标的证券为有限售条件证券的，证券公司应当关注融入方在待购回期间是否作出延长限售期的承诺或行为。

题目

标的证券为有限售条件证券的，证券公司应当关注融入方在待购回期间是否作出延长限售期的承诺或行为。

相似考题

1.甲寿险公司在4 月1 日与某证券公司签定协议，以10000000 元的价格买入某证券，并约定返售期为3 个月，年利率3.6%。则买入返售证券业务到期后，该寿险公司的利息收入为( )元。A.360000B.180000C.90000D.45000

2.售中服务是指客户（ ）营销人员提供的服务。 A．在招揽过程中 B．在形成购买决策、实施购买行为时 C．在证券公司开立证券账户(或购买证券产品、签订投资协议)后 D．在买卖证券时

3.发行人在申请办理证券初始登记时，如果证券有限售条件的，还需提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别。 （ ）

4.根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,融入方按照约定返款且不存在违约情形的,证券公司与融入方应当办理标的股权解除质押登记手续,并按照相关要求告知标的股权挂牌(注册)转让的交易场所。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。


    正确答案：√

  • 第2题：

    证券公司可以进行的行为是：（ )
    A.接受客户的全权委托
    B.为客户提供融资融券服务
    C.对客户证券买卖的收益作出承诺
    D.承诺赔偿客户证券买卖的损失


    答案：B
    解析：
    。参见《证券法》第142-144条。

  • 第3题：

    根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，下列关于股票解除限售条件的表述正确的是（?? ）。
    Ⅰ．上市公司申请股份解除限售，应当在限售解除前10个交易日披露提示性公告
    Ⅱ．上市公司应当披露股东履行限售承诺的情况，保荐机构、证券服务机构应当发表意见并披露
    Ⅲ．发行人首次公开发行前已发行的股份，符合解除限售条件的，股东可以通过上市公司申请解除限售
    Ⅳ．上市公司非公开发行的股份，符合解除限售条件的，股东可以通过上市公司申请解除限售
    Ⅴ．限售股份，股东可以通过上市公司申请解除限售

    A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D.Ⅲ、Ⅳ
    E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发[2019]22号）具体分析如下： Ⅰ、Ⅱ两项，根据2.3.2规定，上市公司申请股份解除限售，应当在限售解除前5个交易日披露提示性公告。上市公司应当披露股东履行限售承诺的情况，保荐机构、证券服务机构应当发表意见并披露。
    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ三项，根据2.3.1规定，下列股份符合解除限售条件的，股东可以通过上市公司申请解除限售：
    ?? ①发行人首次公开发行前已发行的股份（以下简称首发前股份）；
    ?? ②上市公司非公开发行的股份；
    ?? ③发行人、上市公司向证券投资基金、战略投资者及其他法人或者自然人配售的股份；
    ?? ④董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员等所持限售股份；
    ?? ⑤其他限售股份。

  • 第4题：

    发行人在申请办理证券初始登记时，如果证券有限售条件的，还需提供限售申清并申报有限售条件证券持有人类别。( )


    答案：对
    解析：
    发行人在申请办理证券初始登记时，如果证券有限售条件的，还需提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别。

  • 第5题：

    （ ）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

    A.融资融券业务
    B.约定购回式证券交易
    C.股票质押式回购业务
    D.质押式报价回购业务

    答案：B
    解析：
    本题考查约定回购式证券交易的概念。 约定购回式证券交易，是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

  • 第6题：

    约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日（）的交易行为。

    • A、划转给客户
    • B、由证券公司代客户行使
    • C、由证券公司保留
    • D、按双方约定的方式分配

    正确答案:A

  • 第7题：

    下列关于限售股个税计算陈述，正确的有（）。

    • A、纳税人同时持有限售股及该股流通股的，其股票转让所得，按照限售股优先原则计算缴纳个人所得税
    • B、限售股转让所得个人所得税，采取证券机构预扣预缴、纳税人自行申报清算和证券机构直接扣缴相结合的方式征收
    • C、证券机构等应积极配合税务机关做好各项征收管理工作，并于每月20日前，将上月限售股减持的有关信息传递至主管税务机关
    • D、如果纳税人未能提供完整、真实的限售股原值凭证的，不能准确计算限售股原值的，主管税务机关一律按限售股转让收入的15%核定限售股原值及合理税费
    • E、个人转让限售股所得需由证券机构预扣预缴税款的，应在客户资金账户留足资金供证券机构扣缴税款，依法履行纳税义务

    正确答案:A,B,D,E

  • 第8题：

    （）是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

    • A、股票抵押回购交易
    • B、股票质押回购交易
    • C、约定式购回证券交易
    • D、债券质押式报价回购交易

    正确答案:C

  • 第9题：

    证券金融公司向证券公司融入证券后、归还证券前，或者证券公司向证券金融公司融入证券后、归还证券前，证券发行人（），证券金融公司或者证券公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。

    • A、分配投资收益
    • B、向证券持有人配售
    • C、向证券持有人无偿派发证券
    • D、发行证券持有人有优先认购权的证券的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    以下关于投资者持有上市公司限售股份的规定，说法正确的是（）。

    • A、个人投资者持有上市公司未解除限售股份的，证券公司不接受该投资者融券卖出该上市公司股票，但可以接受其以普通证券账户持有的未解除限售股份充抵保证金
    • B、个人投资者持有上市公司解除限售股份的，该投资者普通证券账户在一个月内将解除限售股份充抵保证金以及通过证券交易所集中竞价交易系统出售的数量之和不得超过该上市公司股份总数的1%
    • C、机构投资者持有上市公司未解除限售股份的，证券公司不接受该投资者融券卖出该上市公司股票，但可以接受其以普通证券账户持有的未解除限售股份充抵保证金
    • D、机构投资者持有上市公司未解除限售股份的，证券公司不接受该投资者融券卖出该上市公司股票，也不接受其以普通证券账户持有的未解除限售股份充抵保证金

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    融入方违约，根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所进行处置的，证券公司按以下程序处理（  ）。Ⅰ．证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所Ⅱ．T日证券公司根据《业务协议》约定，向证券交易所交易系统提交违约处置申报Ⅲ．T+1日起证券公司可根据《业务协议》的约定处置标的证券Ⅳ．违约处置后，证券公司应向交易所提交终止购回申报
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    证券公司不得进行下列哪些行为?（　）
    A

    为客户买卖证券提供融资融券服务

    B

    接受客户的全权委托

    C

    对客户证券买卖的收益作出承诺

    D

    承诺赔偿客户证券买卖的损失


    正确答案： A,C
    解析： 根据《证券法》第142条：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。
    143条：证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
    144条：证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。可知选项B、C、D选项符合题意。

  • 第13题：

    下列关于个人转让上市公司限售股所得征收管理规定，表述正确的有（ ）。

    A.个人通过证券交易所集中交易系统或大宗交易系统转让限售股时，以转让当日该股份实际转让价格计算转让收入
    B.个人行使现金选择权将限售股转让给提供现金选择权的第三方时，以实际行权价格计算转让收入
    C.因个人持有限售股中存在部分限售股成本原值不明确，导致无法准确计算全部限售股成本原值的，证券登记结算公司一律以实际转让收入的10％作为限售股成本原值和合理税费
    D.个人转让限售股，以每次限售股转让收入，减除股票原值和合理费用后的余额为应纳税所得额
    E.证券机构等应积极配合税务机关做好各项征收管理工作，并于每月20日前，将上月限售股减持的有关信息传递至主管税务机关

    答案：A,B,D
    解析：
    选项C，因个人持有限售股中存在部分限售股成本原值不明确，导致无法准确计算全部限售股成本原值的，证券登记结算公司一律以实际转让收入的15％作为限售股成本原值和合理税费；选项E，证券机构等应积极配合税务机关做好各项征收管理工作，并于每月15日前，将上月限售股减持的有关信息传递至主管税务机关。

  • 第14题：

    根据个人所得税的有关规定，下列关于限售股的表述中，正确的有（ ）。

    A.个人转让限售股或发生具有转让限售股实质的其他交易，取得现金、实物、有价证券和其他形式的经济利益均应缴纳个人所得税
    B.个人通过证券交易所集中交易系统转让限售股的，证券公司在扣缴个人所得税时，佣金支出统一按照证券主管部门规定的行业最低佣金费率计算
    C.个人协议转让限售股的，在转让限售股后，应在次月15日内到主管税务机关填报《限售股转让所得个人所得税清算申报表》，自行申报纳税
    D.个人通过认购交易型开放式指数基金（ETF）份额方式转让限售股的，以股份过户日该股份收盘价计算转让收入
    E.纳税人同时持有限售股及该股流通股的，其股票转让所得，按照限售股优先原则，即转让股票视同为先转让限售股，按规定计算缴纳个人所得税

    答案：A,C,E
    解析：
    选项B：个人通过证券交易所集中交易系统转让限售股的，证券公司在扣缴个人所得税时，佣金支出统一按照证券主管部门规定的行业最高佣金费率计算；选项D：个人通过认购交易型开放式指数基金（ETF）份额方式转让限售股的，以股份过户日的前一交易日该股份收盘价计算转让收入。@

  • 第15题：

    配售对象参与深圳市场新股网下询价和申购，下列可以纳入市值计算的有（ ）。
    Ⅰ．上市公司董事持有的承诺3年不减持的已流通股份市值
    Ⅱ．被司法冻结的非限售股份市值
    Ⅲ．休眠账户的非限售股份市值
    Ⅳ．投资者持有的同一证券交易所多个证券账户的非限售股份市值
    Ⅴ．融资融券客户信用证券账户的非限售股份市值

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》第七条规定，不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。

  • 第16题：

    客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日10个交易日内向证券公司自报。()正确错误


    答案：错
    解析：
    客户融券期间，其本人或关联卖出与融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。

  • 第17题：

    融入方违约，根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所进行处置的，证券公司按以下（ ）程序处理。
    ①证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所
    ②T日证券公司學据《业务协议》约定，向证券交易所交易系统提交违约处置申报
    ③T+1日起证券公司可根据《业务协议》的约定处置标的证券
    ④违约处置后，证券公司应向交易所提交终止购回申报

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    违约处置的程序,还包括违约处置完成后，证券公司向交易所、中国结算和中国证券投资者保护基金有限责任公司提交违约处置结果报告。

  • 第18题：

    证券公司不得进行下列哪些行为?（　）

    • A、为客户买卖证券提供融资融券服务
    • B、接受客户的全权委托
    • C、对客户证券买卖的收益作出承诺
    • D、承诺赔偿客户证券买卖的损失

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    证券公司应当对同一标的证券质押率进行差异化管理。以有限售条件证券作为标的证券的，原则上质押率应当低于同等条件下无限售条件证券的质押率。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    售中服务是指客户（）营销人员提供的服务。

    • A、招揽过程中
    • B、形成购买决策、实施购买行为时
    • C、在证券公司开立证券账户（或购买证券产品、签订投资协议）后
    • D、买卖证券时

    正确答案:B

  • 第21题：

    下列各项属于限售股转让行为，应征收个人所得税的有（）

    • A、个人通过证券交易所集中交易系统或大宗交易系统转让限售股
    • B、个人用限售股认购或申购交易型开放式指数基金（ETF.份额
    • C、个人行使现金选择权将限售股转让给提供现金选择权的第三方
    • D、个人因依法继承或家庭财产分割让渡限售股所有权

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日（　　）的交易行为。
    A

    由证券公司代客户行使

    B

    由证券公司保留

    C

    划转给客户

    D

    按双方约定的方式分配


    正确答案： B
    解析：
    约定购回式证券交易是指符合条件的投资者以约定价格向指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期投资者按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，待购回期间标的证券所产生的相关孳息划转给投资者的交易行为。

  • 第23题：

    单选题
    在约定购回式证券交易的待购回期间，证券公司与客户之间应当约定证券公司（  ）。
    A

    可以就标的证券主动行使股东或持有人权利，也可以选择由客户行使该权利

    B

    应就标的证券主动行使股东或持有人权利

    C

    不得就标的证券主动行使股东或持有人权利，但可以根据客户的申请，行使基于股东或持有人身份而享有的出席股东大会、提案、表决等权利

    D

    不得就标的证券主动行使股东或持有人权利，应由客户行使该权利


    正确答案： D
    解析：

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