投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，T日日终，中国证券登记结算有限责任公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据（）。A、记增投资者上海开放式基金账户基金份额B、记减投资者上海开放式基金账户基金份额C、记减投资者上海证券账户基金份额D、记增投资者上海证券账户基金份额

题目

投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，T日日终，中国证券登记结算有限责任公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据（）。

  • A、记增投资者上海开放式基金账户基金份额
  • B、记减投资者上海开放式基金账户基金份额
  • C、记减投资者上海证券账户基金份额
  • D、记增投资者上海证券账户基金份额
相似考题

1.投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由中国结算公司开放式基金登记结算系统登记在投资者上海资金账户内。（ ）

2.投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，其应遵循的程序不包括 ( )．A．T日，投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请，TA系统对有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额B．T日晚，证券登记系统将转入基金份额记入投资者深圳证券账户中C．T+1日TA系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部D．T+2日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额

3.投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，对于合格转托管申报数据， 记减投资者上海证券账户基金份额，同时相应记增其开放式基金账户基金份额。 （ ）

4.投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。（ ）

参考答案和解析
正确答案:B,D
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  • 第1题：

    投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，其应遵循的程序不包括( )。

    A．T日，投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请，TA系统对有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额

    B．T日晚，TA系统对跨系统转托管申报进行检查，对于合格转托管申报，TA系统将转入基金份额记入投资者深圳开放式基金账户中

    C．T+1日，TA系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部

    D．T+2日始，投资者可以通过转入方证券营业部或证券结算公司申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额


    正确答案：D
    [答案] D
    [解析] D项T+2日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。

  • 第2题：

    投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统，自()始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。

    A、T日

    B、T+1日

    C、T+2日

    D、T+3日


    正确答案：C

    【解析】考察LOF份额的转托管。

  • 第3题：

    投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，T日日终，中国证券登记结算有限责任公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据（ ）。 A．记增投资者上海开放式基金账户基金份额 B．记减投资者上海开放式基金账户基金份额 C．记减投资者上海证券账户基金份额 D．记增投资者上海证券账户基盒份额


    正确答案：BD
    【考点】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P160。

  • 第4题：

    投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+()日开始，投资者可以在转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。

    A、1

    B、2

    C、3

    D、4


    参考答案：B

  • 第5题：

    投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在 （ ）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。 A．T-1 B．T C．T+3 D．T+5


    正确答案：B
    熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P160。

  • 第6题：

    下列关于上市开放式基金申购、赎回流程的表述中，错误的是（ ）。 A．自T+2日起，投资者申购份额可用 B．T+3日日终，深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送至中国结算公司深圳分公司 C．T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请 D．T+1日，中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理


    正确答案：ACD
    上市开放式基金申购、赎回流程中，T日日终，深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送至中国结算公司深圳分公司；中国结算公司深圳分公司在T日晚对申报赎回的份额做冻结处理；中国结算公司TA系统依据基金管理人传送的当日单位份额净值，对当日场内及场外申购、赎回数据一并进行处理，生成申购、赎回交易待确认数据传送基金管理人，故B项说法错误。

  • 第7题：

    投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第8题：

    与LOF类似，分级基金的认购包括场外认购和场内认购两种方式。以下有关分级基金认购方式的说法错误的是()。

    A、目前，我国只有深圳证券交易所开办场内认购分级基金份额

    B、场外认购的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统

    C、投资者可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点场内认购基金份额

    D、场内认购的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记结算系统


    答案：C
    解析：投资者可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点场外认购分级基金份额，也可以通过具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部场内认购分级基金份额。

  • 第9题：

    投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的。可在（ ）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。

    A．T-1

    B．T

    C．T+3

    D．T+5


    正确答案：B

  • 第10题：

    投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金(ETF)份额的（）业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户。

    A:申赔
    B:认购
    C:赎回
    D:交易

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据我国相差规定，投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有场内现金认购（网上）、场外现金认购（网下）、网上组合证券认购和网下组合证券认购投资者办理证券交易所ETF份额的认购、交易、申购、赎回业务，需使用在中国结算公司开立的证券账户。

  • 第11题：

    投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。（）


    正确答案:正确

  • 第12题：

    有关场内份额在上海证券交易所上市交易的分级基金，以下选项正确的是（）

    • A、场内母基金和子份额同时上市交易
    • B、整体溢价空间较大
    • C、支持实时合并分拆
    • D、场内持有或合并的母基金可以T+0赎回

    正确答案:A,C,D

  • 第13题：

    投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（）日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。

    A.T+2

    B.T+3

    C.T+1

    D.T+4


    正确答案：A
    投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+2日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。

  • 第14题：

    资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定．也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    下列关于上市开放式基金的申购和赎圆流程的说法中正确的有（ ）。 A．T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请 B．T日日终，深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送中国结算公司深圳分公司 C．T+1日，中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理 D．T+2日起，投资者申购份额可用；T+N日(N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2≤N≤8)，赎回资金可用


    正确答案：ABC
    【考点】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P163。

  • 第16题：

    投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自( )日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。

    A.T+O

    B.T+I

    C.T+2

    D.T+3


    正确答案：C

  • 第17题：

    按照有关规定，投资者可将上海证券交易所开放式基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。（ ）


    正确答案：×

  • 第18题：

    投资者申请将基金份额转人上海证券交易所场内系统的，（ ）起投资者可在其指定交易的上海证券交易所会员处查询到该转托管转入基金份额。 A．T日 B．T+1日 C．T+2日 D．T+3日


    正确答案：C
    【考点】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P160。

  • 第19题：

    投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自（ ）日始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。

    A．T+0

    B．T+1

    C．T+2

    D．T+3


    正确答案：C

  • 第20题：

    投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（ ）日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。

    A．T+0

    B．T+l

    C．T+2

    D．T+3


    正确答案：C

  • 第21题：

    投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统，自（）始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。

    A:T+1
    B:T+3
    C:T+0
    D:T+2

    答案：D
    解析：
    基金份额的跨系统转托管需要2个交易日的时间，即持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，T+2日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。

  • 第22题：

    下列关于上市开放式基金的申购和赎回流程的说法中正确的有（）。

    • A、T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向深圳证券交易所交易系统申报基金申购、赎回申请
    • B、T日日终，深圳证券交易所将当日全部场内申购、赎回申报数据传送中国结算公司深圳分公司
    • C、T+1日，中国结算公司深圳证券登记系统根据场内申购、赎回的确认数据在投资者的深圳证券账户中进行基金份额过户登记处理
    • D、T+2日起，投资者申购份额可用；T+N日（N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2≤N≤8），赎回资金可用

    正确答案:A,B,C

  • 第23题：

    投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，（）起投资者可在其指定交易的上海证券交易所会员处查询到该转托管转入基金份额。

    • A、T日
    • B、T+1日
    • C、T+2日
    • D、T+3日

    正确答案:C

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