证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。

题目

证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。

相似考题

1.中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（ ）

2.34.中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。 （ ）

3.根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（　）。A:证券交易所 B:中国证监会派出机构 C:证券业从业人员所在机构 D:中国证券业协会

4.《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。（ ）

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  • 第1题：

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，（ ）。

    A.中国证监会予以警告
    B.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
    C.中国期货业协会予以谴责
    D.可免于纪律惩戒

    答案：B,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十一条，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。故本题答案为BD。

  • 第2题：

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，( )。

    A.中国期货业协会予以公开谴责
    B.可免于纪律惩戒
    C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
    D.由中国证监会予以批评教育

    答案：B,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十一条规定，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

  • 第3题：

    期货从业人员甲某，因职务之便，违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节显著轻微，且没有造成后果的，下列处罚中正确的是（ ）。

    A.中国期货业协会予以公开谴责
    B.可免于纪律惩戒
    C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
    D.由中国证监会予以批评教育

    答案：B,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十一条规定，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

  • 第4题：

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微的，予以警告，警层向其所在机构发出（ ）。


    答案：错
    解析：
    第三十七条，期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微的，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。

  • 第5题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。

    • A、中国证监会
    • B、所在机构
    • C、地方证监局
    • D、证券交易所

    正确答案:B

  • 第6题：

    从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。

    • A、证券从业人员
    • B、证券机构
    • C、中国证监会
    • D、证券交易所

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
    A

    中国证监会

    B

    证券从业人员所在机构

    C

    中国证券业协会自律监察专业委员会

    D

    人民法院


    正确答案： C
    解析： 证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。

  • 第9题：

    单选题
    根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（　　）。[2012年6月真题]
    A

    证券交易所

    B

    中国证监会派出机构

    C

    证券业从业人员所在机构

    D

    中国证券业协会


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

  • 第10题：

    多选题
    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的，（　　）。[2016年3月真题]
    A

    由中国证监会予以警告

    B

    由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育

    C

    由中国期货业协会予以谴责

    D

    可免于纪律惩戒


    正确答案： C,B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十一条规定，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

  • 第11题：

    判断题
    从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十一条规定，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

  • 第12题：

    多选题
    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的，（　　）。[2012年11月真题]
    A

    中国期货业协会予以公开谴责

    B

    可免于纪律惩戒

    C

    由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育

    D

    由中国证监会予以批评教育


    正确答案： A,C
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十一条规定，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

  • 第13题：

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》。情节显著轻微且没有造成后果的，可免于纪律惩戒。由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十一条从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。

  • 第14题：

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微的，予以警告，警告向其所在机构发出。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条规定，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。

  • 第15题：

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，情节显著轻微，且没有造成后果的，()。

    A.可免于纪律惩戒
    B.中国期货业协会予以公开谴责
    C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
    D.中国证监会予以警告

    答案：A,C
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第41条的规定，从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

  • 第16题：

    根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。

    A.证券交易所
    B.中国证监会派出机构
    C.中国证券业协会
    D.证券业从业人员所在机构

    答案：C
    解析：
    从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

  • 第17题：

    证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）

    • A、将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统
    • B、进行调查
    • C、视情节轻重采取纪律惩戒措施
    • D、对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免予纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

    • A、中国证监会
    • B、证券从业人员所在机构
    • C、中国证券业协会自律监察专业委员会
    • D、人民法院

    正确答案:C

  • 第20题：

    判断题
    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免予纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的。（）。
    A

    由中国证券监督管理委员会予以警告

    B

    由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育

    C

    由期货业协会予以谴责

    D

    可免于纪律惩戒


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。
    A

    证券从业人员

    B

    证券机构

    C

    中国证监会

    D

    证券交易所


    正确答案： B
    解析： 中国证券业协会依据《证券业从业人员执业行为准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证监会的指导和监督

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