证券期货经营机构设立结构化资产管理计划可以通过穿透核查结构化资产管理计划投资标的，嵌套投资其他结构化金融产品劣后级份额。

题目

证券期货经营机构设立结构化资产管理计划可以通过穿透核查结构化资产管理计划投资标的，嵌套投资其他结构化金融产品劣后级份额。

相似考题

1.证券期货经营机构设立结构化资产管理计划必须道循的原则是()。A、利益共享原则B、风险共担原则C、风险与收益相匹配原则D、保本原则

2.证券期货经营机构自有资金所持的集合资产管理计划份额，应当与投资者所持的同类份额享有同等权益、承担同等风险。（ ）

3.下列关于募集资产管理计划的说法中正确的是（ ）A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集 B.证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划 C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求 D.任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收（受）益权等方式，变相突破合格投资者标准或人数限制

4.(2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。?该投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划，资产管理合同的如下约定符合规定的是()。A.产品提前终止时，劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益 B.优先级份额收益每日计提，产品结束时统一支付 C.计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益 D.风险条款约定总资产占净资产的比例不得超过140％

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  • 第1题：

    从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。
    Ⅰ.不得违规销售资产管理计划
    Ⅱ.不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为
    Ⅲ.设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则
    Ⅳ.开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    选择Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.，属于《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》的内容，

  • 第2题：

    证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（ ）。

    A.可以为单一投资者设立单一资产管理计划
    B.可以为多个投资者设立集合资产管理计划
    C.单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托
    D.集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托

    答案：D
    解析：
    证券公司从事资产管理业务时，集合资产管理计划原则上应接受货币资金委托。

  • 第3题：

    关于参与型结构化产品说法错误的是（ ）。

    A.参与型结构化产品能够让产品的投资者参与到某个领域的投资，且这个领域的投资在常规条件下这些投资者也是能参与的
    B.通过参与型结构化产品的投资，投资者可以把资金做更大范围的分散，从而在更大范围的资产类型中进行资产配置，有助于提高资产管理的效率
    C.最简单的参与型结构化产品是跟踪证，其本质上就是一个低行权价的期权
    D.投资者可以通过投资参与型结构化产品参与到境外资本市场的指数投资

    答案：A
    解析：
    A项，参与型结构化产品能够让产品的投资者参与到某个在常规条件下这些投资者不能参与的领域的投资。例如境外资本市场的某个指数，或者机构问市场的某个资产或指数等。

  • 第4题：

    关于资管产品的杠杆比例，下列说法错误的是（）。

    • A、投资于股票或股票型基金等股票类资产比例不低于90%的结构化资产管理计划最高杠杆倍数为1倍
    • B、投资于银行存款、标准化债券、债券型基金、股票质押式回购以及固定收益类金融产品的资产比例不低于80%的结构化资产管理计划最高杠杆倍数为3倍
    • C、投资范围包含股票或股票型基金等股票类资产，但相关标的投资比例未达到股票类、固定收益类相应类别标准的结构化资产管理计划最高杠杆倍数为2倍
    • D、投资范围及投资比例不能归属于前述任何一类的结构化资产管理计划最高杠杆倍数为2倍

    正确答案:C

  • 第5题：

    证券期货经营机构设立结构化资产管理计划不得直接或间接对优先级份额认购者提供保本收益安排。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    关于参与型结构化产品说法错误的是（）。

    • A、参与型结构化产品能够让产品的投资者参与到某个领域的投资，且这个领域的投资在常规条件下这些投资者也是能参与的
    • B、通过参与型结构化产品的投资，投资者可以把资金做更大范围的分散，从而在更大范围的资产类型中进行资产配置，有助于提高资产管理的效率
    • C、最简单的参与型结构化产品是跟踪证，其本质上就是一个低行权价的期权
    • D、投资者可以通过投资参与型结构化产品参与到境外资本市场的指数投资

    正确答案:A

  • 第7题：

    （）产品适合看好证券、债券市场，希望放大杠杆投资的客户。

    • A、结构化产品优先级
    • B、结构化产品次级
    • C、主动管理型股票投资产品
    • D、主动管理型债券投资产品

    正确答案:B

  • 第8题：

    证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，不得存在以下情形（）

    • A、股票类结构化资产管理计划的杆杠倍数超过1倍
    • B、混合类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过1倍
    • C、固定收益类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过3倍
    • D、其他类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过4倍

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    单选题
    根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》中杠杆倍数的计算公式为（）。
    A

    杠杆倍数=优先级份额/资管计划总规模

    B

    杠杆倍数=优先级份额/劣后级份额

    C

    杠杆倍数=劣后级份额/资管计划总规模

    D

    杠杆倍数=劣后级份额/优先级份额


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据《证券期货经营机构私募资产管理业务办法》，单一资产管理计划可以接受的委托形式有（  ）。
    A

    投资者合法持有的股票资产委托

    B

    中国证监会认可的其他金融资产委托

    C

    货币资金委托

    D

    投资者合法持有的债券资产委托


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，不得违背以下原则（）
    A

    利益共享

    B

    风险共担

    C

    风险与收益相匹配

    D

    权益相同


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，不得存在以下情形（）
    A

    股票类结构化资产管理计划的杆杠倍数超过1倍

    B

    混合类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过1倍

    C

    固定收益类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过3倍

    D

    其他类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过4倍


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。
    ①不得违规销售资产管理计划
    ②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为
    ③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则
    ④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    选择①②③④，属于《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》的内容，

  • 第14题：

    关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（ ）。

    A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集
    B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划
    C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产
    D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产

    答案：C
    解析：
    资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集，证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划，不得通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体或者讲座、报告会、传单、布告、自媒体等方式向不特定对象宣传具体资产管理计划。证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求。单一主体及其关联方的非标准化资产，视为同一非标准化资产。任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收（受）益权等方式，变相突破合格投资者标准或人数限制。

  • 第15题：

    关于参与型结构化产品说法错误的是（ ）。?

    A.参与型结构化产品能够让产品的投资者参与到某个领域的投资，且这个领域的投资在常规条件下这些投资者也是能参与的
    B.通过参与型结构化产品的投资，投资者可以把资金做更大范围的分散，从而在更大范围的资产类型中进行资产配置，有助于提高资产管理的效率
    C.最简单的参与型结构化产品是跟踪证，其本质上就是一个低行权价的期权来源于233网校题库
    D.投资者可以通过投资参与型结构化产品参与到境外资本市场的指数投资

    答案：A
    解析：
    A项，参与型结构化产品能够让产品的投资者参与到某个在常规条件下这些投资者不能参与的领域的投资。例如境外资本市场的某个指数，或者机构问市场的某个资产或指数等。

  • 第16题：

    在结构化产品到期时，（）根据标的资产行情以及结构化产品合约的约定进行结算。

    • A、创设者
    • B、发行者
    • C、投资者
    • D、信用评级机构

    正确答案:B

  • 第17题：

    证券期货经营机构设立私募资产管理计划，投资于房地产价格上涨过快热点城市普通住宅地产项目的，暂不予备案，包括但不限于（）。

    • A、委托贷款
    • B、嵌套投资信托计划及其他金融产品
    • C、受让信托受益权及其他资产收（受）益权
    • D、以名股实债的方式受让房地产开发企业股权
    • E、中国证券投资基金业协会根据审慎监管原则认定的其他债券投资方式

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，结构化资产管理计划名称中必须包含“结构化”或“分级”字样。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，不得违背以下原则（）

    • A、利益共享
    • B、风险共担
    • C、风险与收益相匹配
    • D、权益相同

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》中杠杆倍数的计算公式为（）。

    • A、杠杆倍数=优先级份额/资管计划总规模
    • B、杠杆倍数=优先级份额/劣后级份额
    • C、杠杆倍数=劣后级份额/资管计划总规模
    • D、杠杆倍数=劣后级份额/优先级份额

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    （）产品适合看好证券、债券市场，希望放大杠杆投资的客户。
    A

    结构化产品优先级

    B

    结构化产品次级

    C

    主动管理型股票投资产品

    D

    主动管理型债券投资产品


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列关于单一资产管理计划说法正确的是（　　）。
    A

    单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托

    B

    证券登记结算机构应当按照规定为接受股票、债券等证券委托的单一资产管理计划办理证券非交易过户等手续

    C

    单一资产管理计划须设份额

    D

    单一资产管理计划在受托资产入账后，由证券期货经营机构书面通知投资者资产管理计划成立


    正确答案： A,C
    解析：
    单一资产管理计划包括：①单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。②证券登记结算机构应当按照规定为接受股票、债券等证券委托的单一资产管理计划办理证券非交易过户等手续。③单一资产管理计划可以不设份额。④单一资产管理计划在受托资产入账后，由证券期货经营机构书面通知投资者资产管理计划成立。⑤单一资产管理计划应当按照合同约定的形式将全部财产交还投资者自行管理。

  • 第23题：

    单选题
    在结构化产品到期时，（）根据标的资产行情以及结构化产品合约的约定进行结算。
    A

    创设者

    B

    发行者

    C

    投资者

    D

    信用评级机构


    正确答案： C
    解析： 在结构化产品到期时，发行者根据标的资产行情以及结构化产品合约的约定进行结算，投资者获得相应的投资收益或者承担投资亏损。

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