证券投资者保护基金的来源是()。A、国内外机构、组织及个人的捐赠B、所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的O.5%~5%缴纳基金C、发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入D、依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

题目

证券投资者保护基金的来源是()。

  • A、国内外机构、组织及个人的捐赠
  • B、所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的O.5%~5%缴纳基金
  • C、发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
  • D、依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

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参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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  • 第1题:

    证券公司缴纳的证券投资者保护基金不得在其营业成本中列支。 ( )


    正确答案:√

  • 第2题:

    负责证券投资者保护基金等集、管理和使用的是(  )

    A:中国证券投资者保护基金有限责任公司
    B:社保基金理事会
    C:证券投资基金
    D:中国证券登记结算机构

    答案:A
    解析:
    根据中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布的《证券投资者保护基金管理办法》,中国证券投资者保护基金有限责任公司于2005年8月30日注册成立保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用,不以营利为目的的国有独资公司

  • 第3题:

    根据《证券投资者保护基金管理办法》,以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有( )。

    Ⅰ.依法向有关责任方追偿所得

    Ⅱ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金

    Ⅲ.发行股票、可转换公司债券等证券时,申购冻结资金的利息收入

    Ⅳ.证券投资者保护基金公司不得负债经营,不得通过发行债券等方式进行融资

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

    答案:C
    解析:
    C
    《证券投资者保护基金管理办法》第十二条 基金的来源: (一)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金; (二)所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5-5%缴纳基金; (三)发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入; (四)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入; (五)国内外机构、组织及个人的捐赠; (六)其他合法收入。 《证券投资者保护基金管理办法》第十四条:根据防范和处置证券公司风险的需要,基金公司可以多种形式进行融资。必要时,经国务院批准,基金公司可以通过发行债券等方式获得特别融资。

  • 第4题:

    根据《证券投资者保护基金管理办法》,以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有( )。
    Ⅰ 依法向有关责任方追偿所得
    Ⅱ 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金
    Ⅲ 发行股票、可转换公司债券等证券时,申购冻结资金的利息收入
    Ⅳ 证券投资者保护基金公司通过自主经营获得的投资收益

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    《证券投资者保护基金管理办法》(2016年6月1日起施行)第十四条规定,基金的来源: (一)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金;
    (二)所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5-5%缴纳基金;经营管理或运作水平较差、风险较高的证券公司,应当按较高比例缴存基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后,报证监会批准,并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。
    (三)发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入;
    (四)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入;
    (五)国内外机构、组织及个人的捐赠;
    (六)其他合法收入。

  • 第5题:

    (2019年)证券投资者保护基金是根据()募集形成的,在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

    A.《证券法》
    B.《证券交易所管理办法》
    C.《证券投资者保护基金管理办法》
    D.《证券登记结算管理办法》

    答案:C
    解析:
    暂无解析

  • 第6题:

    为处置证券公司风险需要动用证券投资者保护基金时,由( )制定基金使用方案。

    A.中国证监会
    B.中国证券业协会
    C.证券投资者保护基金公司
    D.证券交易所

    答案:C
    解析:
    根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定,为处置证券公司风险需要动用保护基金的,中国证监会根据证券公司的风险状况制订风险处置方案,保护基金公司制定保护基金使用方案,报经国务院批准后,由保护基金公司办理发放基金的具体事宜。

  • 第7题:

    负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是()。

    • A、社保基金理事会
    • B、证券投资基金
    • C、中国证券投资者保护基金有限责任公司
    • D、中国证券登记结算机构

    正确答案:C

  • 第8题:

    最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是()

    • A、开放式基金
    • B、公司型基金
    • C、封闭式基金
    • D、投资者保护基金

    正确答案:A

  • 第9题:

    单选题
    证券投资者保护的最终措施之一为()。
    A

    投资者教育

    B

    证券投资咨询

    C

    证券稽查

    D

    证券投资者保护基金


    正确答案: A
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    证券投资者保护基金有限责任公司负责证券投资者保护基金的()。Ⅰ.筹集Ⅱ.管理Ⅲ.使用Ⅳ.监管
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: B
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是(  )。[2018年5月真题]
    A

    社保基金理事会

    B

    中国证券投资者保护基金有限责任公司

    C

    中国证券登记结算机构

    D

    证券投资基金


    正确答案: C
    解析:
    证券投资者保护基金是按照经国务院批准的《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。保护基金公司负责基金的筹集、管理和使用,其主要职责是在证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对投资者正当债权予以偿付,以此来保护投资人的合法权益。

  • 第12题:

    单选题
    证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的,在防范和处置(  )用于保护证券投资者利益的资金。
    A

    证券市场系统风险

    B

    上市公司风险

    C

    证券公司风险

    D

    证券投资风险


    正确答案: B
    解析:

  • 第13题:

    中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果,确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。
    ()


    答案:对
    解析:
    中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果,确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。

  • 第14题:

    下列属于证券投资者保护基金来源的是(  )
    Ⅰ.上海、深圳交易所在风险基金分别达到规定的上限后交易经手费的20%纳入基金
    Ⅱ.发行股票、可转债等申购冻结资金的利息收入
    Ⅲ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
    Ⅳ.证券投资者保护基金对外举债资金

    A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:B
    解析:
    《证券法》第134条:国家设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成,其筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定。《证券投资者保护基金管理办法》第12条:基金的来源:(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金;(风险基金提足后的交易经手费);(2)所有在境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5—5%缴纳基金;(境内证券公司营业收入)经营管理、运作水平较差、风险较高的证券公司,应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后.报证监会批准,并按年进行调.整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支;(3)发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入;(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入;(5)国内外机构、组织及个人的捐赠;(6)其他合法收入。应是境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5—5%缴纳基金。

  • 第15题:

    下列属于证券投资者保护基金来源的是(  )

    A.上海、深圳交易所在风险基金分别达到规定的上限后交易经手费的20%纳入基金
    B.发行股票、可转债等申购冻结资金的利息收入
    C.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
    D.证券投资者保护基金对外举债资金
    E.境内外注册的证券公司,按其营业收入的0.5—5%缴纳基金

    答案:A,B,C
    解析:
    《证券法》第134条:国家设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成,其筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定。
    《证券投资者保护基金管理办法》第12条:基金的来源:
    (1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金;(风险基金提足后的交易经手费)
    (2)所有在境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5-5%缴纳基金;(境内证券公司营业收入)
    经营管理、运作水平较差、风险较高的证券公司,应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后,报证监会批准,并按年进行调.整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支;
    (3)发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入:
    (4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入;
    (5)国内外机构、组织及个人的捐赠;
    (6)其他合法收入。
    本题E,应是境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5-5%缴纳基金

  • 第16题:

    证券投资者保护基金是根据(  )募集形成的,在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

    A.《证券法》
    B.《证券交易所管理办法》
    C.《证券投资者保护基金管理办法》
    D.《证券登记结算管理办法》

    答案:C
    解析:

  • 第17题:

    根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定,证券投资者保护基金的来源不正确的是( )。

    A.股民交易经手费的20%纳入基金
    B.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
    C.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
    D.国内外机构、组织及个人的捐赠

    答案:A
    解析:
    根据《证券投资者保护基金管理办法》第12条至第16条的规定,证券投资者保护基金的来源有:
    (1)上海证券交易所、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金。
    (2)所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%—5%缴纳基金。经营管理、运作水平较差、风险较高的证券公司,应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后,报证监会批准,并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。
    (3)发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入。
    (4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。
    (5)国内外机构、组织及个人的捐赠。
    (6)其他合法收入。

  • 第18题:

    ()负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资者保护基金及向证券投资者保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。

    • A、中国证券投资者保护基金有限责任公司
    • B、证券交易所
    • C、中国证券业协会
    • D、中国证监会

    正确答案:D

  • 第19题:

    证券投资者保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用,不以盈利为目的的股份公司。()


    正确答案:错误

  • 第20题:

    单选题
    依据《证券公司风险处置条例》的规定,依法可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查的机构是(  )。
    A

    中国证监会

    B

    证券交易所

    C

    证券投资者保护基金管理机构

    D

    中国证券业协会


    正确答案: C
    解析:
    《证券公司风险处置条例》第五十三条规定,证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定,收购债权、弥补客户的交易结算资金。证券投资者保护基金管理机构可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查。

  • 第21题:

    单选题
    负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是()。
    A

    社保基金理事会

    B

    证券投资基金

    C

    中国证券投资者保护基金有限责任公司

    D

    中国证券登记结算机构


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    单选题
    证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的,在防范和处置(  )时用于保护证券投资者利益的资金。[2018年9月真题]
    A

    证券市场系统风险

    B

    上市公司风险

    C

    证券公司风险

    D

    证券投资风险


    正确答案: B
    解析:
    证券投资者保护基金,是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

  • 第23题:

    单选题
    根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定,证券投资者保护基金的来源不正确的是()。
    A

    股民交易经手费的20%纳入基金

    B

    发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入

    C

    依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

    D

    国内外机构、组织及个人的捐赠


    正确答案: B
    解析: 证券投资者保护基金的来源有:(1)上海证券交易所、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金。(2)所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%—5%缴纳基金。经营管理、运作水平较差、风险较高的证券公司,应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后,报证监会批准,并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。(3)发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入。(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。(5)国内外机构、组织及个人的捐赠。(6)其他合法收入。

  • 第24题:

    单选题
    ()负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资者保护基金及向证券投资者保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。
    A

    中国证券投资者保护基金有限责任公司

    B

    证券交易所

    C

    中国证券业协会

    D

    中国证监会


    正确答案: C
    解析: 暂无解析