证券公司应当建立以( )为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。
A.净利润
B.注册资本
C.总资本
D.净资本
第1题:
融资融券业务的业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控,对单个客户融资融券规模过大、期限过长,而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。( )
第2题:
证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有( )。 A.建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制 B.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制 C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制 D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
第3题:
业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司( )的可能性。
A.资产流动性不足
B.净资本规模和比例不符合监管规定
C.盈利能力下降
D.业务管理风险加大
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
第11题:
建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制
建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
第12题:
1
3
5
2
第13题:
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是( )。 A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0% C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% D.按对客户融资规模的5%计算风险准备
第14题:
证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的B%计算融资融券业务风险资本准备。( )
此题为判断题(对,错)。
第15题:
根据要求,严格控制业务集中度的有关规定范围有( )。
A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%
D.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
E.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
第21题:
第22题:
证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有()。
第23题:
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ