根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2018年版）》，凡出现下列情况之一的，应修订《手册》：（）A、本-行组织结构发生重大变化B、编制《手册》的内外部依据发生重大变动C、推出新的业务或产品，或本-行业务和产品有较大变化D、其他需要修改的情况
题目
根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2018年版）》，凡出现下列情况之一的，应修订《手册》：（）
- A、本-行组织结构发生重大变化
- B、编制《手册》的内外部依据发生重大变动
- C、推出新的业务或产品，或本-行业务和产品有较大变化
- D、其他需要修改的情况
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第1题：
根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2018年版）》，各分行可结合自身实际，差异化编制或修订《手册》，本地化的《手册》应能够体现本机构特点，能够充分反映识别本机构风险，并设计对应的控制活动。各分行应在每年（）前将本地化的《手册》发送总行法律与合规部备案。
- A、4月31日
- B、6月31日
- C、7月31日
- D、12月31日
正确答案:C -
第2题：
维修单位手册应当在以下情况进行修订（）
- A、能促进或改进本单位管理的任何其他正当理由或建议。
- B、民航总局评审发现并通知的任何不符合之处；
- C、本单位发生的任何变化影响到上述手册的内容时；
- D、本单位自我质量审核发现或通过其他渠道发现的上述手册的任何缺陷或不足时；
正确答案:A,B,C,D -
第3题：
关于《内控管理手册》的修订，下列说法正确的是：（）
- A、《手册》不需要修订
- B、《手册》的修订只有常规性修订一种程序
- C、《手册》中内控流程所依据的主要内部制度更新，由内控流程牵头部门在制度更新后及时发起修改，并将修改结果报送《手册》主管部门
- D、《手册》涉及的责任部门发生职责划转的，由职责承接部门在变更后及时发起修改，并将修改结果报送《手册》主管部门
正确答案:C,D -
第4题：
根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2021年版）》，总行各直属单位、各部门根据内控流程，分为流程牵头部门、流程配合部门，履行以下职责：（）
- A、流程牵头部门负责确定本条线内控流程项下子流程内容及流程配合部门，牵头编制修订相关流程
- B、流程配合部门负责配合流程牵头部门完成相关流程内容的编制修订工作
- C、做好《手册》中涉及本条线内容的培训学习
- D、及时向总行法律与合规部反馈《手册》使用情况
正确答案:A,B,C,D -
第5题：
凡出现下列哪些情形的，应修订《内控管理手册》：（）
- A、本-行组织结构发生重大变化
- B、编制《手册》的内外部依据发生重大变动
- C、推出新的业务或产品，或本-行业务和产品有较大变化
正确答案:A,B,C -
第6题：
根据《中国邮政储蓄银行合同管理办法（2017年版）》，涉及本-行不动产权利转移或涉及本-行重大利益的合同，应（）。
- A、保存十年
- B、保存十五年
- C、保存二十年
- D、永久保存
正确答案:D -
第7题：
根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2018年版）》，各一级分行履行以下职责：（）
- A、配合总行开展《手册》的编制修订和测试工作
- B、组织编制本分行特有的业务产品、管理行为的内控流程，并报备总行法律与合规部
- C、做好《手册》在一级分行全辖培训应用
- D、及时向总行法律与合规部反馈《手册》使用情况
正确答案:A,B,C,D -
第8题：
合规风险监测指标包括（）
- A、某类产品、业务或机构受到的相关投诉数量和增长情况
- B、某类业务流程或机构发生的差错交易数量和类型
- C、内外部监督检查发现问题的数量、金额、分布及其变化情况
- D、案件及重大风险事件的数量、金额、涉及业务领域、机构分布及其变化情况
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
多选题根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2021年版）》，总行各直属单位、各部门根据内控流程，分为流程牵头部门、流程配合部门，履行以下职责：（）A流程牵头部门负责确定本条线内控流程项下子流程内容及流程配合部门，牵头编制修订相关流程
B流程配合部门负责配合流程牵头部门完成相关流程内容的编制修订工作
C做好《手册》中涉及本条线内容的培训学习
D及时向总行法律与合规部反馈《手册》使用情况
正确答案： B,C解析： 暂无解析 -
第10题：
多选题依据《中国邮政储蓄银行内控管理手册（第二批）》中，票据转贴现包含以下哪些子流程：（）A业务授权
B业务管理
C检查管理
D后续管理
E档案管理
正确答案： D,C解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题根据《中国邮政储蓄银行合同管理办法（2017年版）》，涉及本-行不动产权利转移或涉及本-行重大利益的合同，应（）。A保存十年
B保存十五年
C保存二十年
D永久保存
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第12题：
多选题根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2018年版）》，凡出现下列情况之一的，应修订《手册》：（）A本-行组织结构发生重大变化
B编制《手册》的内外部依据发生重大变动
C推出新的业务或产品，或本-行业务和产品有较大变化
D其他需要修改的情况
正确答案： D,A解析： 暂无解析 -
第13题：
根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2020年版）》，总行法律与合规部作为《手册》的主管部门，履行以下职责：（）
- A、负责确定《手册》主要框架及内控流程牵头部门，组织协调《手册》编制工作
- B、组织开展《手册》常规性修订，督促相关部门临时性修订工作
- C、组织《手册》培训、测试和应用等工作
- D、开展《手册》相关信息系统建设
正确答案:A,B,C,D -
第14题：
发生下列情况之一的，委派行应及时解聘运营主管（ ）。
- A、运营主管年度工作质量考核不合格的
- B、受派机构的内控管理水平明显下降，或发生重大违规行为、出现重大风险隐患的
- C、因履职不到位导致受派机构临柜业务发生重大差错、事故和案件的
- D、对于单位负责人或上级行负责人的违规行未按规定进行抵制、报告的
正确答案:A,B,C -
第15题：
根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2023年版）》，首期编制完成的《手册》含（）支内控管理流程，包括治理与决策、采购与固定资产、银行卡业务、运营管理、财务管理、人力资源管理、支持管理类、金融市场业务、资产负债、贸易融资、零售信贷业务、批发信贷业务、投行业务、电子银行业务、结算业务、存款业务、中间业务、资产处置、信息科技、资产管理等20个内控管理板块。
- A、36
- B、54
- C、81
- D、90
正确答案:C -
第16题：
《内控管理手册》是内控管理流程的汇编。内控管理流程以表格的形式展现相关业务产品和管理活动所面临的（）等要素。
- A、主要风险点
- B、控制措施
- C、内外部制度依据
- D、对应的岗位人员
正确答案:A,B,C,D -
第17题：
以下哪种情况不需要修订《内控管理手册》。（）
- A、本-行组织结构发生重大变化
- B、编制《手册》的内外部依据发生重大变动
- C、推出新的业务或产品，或本-行业务和产品有较大变化
- D、行业发生较大的市场波动
正确答案:D -
第18题：
根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2018年版）》，《手册》的管理与实施，应遵循以下基本原则：（）
- A、分工负责
- B、突出重点
- C、持续改进
- D、系统支持
正确答案:A,B,C,D -
第19题：
依据《中国邮政储蓄银行内控管理手册（第二批）》中，票据转贴现包含以下哪些子流程：（）
- A、业务授权
- B、业务管理
- C、检查管理
- D、后续管理
- E、档案管理
正确答案:A,B,D,E -
第20题：
多选题根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2018年版）》，《手册》的管理与实施，应遵循以下基本原则：（）A分工负责
B突出重点
C持续改进
D系统支持
正确答案： D,A解析： 暂无解析 -
第21题：
多选题凡出现下列哪些情形的，应修订《内控管理手册》：（）A本-行组织结构发生重大变化
B编制《手册》的内外部依据发生重大变动
C推出新的业务或产品，或本-行业务和产品有较大变化
正确答案： A,C解析： 暂无解析 -
第22题：
多选题《内控管理手册》是内控管理流程的汇编。内控管理流程以表格的形式展现相关业务产品和管理活动所面临的（）等要素。A主要风险点
B控制措施
C内外部制度依据
D对应的岗位人员
正确答案： D,B解析： 暂无解析 -
第23题：
多选题根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法（2018年版）》，内控管理流程以表格的形式展现相关业务产品和管理活动所面临的主要风险点、控制措施、内外部制度依据和对应的岗位人员等要素。包括如下部分：（）A流程划分部分
B风险识别部分
C控制活动部分
D综合字段部分
正确答案： C,A解析： 暂无解析