证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。A、《风险揭示书》B、《客户须知》C、《证券交易委托代理协议书》D、《证券交易委托确认书》

题目

证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。

  • A、《风险揭示书》
  • B、《客户须知》
  • C、《证券交易委托代理协议书》
  • D、《证券交易委托确认书》
相似考题

1.在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以口头方式向其揭示投资风险。 （ ）

2.证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有( )。A．以书面方式向其提示因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险B．指定专人向客户讲解融资融券的业务规则C．告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险D．提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码

3.证券经纪关系的建立过程包括（ ）。 A．证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险 B．证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》 C．客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》 D．客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》

4.证券公司应当指定专人向客户如实披露其（ ），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。A．财务状况B．业务资格C．管理能力D．投资业绩

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  • 第1题：

    证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（ ）。 A．以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险 B．指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款 C．告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码 D．告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序


    正确答案：ABC
    【考点】熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P252。

  • 第2题：

    证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有()。

    A:以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
    B:指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
    C:告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险
    D:提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行以下告知义务：(1)以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险；(2)指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款：(3)告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险.提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码。

  • 第3题：

    证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立（）。

    A.交易账户
    B.证券账户
    C.私募账户
    D.资金账户

    答案：D
    解析：
    证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金存管账户。

  • 第4题：

    客户账户开立前，证券公司应当（）

    • A、指定专人向客户讲解相关业务规则和开户协议等内容，并将风险揭示书交由客户签字
    • B、按规定履行投资者教育职责，客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育
    • C、了解客户情况，对客户风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并将评估结果以书面或电子方式记载和保存
    • D、对客户进行客户回访

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立（）。

    • A、交易账户
    • B、证券账户
    • C、私募账户
    • D、资金账户

    正确答案:D

  • 第6题：

    证券经纪关系的建立过程包括（）。

    • A、证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险
    • B、证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
    • C、客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》
    • D、客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

    • A、《风险揭示书》
    • B、《客户须知》
    • C、《证券交易委托代理协议》
    • D、《客户交易结算资金存管合同》

    正确答案:D

  • 第8题：

    证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应按规定办理客户交易结算资金（以下简称客户资金）存管手续。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    单选题
    证券公司在从事融资融券业务时有下列（）情形的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或并处警告、处3万元以上10万元以下罚款。 Ⅰ.未按规定与客户签订业务合同 Ⅱ.未按规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券 Ⅲ.未指定专人向客户讲解有关业务规则 Ⅳ.推荐的产品与所了解的客户情况不相适应
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。
    A

    《风险揭示书》

    B

    《客户须知》

    C

    《证券交易委托代理协议书》

    D

    《证券交易委托确认书》


    正确答案： D
    解析： 证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将《风险揭示书》交由客户签字确认。

  • 第11题：

    判断题
    证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的除外情形包括（　　）。
    A

    客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

    B

    指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同

    C

    客户支付与证券交易有关的佣金、费用

    D

    客户支付与证券交易有关的税款


    正确答案： C,D
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：（一）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；（二）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；（三）法律规定的其他情形。

  • 第13题：

    证券经纪关系的确立包括以下哪些步骤()。

    A:证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
    B:客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》
    C:客户与其的选择指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资会第三方存管协议书》
    D:客户在证券营业部开立证券交易资金账户

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券经纪关系的建立过程包括：证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资会第三方存管协议书》；客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。

  • 第14题：

    下列说法中正确的有（ ）。
    A.客户只能与1家证券公司签订融资融券合同
    B.客户可以与多家证券公司签订融资融券合同
    C.客户只能向1家证券公司融入资金和证券
    D.客户可以向多家证券公司融入资金和证券


    答案：A,C
    解析：
    客户只能与1家证券公司签订融资 融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。

  • 第15题：

    证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将( )交由客户签字确认。


    A.账户信息表

    B.身份确认书

    C.业务合同书

    D.风险揭示书

    答案：D
    解析：
    证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。

  • 第16题：

    证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（）。

    • A、以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
    • B、指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
    • C、告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
    • D、告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将《风险揭示书》交由客户签字确认。该合同的必备条款和《风险揭示书》的标准格式，由中国（）制定，并报国务院证券监督管理机构备案。

    • A、证券业协会
    • B、证监会
    • C、证券交易所
    • D、国务院证券监督管理机构

    正确答案:A

  • 第18题：

    证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。

    • A、财务状况
    • B、业务资格
    • C、管理能力
    • D、投资业绩

    正确答案:B

  • 第19题：

    证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。

    • A、账户信息表
    • B、身份确认书
    • C、业务合同书
    • D、风险揭示书

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立（）。
    A

    交易账户

    B

    证券账户

    C

    私募账户

    D

    资金账户


    正确答案： B
    解析： 证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金存管手续。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于客户的证券账户与资金账户的开立的说法中，不正确的是（）。
    A

    证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户

    B

    证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户

    C

    客户的资金账户应当在证券登记结算机构现场开立

    D

    客户的证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立


    正确答案： D
    解析： 证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金存管手续。客户的资金账户应当在证券营业部现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
    A

    财务状况

    B

    业务资格

    C

    管理能力

    D

    投资业绩


    正确答案： C
    解析： 证券公司应当指定专人向客户如实披露其业务资格，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。

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