独立基金销售机构设立分支机构，变更（ ）的，应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。 A．经营范围 B．注册资本 C．出资人、股东 D．合伙人、高级管理人员

题目

独立基金销售机构设立分支机构，变更（ ）的，应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。 A．经营范围 B．注册资本 C．出资人、股东 D．合伙人、高级管理人员

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1.下列关于基金销售机构中渠道信息管理的表述，不正确的是()A.基金管理人变更基金份额登记机构的，应在变更前将变更方案报中国人民银行备案B.基金销售机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料C.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开D.基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度

2.基金管理公司设立分支机构、修改章程或者变更其他重大事项，应当报中国证监会批准。下列属于“重大事项”的是( )。A．合并、分立B．变更股东出资比例C．变更名称、住所D．变更经营方针E．发生重大投资行为

3.基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报()备案。A、基金业协会B、工商注册所在地中国证监会派出机构C、中国证监会D、证券业协会

4.下列关于基金销售机构中渠道信息管理的表述，不正确的是（ ）。A.基金销售机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料B.基金管理人变更基金份额登记机构的，应在变更前将变更方案报中国人民银行备案C.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开D.基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度

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  • 第1题：

    基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报( )备案。

    A、基金业协会

    B、中国证监会

    C、工商注册所在地中国证监会派出机构

    D、证券业协会


    正确答案：B
    解析：基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。

  • 第2题：

    期货公司（　　）的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。

    A.设立
    B.变更分支机构
    C.分支机构终止
    D.营业部亏损

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十三条规定，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。

  • 第3题：

    期货公司发生下列（）事项，应当在中国证监会指定的媒体上公告。

    A.设立
    B.分支机构变更
    C.分支机构终止
    D.分支机构亏损

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。

  • 第4题：

    基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（ ）备案。

    A.基金业协会
    B.工商注册所在地中国证监会派出机构
    C.中国证监会
    D.证券业协会

    答案：C
    解析：
    基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。

  • 第5题：

    期货公司( )的，应当在中国证监会指定的媒体上公告。

    A: 设立
    B: 变更分支机构
    C: 分支机构终止
    D: 营业部亏损

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十三条规定，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。

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