证券公司拟设证券营业部应当具备下列条件（）。A、具有必要的人员配置，聘任人员具备证券从业资格，拟任负责人已取得证券公司分支机构负责人任职资格B、有固定的经营场所，并符合各项安全管理规定C、有符合营业要求的技术设施，信息技术系统符合有关规范和监管要求D、具有完善的业务规则和操作流程，确立了投资者教育、客户管理和服务的工作机制

第1题：

第2题：

第3题：

第4题：

第5题：

证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。

第6题：

下列关于证券公司营业网点的说法，正确的是（）

• A、证券公司申请在住所地证监局辖区内新设营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）
• B、申请在全国范围内新设营业部的，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平；或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名，以及最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）
• C、在证券公司收购营业部方面，《营业网点规定》要求应当具备设立证券营业部的条件；具备区域内设点条件的证券公司，只能收购所在区域内的证券营业部
• D、对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点，相关证券公司应当在2010年8月底前予以清理并关闭

第7题：

证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽核，稽核报告应当以（）记载、留存。

• A、书面方式
• B、电子方式
• C、口头方式
• D、其他方式

第8题：

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。（）

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

第16题：

第17题：

下列关于证券公司分公司的说法，正确的是（）

• A、证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部也可再经营或者再授权其他分公司经营该业务
• B、分公司可以直接经营证券营业部的业务
• C、证券公司设立分公司，不必中国证监会批准，但是应当备案
• D、申请设立分公司的证券公司，应当具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形等条件

第18题：

有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券属于证券公司经营融资融券业务应当具备的条件之一。（）

第19题：

证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：