基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（）的规定进行备案。A、基金业协会B、证券业协会C、中国证监会D、中国银监会

题目

基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（）的规定进行备案。

  • A、基金业协会
  • B、证券业协会
  • C、中国证监会
  • D、中国银监会
相似考题

1.《私募投资基金募集行为管理办法》所称的基金业务外包服务机构包括( )。Ⅰ.为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构Ⅱ.为私募基金募集机构提供支付结算服务的基金销售机构Ⅲ.对私募基金募集结算资金进行监督和份额登记的基金销售机构Ⅳ.提供与私募基金募集业务相关服务的机构A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.办理私募基金销售业务的机构开立销售结算资金归集账户的，可由( )等监督机构负责实施有效监督。Ⅰ、中国证券登记结算有限责任公司Ⅱ、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行Ⅲ、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司Ⅳ、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司A:Ⅰ、Ⅱ、ⅢB:Ⅰ、Ⅱ、ⅣC:Ⅱ、Ⅲ、ⅣD:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3.从事公开募集基金的（ ）等基金服务业务的机构应当按规定进行注册或者备案。A.销售支付 B.份额登记 C.投资顾问 D.以上都是

4.()从事基金业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案。A、基金份额登记机构B、基金估值核算机构C、基金销售支付机构D、基金销售机构

参考答案和解析
正确答案:C
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  • 第1题：

    基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（ ）的规定进行备案。

    A.基金业协会
    B.证券业协会
    C.中国证监会
    D.中国银监会

    答案：C
    解析：
    基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案。

  • 第2题：

    (2017年)下列关于基金销售支付机构的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任
    B.基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案
    C.基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务的信息系统
    D.基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付

    答案：A
    解析：
    基金销售支付机构是指从事基金销售支付业务活动的商业银行或者支付机构。基金销售支付机构从事销售支付活动的，应当取得中国人民银行颁发的《支付业务许可证》（商业银行除外），并制定了完善的资金清算和管理制度，能够确保基金销售结算资金的安全、独立和及时划付。基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案。应当具备具有安全高效的办理支付结算业务的信息系统等条件。

  • 第3题：

    专门从事非公开募集基金管理业务的基金管理人，其股东、高级管理人员、经营期限、管理的基金资产规模等符合规定条件的，经国务院证券监督管理机构核准，可以从事（）。

    • A、公开募集基金管理业务
    • B、公开运作基金管理业务
    • C、公开销售基金管理业务
    • D、公开托管基金管理业务

    正确答案:A

  • 第4题：

    基金销售机构可以选择（）或者支付机构从事基金销售支付结算业务。

    • A、商业银行
    • B、证券公司
    • C、保险公司
    • D、基金公司

    正确答案:A

  • 第5题：

    单选题
    基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得(   )的支付业务许可证资格。
    A

    商业银行

    B

    中国人民银行

    C

    原中国银监会

    D

    原中国保监会


    正确答案： B
    解析：

  • 第6题：

    单选题
    关于基金销售支付机构，以下说法错误的是（）。
    A

    基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案

    B

    基金销售支付机构必须确保基金结算资金安全、及时划付

    C

    基支付机构由商业银行或其他金融机构担任

    D

    基金销售支付机构应当具备安全、高效的支付结算业务的结算系统


    正确答案： D
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    （    ）是指从事基金份额登记业务活动的机构。
    A

    基金销售机构

    B

    基金销售支付机构

    C

    基金份额登记机构

    D

    基金估值核算机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（）的规定进行备案。
    A

    基金业协会

    B

    证券业协会

    C

    中国证监会

    D

    中国银监会


    正确答案： B
    解析： 基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案。

  • 第9题：

    单选题
    从事公开募集基金的（ ）等基金服务业务的机构应当按规定进行注册或者备案。
    A

    销售支付

    B

    份额登记

    C

    投资顾问

    D

    以上都是


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于基金销售支付机构，以下说法错误的是（　　）。
    A

    基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任

    B

    基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务的信息系统

    C

    基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付

    D

    基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案


    正确答案： C
    解析：
    A项，基金销售支付机构可以是具有基金销售业务资格的商业银行或者取得中国人民银行颁发的《支付业务许可证》的非金融支付机构，且应当具备具有安全高效的办理支付结算业务的信息系统等条件。

  • 第11题：

    单选题
    以下关于股权投资基金业务外包服务机构说法错误的是（）。
    A

    基金业务外包服务机构可以为私募基金募集机构提供份额登记服务

    B

    基金业务外包服务机构可以为私募基金机构提供支付结算服务

    C

    基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售内容不一致的应以基金销售协议为准

    D

    私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应以书面协议签订基金销售协议


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于基金销售支付机构，以下说法错误的是（　　）。[2017年4月真题]
    A

    基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任

    B

    基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务的信息系统

    C

    基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付

    D

    基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案


    正确答案： C
    解析：
    A项，基金销售支付机构可以是具有基金销售业务资格的商业银行或者取得中国人民银行颁发的《支付业务许可证》的非金融支付机构，且应当具备具有安全高效的办理支付结算业务的信息系统等条件。

  • 第13题：

    下列说法中，错误的是(　)。

    A.保险公司可申请从事基金代理销售

    B.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案

    C.基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构

    D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据

    答案：C
    解析：
    基金估值核算是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

    　　【考点】证券投资基金的运作与参与主体

  • 第14题：

    基金业务外包服务机构包括（） Ⅰ.私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构 Ⅱ.私募基金募集机构提供支付结算服务 Ⅲ.私募基金募集结算资金监督 Ⅳ.份额登记服务机构

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅱ.Ⅳ

    正确答案:A

  • 第15题：

    从事基金销售支付结算业务的支付机构除应当具备《证券投资基金销售管理办法》第二十六条规定的条件外，还应当取得（）颁发的《支付业务许可证》，且公司基金销售支付结算业务账户应当与公司其他业务账户有效隔离。

    • A、中国银监会
    • B、中国证监会
    • C、中国人民银行
    • D、中国证券登记结算公司

    正确答案:C

  • 第16题：

    单选题
    （）是指从事基金估值核算业务活动的机构。
    A

    基金销售机构

    B

    基金销售支付机构

    C

    基金份额登记机构

    D

    基金估值核算机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第17题：

    单选题
    （   ）是指从事基金销售业务活动的机构，包括基金管理人以及经中国证监会批准的可以从事基金销售的其他机构。
    A

    基金销售机构

    B

    基金销售支付机构

    C

    基金份额登记机构

    D

    基金估值核算机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    关于基金销售、转账支付、份额登记等基金服务机构的市场准入监管，以下说法正确的有（　　）。Ⅰ．依据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人可以自行办理其募集基金产品的销售业务Ⅱ．商业银行符合一定条件时，可以向中国证监会申请注册为基金销售机构Ⅲ．从事基金销售、销售支付等相关服务的机构应按照中国证监会规定进行注册或备案Ⅳ．中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构实行核准制管理
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅰ项，《证券投资基金销售管理办法》第八条规定，基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。Ⅱ项，目前可申请从事基金代理销售的机构主要包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。Ⅲ项，依据《证券投资基金法》的规定，从事公开募集基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构，应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案。Ⅳ项，中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理。

  • 第19题：

    单选题
    从事基金销售支付结算业务的支付机构除应当具备《证券投资基金销售管理办法》第二十六条规定的条件外，还应当取得（）颁发的《支付业务许可证》，且公司基金销售支付结算业务账户应当与公司其他业务账户有效隔离。
    A

    中国银监会

    B

    中国证监会

    C

    中国人民银行

    D

    中国证券登记结算公司


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金销售机构须经中国证监会认定后才可从事基金销售Ⅱ.基金销售支付机构应当按照中国证监会的规定进行备案Ⅲ.公开募集基金份额登记机构由中国证监会认定的其他机构担任Ⅳ.基金估值核算机构应当向中国证监会申请注册
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    以下关于基金销售机构和基金销售支付机构的职能，不正确的是（）。
    A

    基金销售机构应当向投资人充分揭示投资风险和市场风险

    B

    基金销售机构应当根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品

    C

    基金销售机构应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案

    D

    基金销售支付机构应当按照规定办理基金销售结算资金的划付，确保基金销售结算资金安全、及时划付


    正确答案： B
    解析： 《证券投资基金法》第九十七条规定，从事公开募集基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构，应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案。 《证券投资基金法》第九十八条规定，基金销售机构应当向投资人充分揭示投资风险，并根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品。 《证券投资基金法》第九十九条规定，基金销售支付机构应当按照规定办理基金销售结算资金的划付，确保基金销售结算资金安全、及时划付。

  • 第22题：

    单选题
    基金销售机构可以选择（）或者支付机构从事基金销售支付结算业务。
    A

    商业银行

    B

    证券公司

    C

    保险公司

    D

    基金公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    从事股权投资基金（  ）等股权投资基金服务业务的机构，应当按照合同约定履行相应的职责，并且按照中国证券投资基金业协会的规定，在中国证券投资基金业协会备案，接受中国证券投资基金业协会的自律管理。Ⅰ.募集Ⅱ.销售支付Ⅲ.份额登记Ⅳ.评价
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

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