证券营业部负责人应当至少每()强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
第1题:
证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 ( )
A.正确
B.错误
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
证券营业部负责人应当每()年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。
第6题:
根据公司证券经纪人客户回访制度有关规定,营业部对证券经纪人客户首次回访后每2年应当至少回访一次。
第7题:
证券营业部负责人强制离岗期间,证券公司应当对证券营业部进行现场稽核,稽核报告应当以()记载、留存。
第8题:
根据省联社规定,员工轮岗和强制休假必须坚持()的原则。
第9题:
联行票据交换
同城票据交换
出纳
会计主管
第10题:
离岗休假
代班休假
离岗审计
强制休假
第11题:
1年
2年
3年
4年
第12题:
1
2
3
4
第13题:
商业银行应当对会计人员实行强制休假制度,( )应当定期轮换,落实离岗(任)审计制度。
A.联行票据交换
B.同城票据交换
C.出纳
D.会计主管
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
轮岗和强制休假必须坚持()的原则。
第18题:
证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。
第19题:
坚决禁止采用()等方式来代替轮岗制度的落实。
第20题:
商业银行应当对会计人员实行强制休假制度,()应当定期轮换,落实离岗(任)审计制度。
第21题:
联行
同城票据交换
出纳
会计主管
第22题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第23题:
书面方式
电子方式
口头方式
其他方式
第24题:
证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度,确保分支机构负责人至少每5年强制离岗一次,每次离岗时间不少于10个工作日,证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间,对分支机构进行现场稽核
分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的,证券公司应当指定专人代为履行职务,并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月
代为履行职务的人员应当熟悉相关监管规定,具备履行职责的能力,且近3年内无不良行为记录
证券公司对分支机构负责人的年度考核情况和离岗稽核报告应当以书面方式记载、保存,年度考核和离岗稽核的内容应当包括分支机构的合规经营、客户投诉及纠纷处理情况