2012年《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的原则包括()
第1题:
根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守原则包括( )。 A.守法合规 B.公平公正 C.集中管理 D.风险控制
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定,经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括()。
第9题:
《证券公司客户资产管理业务管理办法》就客户资产管理()等相关内容进行了规定。
第10题:
理财产品存续期间,公司营业部协助资产管理部处理客户投诉,具体见以下哪个制度规定()。
第11题:
内部签报管理办法
资产管理业务营销推广管理办法
资产管理业务管理规程
资产管理业务客户服务管理办法
第12题:
提高资产管理业务透明度,方便社会监督
充实公平交易、利益冲突管理的监管要求
加强对集合计划适当销售的监管
加强集合计划取消审批的后续监管
第13题:
资产管理业务,是指资产管理公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务,应当充分了解客户,对客户进行分类,遵循风险匹配原则,向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司,不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务,应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定,对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导
第21题:
根据《银行办理结售汇业务管理办法实施细则》:银行办理结售汇业务,应当遵循哪些原则?()
第22题:
为单一客户办理限定资产管理业务
为单一客户办理定向资产管理业务
为多个客户办理集合资产管理业务
为多个客户办理定向资产管理业务
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
第23题:
业务范围
业务规范
风险控制
监管措施
法律责任