柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，证券公司应当在该事项发生后（）个交易日内向协会报告，并于（）个交易日内提交重大事项报告。A、1；1B、1；2C、1；3D、2；1

题目

柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，证券公司应当在该事项发生后（）个交易日内向协会报告，并于（）个交易日内提交重大事项报告。

  • A、1；1
  • B、1；2
  • C、1；3
  • D、2；1
相似考题

1.发生重大事项的，证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（ ）

2.发生重大事项的，证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（ ）

3.证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（ ）向所在地中国证监会派出机构报告。A、1个工作日内 B、2个工作日内 C、3个工作日内 D、4个工作日内

4.柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,证券公司应当在该事项发生后()个交易日内向协会报告,并于()个交易日内提交重大事项报告。A、1;1B、1;2C、1;3D、2;1

参考答案和解析
正确答案:C
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  • 第1题：

    证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

    A.5个
    B.3个
    C.2个
    D.1个

    答案：C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

  • 第2题：

    证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

    A.5
    B.3
    C.2
    D.1

    答案：C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

  • 第3题：

    证券公司应当向协会报送柜台市场业务（ ）报告以及（ ）报告。

    A.季度；重大事项
    B.季度；年度
    C.年度；重大事项
    D.年度；其他

    答案：C
    解析：
    本题考查定期报告及重大事项报告。 证券公司应当向中国证券业协舍报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。 （1）定期报告
    证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表；每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告，内容包括但不限于：柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。
    （2）重大事项报告
    柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。

  • 第4题：

    金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。

    A.2
    B.5
    C.7
    D.10

    答案：A
    解析：
    考点：考查场外衍生品业务备案相关知识。金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后2个工作日内向中证报价提交报告，说明重大事件的起因、处理措施和影响结果。

  • 第5题：

    证券公司应当在接受客户申请账户销户并完成其账户交易结算后的（）个交易日内办理完毕。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:B

  • 第6题：

    证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在（）工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

    • A、2个
    • B、3个
    • C、5个
    • D、7个

    正确答案:A

  • 第7题：

    资产管理业务运行中发生影响公司资产管理业务运营的重大事件，应当在事件发生后（）个工作日内向证券公司住所地、资产管理分公司所在地证监局及中国证券业协会书面报告。

    • A、3
    • B、2
    • C、5
    • D、1

    正确答案:B

  • 第8题：

    各行对于须报送至省行的重大授信风险事项，应当在获知该事项的（）个工作日内简要报告至省行中小企业部。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    证券公司应当向协会报送柜台市场业务（  ）报告以及（  ）报告。
    A

    季度；重大事项

    B

    季度；年度

    C

    年度；重大事项

    D

    年度；其他


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    判断题
    发生重大事项的，证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在（）工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
    A

    2个

    B

    3个

    C

    5个

    D

    7个


    正确答案： B
    解析： 发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（　　）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。[2012年6月真题]
    A

    5

    B

    3

    C

    2

    D

    1


    正确答案： C
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

  • 第13题：

    证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

    A.2
    B.5
    C.6
    D.10

    答案：A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条，发生重大事项的．证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。故本题答案为A。

  • 第14题：

    柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（ ）个交易日内向协会报告，
    并于（ ）个交易日内提交重大事项报告。

    A.1；3
    B.1；5
    C.3；5
    D.3；10

    答案：A
    解析：
    柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。

  • 第15题：

    按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：B
    解析：
    证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

  • 第16题：

    客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:C

  • 第17题：

    证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向（）报告。

    • A、证券业协会
    • B、所在地证监会派出机构
    • C、期货业协会
    • D、公司监事会

    正确答案:B

  • 第18题：

    在一级重大风险事项发生后，分行行长在事项发生当日后（）个工作日内到总行向总行行长或主管副行长做当面汇报。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:A

  • 第19题：

    运营业务重大事项报告制度，采取书面报告时，原则上在运营业务重大事项发生后（）小时内报告。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    资产管理业务运行中发生影响公司资产管理业务运营的重大事件，应当在事件发生后（）个工作日内向证券公司住所地、资产管理分公司所在地证监局及中国证券业协会书面报告。
    A

    3

    B

    2

    C

    5

    D

    1


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（  ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（　　）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
    A

    5

    B

    3

    C

    2

    D

    1


    正确答案： A
    解析：
    参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定。

  • 第23题：

    单选题
    金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（  ）个工作日内向报价系统提交报告。
    A

    2

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    银行业金融机构重大事项实行“零报告”制度。季内若无重大事项发生，应在季后（）个工作日内向人民银行提交书面确认报告
    A

    1

    B

    2

    C

    5

    D

    10


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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