在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面证券账户管理包括等内容（）。 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户信息变更 Ⅲ.证券账户查询 Ⅳ.证券账户注销A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

题目

在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面证券账户管理包括等内容（）。 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户信息变更 Ⅲ.证券账户查询 Ⅳ.证券账户注销

  • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
相似考题

1.营业部经纪业务操作规程的基本内容包括（ ）等方面。A．资金账户管理B．证券账户管理C．证券委托买卖D．投资者教育及咨询服务

2.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是( )。A．电脑人员可兼任清算员B．资金存取和其他岗位不得合并C．营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益D．营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开

4.在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（ ）等内容。A．代理开立证券账户B．证券账户注册资料变更C．证券账户卡挂失补办D．非交易过户

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  • 第1题：

    根据证券经纪业务主要环节的操作规范，营业部柜台不得在客户的对账单上加盖营业部业务用章。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：B
    营业部柜台可以在客户的对账单上加盖营业部业务用章。

  • 第2题：

    经纪业务的主要环节包括( ).

    A．证券账户管理

    B．资金账户管理

    C．证券委托买卖

    D.清算交割


    正确答案：ABCD
    ABCD
    【解析】四个选项都是正确的。

  • 第3题：

    证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。 （ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。


    正确答案：√

  • 第5题：

    防范证券经纪业务管理风险主要应从()等方面着手。

    A:严格执行经纪业务操作规程
    B:建立责任追究机制
    C:加强经纪业务营销管理
    D:加强员工培训，提高员工素质

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券经纪业务管理风险的防范：①要加强经纪业务营销管理；②严格执行经纪业务操作规程；③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益；④加强员工培训，提高员工素质；⑤建立客户投诉处理及责任追究机制；⑥建立经纪业务检查稽核制度。

  • 第6题：

    证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务的营运管理。 （ ）


    答案：对
    解析：
    证券营业部日常经营管理的主要内容就是经紀业务的营运管理。营业部经 紀业务的营运管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合 理、有效地组织实施来实现的。

  • 第7题：

    证券经纪业务主要环节包括()。

    A:电脑管理
    B:证券账户管理
    C:证券委托买卖
    D:咨询服务

    答案：B,C
    解析：
    证券经纪业务主要环节包括：①证券账户管理；②资金账户管理；③证券委托买卖；④清算交割。

  • 第8题：

    在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。
    Ⅰ.证券账户的开立
    Ⅱ.证券账户信息变更
    Ⅲ.证券账户注册资料查询
    Ⅳ.证券账户注销
    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    答案：C
    解析：
    证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

  • 第9题：

    证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括（）。

    • A、账户管理
    • B、清算交割
    • C、投资者教育与适当性管理
    • D、证券投资顾问服务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（）。

    • A、资金账户
    • B、基金账户
    • C、结算账户
    • D、证券账户

    正确答案:A

  • 第11题：

    证券经纪业务运营管理的主要内容包括（）。 Ⅰ.账户管理 Ⅱ.证券委托买卖 Ⅲ.清算交割 Ⅳ.投资者教育与适当性管理

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    正确答案:B

  • 第12题：

    单选题
    在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户信息变更 Ⅲ.证券账户查询 Ⅳ.证券账户注销
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

  • 第13题：

    证券经纪业务主要环节包括( )。

    A．电脑管理

    B．证券账户管理

    C．证券委托买卖

    D．咨询服务


    正确答案：BC
    68. BC【解析】证券经纪业务主要环节包括：①证券账户管理；②资金账户管理；③证券委托买卖；④清算交割。

  • 第14题：

    证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括（ ）。 A．账户管理 B．清算交割 C．投资者教育与适当性管理 D．证券投资顾问服务


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P80。

  • 第15题：

    证券营业部日常经营管理的主要内容就是()的运作管理。

    A.融资融券业务

    B.自营业务

    C.经纪业务

    D.债券回购业务


    正确答案：C

    证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。故C选项正确。

  • 第16题：

    营业部经纪业务操作规程中账户管理包括（ ）。

    A．开立证券交易结算资金账户

    B．资料变更与账户挂失补办

    C．密码修改、清密

    D．撤销指定交易、转托管及销户


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    经纪业务运营管理的主要内容包括()。

    A:投资者教育与适当性管理
    B:证券投资顾问服务
    C:清算交割
    D:账户管理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    经纪业务运营管理的主要内容包括账户管理、委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务等。

  • 第18题：

    关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是()。

    A:电脑人员可兼任清算员
    B:资金存取和其他岗位不得合并
    C:营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益
    D:营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开

    答案：A
    解析：
    证券营业部应实行前后台分离。前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理，前后台人员不得兼职；营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开，不得兼职或混合操作；电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。

  • 第19题：

    在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括()等内容。

    A:代理开立证券账户
    B:证券账户注册资料变更
    C:证券账户卡挂失补办
    D:非交易过户

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户卡挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

  • 第20题：

    在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（ ）等内容。
    Ⅰ.证券账户的开立
    Ⅱ.证券账户注册资料的查询
    Ⅲ.证券账户挂失补办
    Ⅳ.非交易过户
    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    答案：D
    解析：
    证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

  • 第21题：

    在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户信息变更 Ⅲ.证券账户查询 Ⅳ.证券账户注销

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第22题：

    证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。

    • A、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
    • B、建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度
    • C、建立健全证券营业部管理制度
    • D、统一交易系统，加强信息系统安全管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    单选题
    证券经纪业务运营管理的主要内容包括（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．账户管理（包括证券账户和资金账户管理）Ⅱ．证券委托买卖Ⅲ．资产托管Ⅳ．适当性管理
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    经纪业务运营管理的主要内容包括：账户管理、信息了解、适当性管理、交易委托、交易席位与交易单元、异常交易行为管理、资产托管、佣金管理、转销户、回访与投诉等业务内容。

  • 第24题：

    单选题
    证券经纪业务运营管理的主要内容包括（）。 Ⅰ.账户管理 Ⅱ.证券委托买卖 Ⅲ.清算交割 Ⅳ.投资者教育与适当性管理
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 证券经纪业务运营管理的主要内容包括：账户管理、证券委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理

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