为建立规范有效的资本补充机制，确保股本金的稳定，保持业务规模与资本规模相适应（）A、资本充足率不得低于8％，核心资本充足率不得低于4％B、资本充足率不得低于10％，核心资本充足率不得低于5％C、资本充足率不得低于10％，核心资本充足率不得低于4％

题目

为建立规范有效的资本补充机制，确保股本金的稳定，保持业务规模与资本规模相适应（）

  • A、资本充足率不得低于8％，核心资本充足率不得低于4％
  • B、资本充足率不得低于10％，核心资本充足率不得低于5％
  • C、资本充足率不得低于10％，核心资本充足率不得低于4％
相似考题

1.保险公司应当建立与其发展战略和经营规划相适应的资本补充机制，通过补充资本金、发行次级债和提高盈利能力保持公司偿付能力充足。()

2.证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（ ）。A．建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制B．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

3.证券公司应当建立以（ ）为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。A．净利润B．注册资本C．总资本D．净资本

4.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（ ）

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  • 第1题：

    规范类证券公司应建立动态的净资本监控预警与补偿机制。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（ ）等风险监管指标持续符合标准。

    A.净资本
    B.净资产
    C.风险准备金
    D.流动资产

    答案：A
    解析：
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》第四条，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

  • 第3题：

    为建立投资风险约束机制、有效地控制投资规模、提高投资效益，国家对于固定资产投资实行___制度。

    A.注册资金
    B.资本金
    C.资金
    D.准资本金

    答案：B
    解析：

  • 第4题：

    农村银行强化资本管理的有效措施为（）。

    • A、建立资本监测、约束、补充机制
    • B、包括治理架构、风险评估和资本规划
    • C、逐步引入经济资本管理
    • D、优化资本资源配臵，加快业务转型

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有（）。

    • A、建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制
    • B、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
    • C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
    • D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

    正确答案:B,C,D

  • 第6题：

    贷款公司应建立审慎、规范的资产分类制度和资本补充、约束机制，确保资本充足率在任何时点不低于（），资产损失准备充足率不低于（）

    • A、6%；100%
    • B、6%；150%
    • C、8%；100%
    • D、8%；150%

    正确答案:C

  • 第7题：

    农村信用社要建立规范有效的资本补充机制，确保股本金的稳定，保持业务规模与资本规模相适应，资本充足率不得低于（），核心资本充足率不得低于（）。

    • A、7%/3%
    • B、8%/4%
    • C、9%/5%
    • D、10%/6%

    正确答案:B

  • 第8题：

    多选题
    期货公司确保风险监管指标持续符合标准的措施包括（）。
    A

    建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

    B

    建立动态的风险监控和资本补足机制

    C

    建立静态的风险监控和资本补足机制

    D

    建立与风险监管指标相适应的外部控制制度


    正确答案： A,B
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

  • 第9题：

    多选题
    证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有（）。
    A

    建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制

    B

    建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

    C

    建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

    D

    建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制


    正确答案： B,C,D
    解析： 掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。

  • 第10题：

    单选题
    2006年7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下（  ）特点。①建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    《证券公司风险控制指标管理办法》确立了证券公司风险控制指标制度，该制度特点不包括（）
    A

    建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制；

    B

    建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制；

    C

    建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制。

    D

    证券公司首席风险官制度


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    规范类证券公司应建立动态的净资本监控预警与补充机制
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    期货公司应建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（）


    答案：对
    解析：
    期货公司应建立与风险监管指标相适应的内控制度，建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

  • 第14题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当( )。

    A.建立动态的资本补充机制
    B.建立动态的风险监控机制
    C.确保净资本等风险监管指标持续符合标准
    D.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第四条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

  • 第15题：

    《关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知》（中证协发[2014]33号）对银证合作定向资管业务的合作银行的资产规模作了哪些调整？


    正确答案:根据《关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知》（中证协发[2014]33号）第1条规定，银证合作定向资管业务的合作银行资产规模由“124号文”规定的最近一年年末资产规模不低于300亿元，提高为500亿元。

  • 第16题：

    建立规范有效的资本补充机制，确保股本金的稳定，保持业务规模与资本规模想适应，资本充足率不得低于（），核心资本充足率不得低于（）。

    • A、5、2
    • B、8、4
    • C、10、5
    • D、20、10

    正确答案:B

  • 第17题：

    期货公司确保风险监管指标持续符合标准的措施包括（）。

    • A、建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
    • B、建立动态的风险监控和资本补足机制
    • C、建立静态的风险监控和资本补足机制
    • D、建立与风险监管指标相适应的外部控制制度

    正确答案:A,B

  • 第18题：

    以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）

    • A、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
    • B、强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
    • C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
    • D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

    正确答案:B

  • 第19题：

    规范类证券公司应建立动态的净资本监控预警与补充机制


    正确答案:正确

  • 第20题：

    多选题
    农村银行强化资本管理的有效措施为（）。
    A

    建立资本监测、约束、补充机制

    B

    包括治理架构、风险评估和资本规划

    C

    逐步引入经济资本管理

    D

    优化资本资源配臵，加快业务转型


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    为了建立投资风险约束机制，有效地控制投资规模，提高投资效益，促进国民经济持续、快速、健康发展，我国对固定资产投资项目实行（　　）。
    A

    注册资金制度

    B

    准资本金制度

    C

    备用金制度

    D

    资本金制度


    正确答案： A
    解析：
    为了建立投资风险约束机制，有效控制投资规模，调整投资结构，提高投资效益，促进国民经济持续、健康发展，我国从1996年开始实行固定资产投资项目资本金制度，规定了投资建设项目资本金占建设项目总投资的最低比例，并规定投资建设经营性项目必须先落实项目资本金并达到最低比例要求才能进行建设。

  • 第22题：

    多选题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当（  ）
    A

    建立动态的风险监控机制

    B

    建立动态的资本补充机制

    C

    建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度

    D

    确保净资本等风险监管指标持续符合标准


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    贷款公司应建立审慎、规范的资产分类制度和资本补充、约束机制，确保资本充足率在任何时点不低于（），资产损失准备充足率不低于（）
    A

    6%；100%

    B

    6%；150%

    C

    8%；100%

    D

    8%；150%


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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