对于拖延或不按规定提供内审调阅信息材料、不配合内审检查或函询的部门或支行，将在机构的（）中予以扣分处理。A、年度经营考核指标B、年度合规内控考核指标C、季度经营考核指标D、季度合规内控考核指标

题目

对于拖延或不按规定提供内审调阅信息材料、不配合内审检查或函询的部门或支行，将在机构的（）中予以扣分处理。

  • A、年度经营考核指标
  • B、年度合规内控考核指标
  • C、季度经营考核指标
  • D、季度合规内控考核指标
相似考题

1.在银行绩效考评的指标中，( )类指标包括合规执行、内控评价、违规处罚等方面。A.社会责任 B.风险管理 C.合规经营 D.经营效益

2.内控合规主任的考核内容和规则由分行运营管理部牵头制订。内容包括：（）A、核心指标B、次核心指标C、营销指标D、产能指标

3.证券公司（）向合规总监、合规部门及其他合规管理人员分配或施加业务考核指标与任务。A、可以B、不得C、经审批可以

4.实施会计委派制的要点在于对于委派会计的考核以委派机构为主，受派机构考核为辅，突出合规指标考核，兼顾绩效指标考核。

更多“对于拖延或不按规定提供内审调阅信息材料、不配合内审检查或函询的部门或支行，将在机构的（）中予以扣分处理。A、年度经营考核指标B、年度合规内控考核指标C、季度经营考核指标D、季度合规内控考核指标”相关问题

  • 第1题：

    信息化资源配置考评指标纳入厂站（）

    • A、季度考核
    • B、月度考核
    • C、年度责任状
    • D、日常考核

    正确答案:C

  • 第2题：

    对委派会计的考核以受派机构考核为主，委派机构考核为辅，突出绩效指标的考核，兼顾合规指标的考核。（）


    正确答案:错误

  • 第3题：

    内控合规主任考核内容中的核心指标：（），由分行运营管理部负责评价。

    • A、须与总行下达的风险合规类KPI指标挂钩
    • B、包括合规风险管理履职、组织贡献、培训成效、堵截案件、经验推广、风控创新
    • C、由分行根据风险合规内容自行制订
    • D、须与合规风险管理履职挂钩

    正确答案:A

  • 第4题：

    合规经理的绩效考核与（）挂钩。

    • A、派驻网点的内控指标
    • B、委派机构的经营业绩
    • C、委派机构的整体业绩
    • D、派驻网点的经营业绩

    正确答案:C

  • 第5题：

    下列指标中，不属于银行业金融机构绩效考评的合规经营类指标的是：（）

    • A、合规执行
    • B、内控评价
    • C、违规处罚
    • D、收入结构调整

    正确答案:D

  • 第6题：

    市场部业绩考核分为执业合规考核和所辖团队业绩指标考核，每（）考核一次。

    • A、月度
    • B、季度
    • C、半年
    • D、年度

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    团队业绩考核分为执业合规考核和所辖团队业绩指标考核，每（）考核一次。
    A

    月度

    B

    季度

    C

    半年

    D

    年度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    内控合规主任的考核内容和规则由分行运营管理部牵头制订。内容包括：（）
    A

    核心指标

    B

    次核心指标

    C

    营销指标

    D

    产能指标


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    下列关于合规负责人的考核职权，说法错误的有（　　）。
    A

    对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过30%

    B

    证券基金经营机构对高级管理人员和下属各单位的考核应当包括合规负责人对其合规管理有效性、经营管理和执业行为合规性的专项考核内容

    C

    证券基金经营机构董事会对合规负责人进行年度考核时，应当就其履行职责情况及考核意见口头或书面征求中国证监会相关派出机构的意见

    D

    证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度，不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式


    正确答案： B,D
    解析：
    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十七条规定，合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核。A项，对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过50%。C项，证券基金经营机构董事会对合规负责人进行年度考核时，应当就其履行职责情况及考核意见书面征求中国证监会相关派出机构的意见。

  • 第10题：

    判断题
    对委派会计的考核以受派机构考核为主，委派机构考核为辅，突出绩效指标的考核，兼顾合规指标的考核。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    合规经理的绩效考核与（）挂钩。
    A

    派驻网点的内控指标

    B

    委派机构的经营业绩

    C

    委派机构的整体业绩

    D

    派驻网点的经营业绩


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《银行执行外汇管理规定情况考核办法》规定，合规性考核指标，考核银行对于现行外汇管理规定的执行情况，共分为（）。
    A

    业务合规

    B

    数据质量

    C

    风险控制

    D

    内控制度及其他


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商业银行应不断完善考核机制，合理确定合规和风险管理指标在考核体系中的占比，合规经营类和风险管理类指标权重应当明确（）其他类指标。

    • A、低于
    • B、不低于
    • C、高于
    • D、等于

    正确答案:C

  • 第14题：

    纳税评估信息化考核制定了四类规范性考核指标，系统对纳税评估人员是否按分析、约谈、评估、处理的顺序开展评估进行考核所属的指标类型是（）

    • A、纳税评估流程时效性指标
    • B、风险指标应对完整性指标
    • C、纳税评估程序合规性指标
    • D、质疑程序反馈有效性指标

    正确答案:C

  • 第15题：

    银监会相关监管制度明确规定的内容包括（）。

    • A、商业银行绩效考评应坚持“合规引领原则”
    • B、合规经营类指标和风险管理类指标的考核权重应明显高于其他类指标
    • C、董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会
    • D、银行应设立一名总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    根据省行反洗钱管理办法，如某支行漏报大额或可疑交易，且因此受到人民银行处罚的，除按规定扣减该行内控合规绩效考核分值外，还应扣减漏报交易归口管理的省行相关业务条线管理部门的内控合规绩效考核分值。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    市场部业绩考核分为执业合规考核和所辖团队业绩指标考核，每半年考核一次。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    团队业绩考核分为执业合规考核和所辖团队业绩指标考核，每（）考核一次。

    • A、月度
    • B、季度
    • C、半年
    • D、年度

    正确答案:B

  • 第19题：

    判断题
    实施会计委派制的要点在于对于委派会计的考核以委派机构为主，受派机构考核为辅，突出合规指标考核，兼顾绩效指标考核。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    市场部业绩考核分为执业合规考核和所辖团队业绩指标考核，每（）考核一次。
    A

    月度

    B

    季度

    C

    半年

    D

    年度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    根据《银行执行外汇管理规定情况考核办法》规定，考核内容包括（）。
    A

    合规性考核指标

    B

    风险性考核指标

    C

    总行单独考核指标

    D

    附加项目


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    商业银行应不断完善考核机制，合理确定合规和风险管理指标在考核体系中的占比，合规经营类和风险管理类指标权重应当明确（）其他类指标。
    A

    低于

    B

    不低于

    C

    高于

    D

    等于


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    银监会相关监管制度明确规定的内容包括（）。
    A

    商业银行绩效考评应坚持“合规引领原则”

    B

    合规经营类指标和风险管理类指标的考核权重应明显高于其他类指标

    C

    董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会

    D

    银行应设立一名总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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