各分行收到总行下发的风险整改函后,应立即组织相关部门对整改事项进行全面深入的分析,研究制定落实整改计划,并在收到风险整改函后()个工作日内将整改计划上报总行。
第1题:
各分行收到总行下发的风险整改函后,应立即组织相关部门对整改事项进行全面深入的分析,研究制定落实整改计划,并在收到风险整改函后()个工作日内将整改计划上报总行。
第2题:
如关联交易涉及新产品、新业务,各经营机构应向总行相关业务主管部门报告,说明相关业务品种交易模式等信息,由总行相关业务主管部门对关联交易的认定依据及计算口径进行审核判定后,统一向哪个部门申请切分额度()
第3题:
在公司组织的内审中,受审核单位/部门在不符合项整改通知发布后()天内制定整改计划,明确整改责任人、整改措施及完成时间报公司各相应系统部门及企划部备案
第4题:
综合柜员收付费后督检查人员发现问题统一汇总后,向被检查柜面客服中心经理下发检查发现问题整改函,被检查柜面应在接到检查发现问题整改函后()个工作日内完成整改。
第5题:
综合柜员收付费后督检查人员发现问题统一汇总后,向被检查柜面客服中心经理下发检查发现问题整改函,被检查柜面应在接到检查发现问题整改函后3个工作日内完成整改,并反馈给后督人员再次审核,后督人员应追踪至问题整改完成为止。
第6题:
下发预警的处理流程:①解除②下发整改③下发预警④核实⑤整改反馈⑥整改通过,正确的排序为()。
第7题:
关于POS设备程序管理说法正确的是()。
第8题:
分行内控合规部门应对审计发现问题进行梳理,按照问题清单逐项认定审计整改责任部门,具体组织整改。
分行相关机构应根据审计发现问题的性质、情节、风险程度和审计整改意见,针对问题产生的原因,提出具体整改措施和整改计划及时报送内控合规部门。
对于已经采取整改措施的,应反映整改进展情况及整改效果。
对于尚未整体整改完毕的,应提出继续整改的措施和时间安排。
第9题:
总行评价方案、测试底稿模板及其它公告下载
分行内控自评材料上传
总行报分行整改缺陷的整改任务分配
分行应整改缺陷发布与整改状态审核
缺陷清单转历史库
分行全辖内控评价报表查询、下载
第10题:
选择整改;
已下发整改;
已整改;
整改通过
第11题:
各行建立整改台账,区分信号级别、信号来源,对风险处理进行跟踪督办,并监测考核辖属机构整改工作B.各一级分行、二级分行、经营行需对上级行转发及本级行内外部监管发现的风险信号负责,定期监测整改工作质量与效率
各二级分行(直辖市、直属分行)需承担红色、橙色和黄色风险信号管理职责
各经营行需承担蓝色风险信号管理职责
第12题:
审计部
风险管理部
审计范围内的主要业务和管理事项的主管部门
办公室
第13题:
三农信贷管理部尽职监督要求中对于通过非现场监督和日常监测发现的风险和违规问题,监督人员应编制相应的()下发被监督单位,提出整改意见和整改期限,督促整改并要求及时反馈整改结果。
第14题:
职能部门对非现场监督发现的可疑信息或者问题,应当通过非现场核查、验证、询问、下发风险提示等方式予以确认,并落实问题的整改。
第15题:
检查组织单位应在收到各被查单位整改报告后,将检查整改情况进行汇总,并向辖内下发检查情况通报,通报内容应包括()下一步工作要求等。
第16题:
后督检查人员发现问题统一汇总后,向被检查柜面下发检查发现问题整改函,被检查柜面应在接到检查发现问题整改函后()个工作日内完成整改,并由柜面经理审核后,反馈后督人员再次审核,后督人员应追踪至问题整改完成为止。省级公司应对柜面整改工作进行再检查,确保整改的有效性。
第17题:
经()审核同意后,政府融资平台方可整改为一般公司类客户。
第18题:
在合规系统内控评价模块中,关于分行法规部内控评价岗的用户权限,以下说法正确的是()
第19题:
预警解除后“是”问题的预警要下发整改,已下发整改但还未整改的预警显示在预警整改的()页签。
第20题:
总行
一级分行
二级分行
支行
第21题:
我行POS程序改造需求由各一级分行提出并确认
总行软件开发中心负责全行POS程序版本管理及下发
一级分行可自行通过设备厂商或其他方式修改POS设备程序
一级分行应在收到下发的POS程序后5个工作日内下发至相关收单行
第22题:
董事会风险执行委员会-总行风险管理委员会-总行风险管理部-分行风险管理部-基层行风险管理部
董事会风险执行委员会-总行风险管理委员会-基层行风险管理部-分行风险管理部-总行风险管理部
基层行风险管理部-董事会风险执行委员会-总行风险管理部-分行风险管理部-总行风险管理委员会
总行风险管理委员会-董事会风险执行委员会-总行风险管理部-分行风险管理部-基层行风险管理部
第23题:
董事会风险执行委员会-总行风险管理委员会-总行风险管理部-分行风险管理部-基层行风险管理部
董事会风险执行委员会-总行风险管理部-总行风险管理委员会-分行风险管理部-基层行风险管理部
总行风险管理委员会-董事会风险执行委员会-总行风险管理部-分行风险管理部-基层行风险管理部
董事会风险执行委员会-总行风险管理委员会-基层行风险管理部-总行风险管理部-分行风险管理部
第24题:
一级(直属)分行
二级分行
支行
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