公司债券出现（）时，由证券交易所终止该债券上市。A、发行人出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务，经查实后果严重的B、公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的C、公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的D、公司经营困难，被要求限制整改的

题目

公司债券出现（）时，由证券交易所终止该债券上市。

  • A、发行人出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务，经查实后果严重的
  • B、公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的
  • C、公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的
  • D、公司经营困难，被要求限制整改的
相似考题

1.公司债券上市交易后，证券交易所认为证券公司的行为违反了相关规定，依法应当暂停或终止其公司债券上市交易的，应当移交中国证监会处理。( )

2.公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途，不得再次公开发行公司债券，公司债券已经上市的，证券交易所可直接终止其上市交易。( )

3.公司债券上市交易后，下列情形中，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有（ ）。A．公司有重大违法行为$_$B．公司最近1年出现亏损C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D．公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

4.第 64 题 关于可转换公司债券的上市，正确的是（　　）。A．可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市B．证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案C．分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易D．可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市

更多“公司债券出现（）时，由证券交易所终止该债券上市。”相关问题

  • 第1题：

    新《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外，还授予证券交易所新增的监管权力，包括（ ）。

    A．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

    B．对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权

    C．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

    D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权


    正确答案：ABCD
    ABCD
    本题考查证券交易所的一线监管权力。选项ABCD都正确。

  • 第2题：

    公司债券出现（ ）时，由证券交易所终止该债券上市。 A．重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务，经查实后果严重的 B．公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的 C．公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的 D．公司经营困难，被要求限制整改的


    正确答案：ABC
    熟悉企业债券和公司债券申请上市的条件、上市申请与上市核准的有关规定。见教材第九章第四节，P320。

  • 第3题：

    上市公司出现以下（ ）所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

    A．公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件

    B．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

    C．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

    D．公司有重大违法行为


    正确答案：C

  • 第4题：

    第 100 题 公司债券出现（　　）时，由证券交易所终止该债券上市。

    A．公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产

    B．公司经营困难，被要求限制整改的

    C．发行公司债券所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的的

    D．发行人出现重大违法行为，经查实后果严重的


    正确答案：ACD
    本题考查证券交易所终止债券上市的情形。

  • 第5题：

    公司有（ ）项所列情形，经查实后果严重的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。

    A．未按照公司债券募集办法履行义务

    B．公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

    C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

    D．公司最近3年连续亏损


    正确答案：A

  • 第6题：

    上市公司出现以下()所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

    A:公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件
    B:发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
    C:公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
    D:公司有重大违法行为

    答案：C
    解析：
    上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；③公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利；④公司解散或者被宣告破产；⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。故选C。

  • 第7题：

    关于可转换公司债券的上市，正确的是（ ）。

    A:可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市
    B:证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案
    C:分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易
    D:可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考查关于可转换公司债券的上市的相关知识。

  • 第8题：

    下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是( )。

    A: 根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，
    并报国务院证券监管机构批准
    B: 对证券的上市交易申请行使审核权
    C: 上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
    D: 公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，
    就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权

    答案：A
    解析：
    《证券法》第115条第3款规定。证券交易所根据需要，
    可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易．并报国务院证券监督管理机构备案
    。A项所述错误，符合题意。

  • 第9题：

    公司债券上市交易后，公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

    • A、公司有重大违法行为
    • B、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
    • C、公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
    • D、董事会决定暂停其债券上市交易

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    上市交易的股票、公司债券依法被中国证监会决定终止上市后，该股票和公司债券同时被禁止在非集中竞价的交易场所进行交易。


    正确答案:错误

  • 第11题：

    公司债券出现（）时，由证券交易所终止该债券上市。

    • A、公司出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务，经查实后果严重的
    • B、公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的
    • C、公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的
    • D、公司经营困难，被要求限制整改的

    正确答案:A,B,C

  • 第12题：

    证券交易所的职能包括（）。

    • A、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
    • B、对证券（包括股票和公司债券）的上市交易申请行使审核权
    • C、上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
    • D、公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

    正确答案:A,B,C,D

  • 第13题：

    对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市公司债券的决定不服的,可以向()申请复核。

    A、证监会

    B、证券交易所

    C、证券交易所设立的复核机构

    D、法院


    参考答案：C

  • 第14题：

    证券交易所的职能包括（ ）。 A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案 B．对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权 C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P366。

  • 第15题：

    公司债券出现（ ）时，由证券交易所终止该债券上市。

    A．发行人出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务，经查实后果严重的

    B．公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的

    C．公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的

    D．公司经营困难，被要求限制整改的


    正确答案：ABC

  • 第16题：

    公司债券上市交易后，公司最近（ ）年连续亏损，在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。

    A．3

    B．4

    C．2

    D．1


    正确答案：C

  • 第17题：

    公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）。

    A:对其公司债券交易做退市风险警示
    B:暂停其公司债券上市交易
    C:终止其公司债券上市交易
    D:对其公司债券交易做特别处理

    答案：B
    解析：
    公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：①公司有重大违法行为；②公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件；③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；④未按照公司债券募集办法履行义务；⑤公司最近两年连续亏损。

  • 第18题：

    当上市公司出现下列( )情形时，上海证券交易所可暂停其可转换公司债券上市。

    Ⅰ.公司有重大违法行为

    Ⅱ.发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

    Ⅲ.未按照可转换公司债券募集办法履行义务

    Ⅳ.公司最近1年经营发生亏损

    Ⅴ.证券交易所认为应当暂停其可转换公司债券上市的情形

    A、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    D、Ⅲ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    根据《上海证券交易所股票上市规则》（2008年修订）规定，上市公司出现下列情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市：①公司有重大违法行为；②公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件；③发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；④未按照可转换公司债券募集办法履行义务；⑤公司最近2年连续亏损；⑥证券交易所认为应当暂停其可转换公司债券上市的其他情形。

  • 第19题：

    以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中，错误的是（）。

    A.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所决定终止其股票上市交易
    B.公司有重大违法行为，由证券交易所决定暂停其股票上市交易
    C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由证券交易所决定暂停其公司债券
    上市交易
    D.公司最近1 年发生亏损，由证券交易所决定终止其股票上市交易

    答案：D
    解析：
    公司最近3 年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定终
    止其股票上市交易，故D 项说法错误。

  • 第20题：

    下列关于公司债券上市交易表述正确的有（　）。

    A.公司债券上市交易，期限应为1年以上
    B.公司债券上市交易，实际发行额不少于人民币5000万元
    C.最近2年连续亏损，公司债券暂停上市交易
    D.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，终止交易
    E.公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所终止其公司债券上市交易

    答案：A,B,C,E
    解析：
    发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，暂停交易。在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。

  • 第21题：

    公司债券上市交易后，有下列（）情形的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。

    • A、公司有重大违法行为
    • B、公司情况发生变化不符合公司债券上市条件
    • C、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的
    • D、未按照公司债券募集办法履行义务经查实后果严重的

    正确答案:C,D

  • 第22题：

    公司债券上市终止的条件。


    正确答案: 1.五公司有重大违法行为，经查实后果严重；
    2.公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件，在限期内未能消除；
    3.公司债券所募集的资金不按照审批机关批准的用途使用，在限期内未能消除；
    4.未按照公司债券募集办法履行义务，经查实后果严重；
    5.公司最近2年连续亏损，在限期内未能消除；
    6.公司解散、被依法责令关闭或者被宣告破产。

  • 第23题：

    公司解散或被宣告破产的，证券交易所必须终止该公司的公司债券上市交易。（）


    正确答案:正确

  • 第24题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，关于公司债券上市交易说法正确的有（　　）。
    A

    申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议

    B

    申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当报送保荐人出具的上市保荐书

    C

    证券交易所核准公司债券上市申请之后，应当及时安排债券上市，上市的时间由证券交易所与申请人协商确定

    D

    可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易


    正确答案： B,A
    解析：
    根据规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议；申请公司债券上市交易，应当向证券交易所申请核准，并报送下列文件：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书；证券交易所核准公司债券上市申请之后，应当及时安排债券上市；上市的时间或日期，通常由证券交易所与申请人在签订的上市协议中确定；可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易。

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