根据国办发110号文件关于强化中小投资者教育的要求，（）应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，保障费用支出和人员配备，将投资者教育纳入各业务环节。A、监管机构B、上市公司C、中介机构D、证券期货经营机构

题目

根据国办发110号文件关于强化中小投资者教育的要求，（）应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，保障费用支出和人员配备，将投资者教育纳入各业务环节。

  • A、监管机构
  • B、上市公司
  • C、中介机构
  • D、证券期货经营机构
相似考题

1.下列( )不属于投资者教育的基本原则。A.投资者教育应有助于监管者保护投资者B.投资者教育可以被视为是对市场参与者监管工作的替代C.投资者教育没有一个固定的模式D.证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务

2.某基金销售机构在关于投资者教育工作的通知中，以下要求正确的是( )。A.投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式B.投资者教育应当与本公司提供的具体产品和服务有机结合C.投资者教育应当纳入本公司各项业务环节D.投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划

3.关于基金投资者教育工作的基本原则，理解错误的是()。A.不可替代市场参与者的监管工作B.将投资者教育纳入各业务环节C.存在广泛适用的投资者教育计划D.有助于监管机构保护投资者

4.国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则包括( )。Ⅰ.投资者教育等同于投资咨询Ⅱ.投资者教育应有助于监管者保护投资者Ⅲ.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代Ⅳ.证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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  • 第1题：

    国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则不包括（ ）

    A.投资者教育等同于投资咨询
    B.投资者教育应有助于监管者保护投资者
    C.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
    D.证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节

    答案：A
    解析：
    本题考查投资者教育的基本原则。国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则：（1）投资者教育应有助于监管者保护投资者。（2）投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。（3）证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节。（4）投资者教育没有一个固定的模式。相反地，
    它可以有多种形式，这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。（5）鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。（6）投资者教育不能也不应等同于投资咨询。参见教材（下册）P166。

  • 第2题：

    (2017年)关于投资者教育工作的要求，下列表述正确的是（ ）。

    A.投资者教育应当与本公司提供的具体产品和服务有机结合
    B.投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式
    C.投资者教育应当纳入本公司各业务环节
    D.投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划

    答案：C
    解析：
    国际证监会组织为投资者保护工作设定的六个基本原则包括：（1）投资者教育应有助于监管者保护投资者。（2）投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。（3）证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节。（4）投资者教育没有一个固定的模式。相反地，它可以有多种形式，这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。（5）鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。（6）投资者教育不能也不应等同于投资咨询。

  • 第3题：

    国际证监会组织设定了投资者教育工作的基本原则，以下正确的有（ ）。
    Ⅰ．投资者教育应有助于监管者保护投资者
    Ⅱ．证券经营机构应当将投资者教育纳入各业务环节
    Ⅲ．投资者教育有一个固定的模式
    Ⅳ．投资者教育不能也不应等同于投资咨询
    Ⅴ．投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    投资者教育工作的概念、意义和基本原则： 投资者教育的基本原则： 重视投资者教育首先要了解什么是投资者保护以及正确的保护方法。对此，较权威的解释可以参考国际证监会组织为投资者保护工作设定的六个基本原则：①投资者教育应有助于监管者保护投资者。②投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。③证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节。④投资者教育没有一个固定的模式。相反地，它可以有多种形式，这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。⑤鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。⑥投资者教育不能也不应等同于投资咨询。

  • 第4题：

    某证券经营机构在期营业场所的投资者教育园地专栏发布了以下信息，其中正确的是（ ）

    A.证券经营机构在进行投资者教育时可以适当收费，但收费标准必须公开、公平、公正
    B.证券经营机构应当将投资者教育纳入各项业务环节，但应避免与市场参与者的任何产品营销有明显联系
    C.投资者教育是一种手段，其最终目的是为了替代对市场参与者的监管工作
    D.随着证券市场的发展，证券经营机构可以将投资者教育活动与证券投资咨询业务整合在—起

    答案：B
    解析：
    投资者教育工作设定的六个基本原则:①投资者教育应有助于监管者保护投资者。②投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。③证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节。④投资者教育没有一个固定的模式。相反地，它可以有多种形式，这取决于监管者的待定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。⑤鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。⑥投资者教育不能也不应等同于投资咨询。

  • 第5题：

    《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（ ）。
    ①对投资者进行分类评估和分类管理
    ②对投资者提供同质化服务
    ③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引
    ④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制

    A.①③④
    B.①②③
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    从投资者角度来看，该管理办法将投资者分为专业投资者和普通投资者，要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配，同时在销售和服务过程中，对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示义务。对于普通投资者与经营机构发生纠纷时，在举证责任的划分上，也实行了举证责任倒置，对于是否落实投资者适当性工作，由经营机构进行举证。从经营机构角度来看，该管理办法要求经营机构对投资进行分类评估和分类管理，为经营机构提供差异化服务奠定了基础，同时确立了监管底线要求、自律组织规定产品名录指引、经营机构制定具体分级标准的层层把关、严控风险的产品分级机制。

  • 第6题：

    《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（ ）。
    Ⅰ.对投资者进行分类评估和分类管理
    Ⅱ.对投资者提供同质化服务
    Ⅲ.确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引
    Ⅳ.经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制

    A：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    《管理办法》要求经营机构对投资进行分类评估和分类管理，为经营机构提供差异化服务奠定基础。

  • 第7题：

    根据国办发110号文件关于健全中小投资者赔偿机制的要求，完善风险救助机制，证券期货经营机构和基金管理人应当在现有政策框架下，利用（）完善自主救济机制，依法赔偿投资者损失。

    • A、建立保险计划
    • B、计提的风险准备金
    • C、在监管机构进行担保
    • D、自有资产

    正确答案:B

  • 第8题：

    国办发110号文件关于强化中小投资教育方面要求将投资者教育逐步纳入国民教育体系，有条件的地区可以先行试点，充分发挥（）

    • A、中介机构的平台优势
    • B、媒体的舆论引导和宣传教育的功能
    • C、监管机构的监督职能
    • D、自律组织的功能

    正确答案:B

  • 第9题：

    根据国办发110号文件关于建立多元化纠纷解决机制的要求，上市公司及证券期货经营机构等应当承担投资者投诉处理的首要责任，证券监管部门要健全（），将投诉处理情况作为衡量相关主体合规管理水平的依据。

    • A、登记备案制度
    • B、投诉公开制度
    • C、上市公司报备制度
    • D、定期教育制度

    正确答案:A

  • 第10题：

    在客户服务过程中，基金销售机构除了始终坚持投资者利益优先的原则，还应承担投资者教育的义务和责任。（）


    正确答案:正确

  • 第11题：

    单选题
    《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括()。 ①对投资进行分类评估和分类管理 ②对投资者提供同质化服务 ③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引 ④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制
    A

    ①③④

    B

    ①②③

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析： 从投资者角度来看，该管理办法将投资者分为专业投资者和普通投资者，要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配，同时在销售和服务过程中，对普通投资者实行有别于专业投资者的告知和风险警示义务。对于普通投资者与经营机构发生纠纷时，在举证责任的划分上，也实行了举证责任倒置，对于是否落实投资者适当性工作，由经营机构进行举证。从经营机构角度来看，该管理办法要求经营机构对投资进行分类评估和分类管理，为经营机构提供差异化服务奠定了基础，同时确立了监管底线要求、自律组织规定产品名录指引、经营机构制定具体分级标准的层层把关、严控风险的产品分级机制。

  • 第12题：

    单选题
    关于投资者教育，以下错误的是（）。
    A

    基金投资者教育是自律管理机构的一项常规性工作

    B

    基金投资者教育是监管机构的一项重要工作

    C

    良好的投资者教育是保障投资者利益的重要渠道

    D

    投资者教育的首要目的是使投资者实现最大收益


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    关于投资者教育的基本原则，以下表述错误的是()

    A.证券经营机构应当将投资者教育纳入各项业务环节
    B.投资者教育是投资咨询活动的一种表现形式
    C.投资者教育没有固定模式
    D.不存在广泛适用的投资者教育计划

    答案：B
    解析：
    重视投资者教育首先要了解什么是投资者保护以及正确的保护方法。对此，较权威的解释可以参考国际证监会组织为投资者保护工作设定的六个基本原则：①投资者教育应有助于监管者保护投资者。②投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。③证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节。④投资者教育没有一个固定的模式。相反地，它可以有多种形式，这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。⑤鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。⑥投资者教育不能也不应等同于投资咨询。

  • 第14题：

    关于投资者教育的表述中，以下说法正确的是（ ）

    A.投资者教育工作与投资者咨询业务基本相同
    B.因监管目标、投资者成熟度和可使用的资源不同，投资者教育并没有一个固定的模式
    C.证券经营机构的投资者教育工作主要集中在销售和投资者服务环节，并不需要纳入所有的业务环节中
    D.开展投资者教育工作是对市场参与者监管工作的替代

    答案：B
    解析：
    国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则：①投资者教育应有助于监管者保护投资者。②投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。③证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节。④投资者教育没有一个固定的模式。相反地，它可以有多种形式，这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。⑤鉴于投资者的市场经?佥和投资行为成熟度的层次不_,因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。⑥投资者教育不能也不应等同于投资咨询。

  • 第15题：

    (2017年)下列关于投资者教育的基本原则的说法中，错误的是（ ）。

    A.投资者教育不应等同于投资咨询
    B.投资者教育没有固定的模式
    C.证券经营机构应将投资者教育纳入各业务环节
    D.存在广泛适用的投资者教育计划

    答案：D
    解析：
    鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。

  • 第16题：

    关于基金投资者教育工作的基本原则，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ.投资咨询等同于投资者教育Ⅱ.应将投资者教育纳入各业务环节Ⅲ.不存在广泛适用的投资者教育计划Ⅳ.可替代市场参与者的监管工作

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    基金投资者教育工作的六个基本原则为：①投资者教育应有助于监管者保护投资者。②投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。③证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节。④投资者教育没有一个固定的模式。相反地，它可以有多种形式，这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟
    度和可供使用的资源。⑤鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。⑥投资者教育不能也不应等同于投资咨询。

  • 第17题：

    证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（ ）情形的应当依法承担相应法律责任。

    A.与投资者协商解决争议
    B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解
    C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的
    D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务

    答案：C
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第三十四条第一款规定，经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任。

  • 第18题：

    根据国办发110号文件关于保障中小投资者知情权的要求，提高市场透明度，对显著影响证券期货交易价格的信息，交易场所和有关主体有及时履行（）的义务。

    • A、提示风险
    • B、自查
    • C、报告
    • D、信息披露

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    根据国办发110号文件关于保障中小投资者知情权的要求，上市公司应当明确接受投资者问询的时间和方式，健全舆论反应机制。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    根据国办发110号文件关于建立多元化纠纷解决机制的要求，（）应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制并公开处理流程和办理情况。

    • A、会计师事务所
    • B、监管机构
    • C、证券期货经营机构
    • D、上市公司

    正确答案:C,D

  • 第21题：

    关于基金投资者教育工作的基本原则，理解错误的是（）。

    • A、不可替代市场参与者的监管工作
    • B、将投资者教育纳入各业务环节
    • C、存在广泛适用的投资者教育计划
    • D、有助于监管机构保护投资者

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    关于基金投资者教育的基本原则不包括（）。
    A

    提高投资咨询服务水平是教育工作的重点

    B

    不存在广泛适用的投资者教育模式

    C

    投资者教育应纳入各业务环节

    D

    投资者教育有助于保护投资者的利益


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（　　）情形的应当依法承担相应法律责任。
    A

    与投资者协商解决争议

    B

    采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

    C

    履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

    D

    提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务


    正确答案： D
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第三十四条第一款规定，经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任。

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