基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（）备案。A、基金业协会B、中国证监会C、工商注册所在地中国证监会派出机构D、证券业协会

题目

基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（）备案。

  • A、基金业协会
  • B、中国证监会
  • C、工商注册所在地中国证监会派出机构
  • D、证券业协会
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1.下列关于基金销售机构中渠道信息管理的表述，不正确的是()A.基金管理人变更基金份额登记机构的，应在变更前将变更方案报中国人民银行备案B.基金销售机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料C.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开D.基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度

2.基金份额登记具有确定和变更( )及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。A.基金管理人B.基金托管人C.基金注册登记机构D.基金份额持有人

3.独立基金销售机构设立分支机构，变更（ ）的，应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。 A．经营范围 B．注册资本 C．出资人、股东 D．合伙人、高级管理人员

4.下列关于ETF份额折算与变更登记的表述，正确的是（ ）。A.基金托管人办理ETF基金份额折算B.基金管理人办理变更登记C.折算后持有人的基金份额占基金份额总额的比例发生改变D.持有人按折算后的基金份额享有权利并承担义务

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  • 第1题：

    (2017年)关于开放式基金份额登记的事宜，下列表述错误的是（ ）。

    A.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效
    B.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力
    C.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理
    D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效

    答案：C
    解析：
    《中华人民共和国证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

  • 第2题：

    下列关于基金登记的说法，错误的是（ ）。

    A.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力
    B.我国开放式基金的登记业务只能由基金管理人办理
    C.建立并管理投资者基金份额账户是基金注册登记机构的主要职责之一
    D.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样

    答案：B
    解析：
    B项，《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

  • 第3题：

    关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法错误的是( )

    A.申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知基金协会并申请变更登记内容
    B.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起六个月内，仍未备案首支基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记
    C.在基金管理人取得营业执照后进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记,未经登记,不得进行基金的募集
    D.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后十个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金协会进行重大事项变更

    答案：B
    解析：
    如基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记

  • 第4题：

    关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（ ）

    A.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作日通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会申请大事项变更
    B.申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容
    C.在基金管理人取得营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协输澄记，未鍵记，不得进行基金的募集
    D.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记

    答案：D
    解析：
    如基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记。

  • 第5题：

    基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（）备案。

    • A、基金业协会
    • B、工商注册所在地中国证监会派出机构
    • C、中国证监会
    • D、证券业协会

    正确答案:C

  • 第6题：

    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》相关规定，私募基金管理人变更控股股东管理人应当在完成工商变更登记后的（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更。

    • A、5
    • B、10
    • C、20
    • D、15

    正确答案:B

  • 第7题：

    问答题
    支付机构变更哪些事项，应当在向公司登记机关申请变更登记前报中国人民银行同意。

    正确答案： （一）变更公司名称、注册资本或组织形式；
    （二）变更主要出资人；
    （三）合并或分立；
    （四）调整业务类型或改变业务覆盖范围。
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    下列属于重大事项变更的是（  ）。Ⅰ.基金管理人变更控股股东Ⅱ.基金管理人变更实际控制人Ⅲ.基金管理人变更法定代表人Ⅳ，基金管理人变更执行事务合伙人
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（  ）。
    A

    基金销售机构负责通过设立和维护基金份额持有人名册的方式进行基金份额登记

    B

    基金份额登记是保障基金份额持有人合法权益的重要环节

    C

    基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力

    D

    基金份额登记是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    基金份额登记具有确定和变更（  ）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
    A

    基金份额持有人

    B

    基金托管人

    C

    基金注册登记机构

    D

    基金管理人


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（）备案。
    A

    中国保监会

    B

    中国证监会

    C

    中国人民银行

    D

    以上皆可


    正确答案： B
    解析： 基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。

  • 第12题：

    单选题
    基金份额登记具有确定和变更（ ）及其权利的法律效力。
    A

    基金份额持有人

    B

    基金管理人

    C

    基金托管人

    D

    基金注册登记机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    基金份额登记具有确定和变更（ ）及其权利的法律效力。

    A.基金份额持有人
    B.基金管理人
    C.基金托管人
    D.基金注册登记机构

    答案：A
    解析：
    基金份额登记的概念；
    基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

  • 第14题：

    根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，以下属于重大变更事项的是（）。
    Ⅰ．基金清算
    Ⅱ．基金合同重大修改
    Ⅲ．基金托管人被基金份额持有人大会解任
    Ⅳ．基金投资人变更比例超过2/3

    A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第二十二条，私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告：①私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更；②私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更；③私募基金管理人分立或者合并；④私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为；⑤依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；⑥可能损害投资者利益的其他重大事项。根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第二十三条，私募基金运行期间，发生以下重大事项的，私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：①基金合同发生重大变化；②投资者数量超过法律法规规定；③基金发生清盘或清算；④私募基金管理人、基金托管人发生变更；⑤对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

  • 第15题：

    关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（ ）。

    A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之曰起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记
    B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作曰内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更
    C.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集
    D.申请登记事项发生重大的变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容

    答案：A
    解析：
    基金管理人在办结登记手续之曰起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记。

  • 第16题：

    支付机构变更哪些事项，应当在向公司登记机关申请变更登记前报中国人民银行同意。


    正确答案: （一）变更公司名称、注册资本或组织形式；
    （二）变更主要出资人；
    （三）合并或分立；
    （四）调整业务类型或改变业务覆盖范围。

  • 第17题：

    基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（）备案。

    • A、中国保监会
    • B、中国证监会
    • C、中国人民银行
    • D、以上皆可

    正确答案:B

  • 第18题：

    独立基金销售机构设立分支机构，变更（）的，应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。

    • A、经营范围
    • B、注册资本
    • C、出资人、股东
    • D、合伙人、高级管理人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    关于开放式基金份额登记的事宜，以下表述错误的是（　　）。
    A

    投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效

    B

    基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力

    C

    基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理

    D

    投资人申请赎回、基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效


    正确答案： C
    解析：
    C项，《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

  • 第20题：

    单选题
    下列选项中关于基金销售机构中渠道信息管理，不正确的为（  ）。
    A

    基金销售机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料

    B

    基金管理人变更基金份额登记机构的，应在变更前将变更方案报中国人民银行备案

    C

    基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开

    D

    基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    重大事项变更不包括（）。
    A

    基金管理人变更控股股东

    B

    基金管理人变更实际控制人

    C

    基金管理人变更佣金

    D

    基金管理人变更法定代表人


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

    B

    在基金管理人取得营业执照后，进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集

    C

    基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作日内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更

    D

    基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记


    正确答案： C
    解析： D项，基金管理人在办结登记手续之日起6个月内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记。

  • 第23题：

    单选题
    基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（）备案。
    A

    基金业协会

    B

    工商注册所在地中国证监会派出机构

    C

    中国证监会

    D

    证券业协会


    正确答案： B
    解析： 基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。

  • 第24题：

    单选题
    管理人应当在完成工商变更登记后的10个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更的情形包括（  ）。Ⅰ.基金管理人变更控股股东Ⅱ.基金管理人变更实际控制人Ⅲ.基金管理人执行事物合伙人Ⅳ.基金管理人联系方式发生变化
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

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