发行人在主板首次公开发行股票时，其规范性体现在（）。A、已依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，相关机构和人员能够依法履行职责B、内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率和效果C、公司章程中已明确规定对外担保的审批权限和审议程序，不存在为控股股东、实际控制及其控制的企业进行违规担保的情形D、有严格的资金管理制度

题目

发行人在主板首次公开发行股票时，其规范性体现在（）。

  • A、已依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，相关机构和人员能够依法履行职责
  • B、内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率和效果
  • C、公司章程中已明确规定对外担保的审批权限和审议程序，不存在为控股股东、实际控制及其控制的企业进行违规担保的情形
  • D、有严格的资金管理制度
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1.在()首次公开发行股票,要求发行人应当主要经营一种业务。A、主板B、中小板C、创业板D、海外板

2.发行人在主板上市公司首次公开发行股票，自股份有限公司成立后持续经营时间应当在（ ）年以上。A．1B．2C．3D．5

3.第 39 题 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币（　　）万元。A．500B．1000C．3000D．5000

4.2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司应通过向其保荐人询价的方式确定股票发行价格。 ( )

更多“发行人在主板首次公开发行股票时，其规范性体现在（）。”相关问题

  • 第1题：

    第 10 题 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，自股份有限公司成立后持续经营时间应当在（　　）年以上。

    A．1

    B．2

    C．3

    D．5


    正确答案：C
    发行人在主板上市公司首次公开发行股票，自股份有限公司成立后持续经营时间应当在3年以上。

  • 第2题：

    在主板上市公司首次公开发行股票，发行人最近1期末不得存在未弥补亏损。 （ ）


    正确答案：A
    掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P131。

  • 第3题：

    在主板首次公开发行股票时，发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖，是发行股票必须具备的财务条件之一。（ ）


    正确答案：A
    考点：掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P131。

  • 第4题：

    在主板首次公开发行股票时，除了无保留意见的审计报告外，由注册会计师出具的无保留结论的内部控制报告也是发行人首次公开发行股票必须具备的条件。 （ ）


    正确答案：A
    掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P131。

  • 第5题：

    在主板首次公开发行股票时，发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。 （ ）


    正确答案：A
    掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P129。

  • 第6题：

    首次公开发行股票申请文件的要求

    申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。

    A．《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》

    B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》

    C．《首次公开发行股票辅导工作办法》

    D．《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》


    正确答案：B

  • 第7题：

    发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币（ ）万元。

    A．100

    B．1000

    C．2000

    D．3000


    正确答案：D

  • 第8题：

    发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币（ ）万元。

    A:100
    B:1000
    C:2000
    D:3000

    答案：D
    解析：
    发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币3000万元。

  • 第9题：

    在主板上市公司首次公开发行股票，发行人最近一期末不得存在未弥补亏损。（ ）


    答案：对
    解析：

  • 第10题：

    在主板首次公开发行股票要求发行人最近3年内主营业务未发生重大变化，并且只经营一种业务。


    正确答案:错误

  • 第11题：

    发行人在主板首次公开发行股票时，其独立性体现在（）。

    • A、发行人的资产完整
    • B、发行人的人员独立
    • C、发行人的财务独立
    • D、发行人的机构独立

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    主板首次发行股票要求发行后股本总额不少于5000万。


    正确答案:错误

  • 第13题：

    发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币（ ）万元。 A．100 B．1 000 C．2 000 D．3 000


    正确答案：D

  • 第14题：

    发行人在主板首次公开发行股票时，其独立性体现在以下几个方面（ ）。 A．发行人的资产完整 B．发行人的人员独立 C．发行人的财务独立 D．发行人的机构独立


    正确答案：ABCD
    考点：掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P132。

  • 第15题：

    在主板首次公开发行股票时，为了降低运营成本，发行人可以与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间设立共同的市场部等相关部门。 （ ）


    正确答案：B
    考点：掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P129。

  • 第16题：

    发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。 A．6 B．12 C．18 D．36


    正确答案：D

  • 第17题：

    申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。

    A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》

    B．《首次公开发行股票并上市申请文件要求》

    C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

    D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》


    正确答案：A

  • 第18题：

    发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

    A．6

    B．12

    C．18

    D．36


    正确答案：D

  • 第19题：

    申请首次公开发行股票的发行人在中国证监会网站预先披露的招股说明书申报稿不能作为发行股票的最终正式文件。（）


    答案：对
    解析：
    发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。

  • 第20题：

    下列关于环保核查的表述正确的有（）。

    A:申请首次公开发行并在主板上市的公司需要环保核查，申请创业板上市的不需要
    B:申请首次公开发行并在主板上市的公司需要环保核查，再融资不需要
    C:申请首次公开发行并在主板上市的公司其工业固体废物和危险废物安全处置-均应达到100%
    D:申请首次公开发行并在主板上市的公司其工业固体废物和危险废物安全处置率均应达到80%

    答案：C
    解析：
    AB两项，从事重污染行业的公司和跨省从事环发[2003]101号文件所列其他重污染行业生产经营公司以及申请再融资的上市企业，再融资募集资金投资于重污染行业的环保核查工作，由中华人民共和国环境保护部统一组织开展，相关省级环保局（厅）应向环保部出具审核意见，环保部向中国证监会出具核查意见CD两项，申请上市的企业：①排放的主要污染物达到国家或地方规定的排放标准；②依法领取排污许可证，并达到排污许可证的要求；③企业单位主要产品主要污染物排放量达到国内同行业先连水平；④工业固体废物和危险废物安全处置率均达到100%；⑤新、改、扩建项目“环境影响评价”和“三同时”制度执行率达到100%，并经环保部门验收合格；⑥环保设施稳定运转率达到95%以上；⑦按规定缴纳排污费；⑧产品及其生产过程中不含有或使用国家法律、法规、标准中禁用的物质以及我国签署的国际公约中禁用的物质。【说明】《关于改革调整上市环保核查工作制度的通知》已废止了相关规定。

  • 第21题：

    在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序包括()。

    A:申报
    B:受理
    C:初审
    D:预披露

    答案：A,B,C,D
    解析：
    在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序：(1)申报；(2)受理；(3)初审；(4)预披露；(5)发审委审核；(6)决定。

  • 第22题：

    在主板或中小板首次公开发行股票，要求发行人最近3年内实际控制人没有发生变更。


    正确答案:正确

  • 第23题：

    在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序包括申报、受理、初审和（）。

    • A、预披露
    • B、披露
    • C、发审委审核
    • D、决定

    正确答案:A,C,D

  • 第24题：

    判断题
    在主板或中小板首次公开发行股票，要求发行人最近3年内实际控制人没有发生变更。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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