下列关于保险公司建议设立独立的合规性审计职能的原因是：（）A、更好的完成公司董事会的期望。B、加强对财务部门资金管理的控制。C、更好的对发现的高风险进行管理。D、保证管理层的独立性。

题目

下列关于保险公司建议设立独立的合规性审计职能的原因是：（）

  • A、更好的完成公司董事会的期望。
  • B、加强对财务部门资金管理的控制。
  • C、更好的对发现的高风险进行管理。
  • D、保证管理层的独立性。
相似考题

1.保险公司合规管理办法规定保险公司应建立三道防线的合规管理框架，描述正确的是( )A、保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任B、保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责C、保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管理情况进行独立审计D、保险公司总公司的合规管理部门履行合规管理的第三道防线职责，定期对公司的合规管理情况进行独立审计

2.根据《保险公司合规管理办法》，下列属于保险公司监事或者监事会应当履行的合规职责的是( )。A、监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况B、审核公司年度合规报告C、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议

3.根据《保险公司合规管理办法》，下列不属于保险公司总经理履行合规职责的是( )。A、保证合规负责人独立与董事会、董事会专业委员会沟通B、每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核公司年度合规管理计划;C、审核并向董事会或者其授权的专业委员会提交公司年度合规报告D、发现公司有不合规的经营管理行为的，应当及时制止并纠正，追究违规责任人的相应责任，并按规定进行报告。

4.根据《保险公司合规管理办法》，下列说法正确的是( )。A、合规管理是保险公司全面风险管理的一项重要内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作;B、保险公司应当倡导和培育良好的合规文化，努力培育公司全体保险从业人员的合规意识;C、保险公司董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念，推行主动合规、合规创造价值等合规理念;D、保险集团(控股)公司应当建立集团整体的合规管理体系，加强对全集团合规管理的规划、领导和监督，提高集团整体合规管理水平。

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  • 第1题：

    依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司必须确保合规管理部门和合规岗位的独立性，并对其实行独立预算和考评。合规管理部门和合规岗位应当独立于业务部门、______和内部审计部门。（）

    A.人力资源部门

    B.财务部门

    C.稽核部门

    D.投资部门


    正确答案：B

  • 第2题：

    根据《保险公司合规管理办法》，下列不属于保险公司董事会应当履行的合规职责的是( )。

    A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

    B、决定公司合规管理部门的设置及其职能

    C、保证合规负责人独立与董事会、董事会专业委员会沟通

    D、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议


    正确答案：D

  • 第3题：

    保险公司应当设立合规负责人。合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员。合规负责人不得兼管公司的( )。

    A、人事部门

    B、审计部门

    C、财务部门

    D、业务部门


    参考答案：CD

  • 第4题：

    董事会应履行合规管理职责，其中包括（）。

    A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    B.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    E.商业银行章程规定的其他合规管理职责

    答案：A,C,D,E
    解析：
    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责：
    （一）审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
    （二）审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
    （三）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
    （四）商业银行章程规定的其他合规管理职责。

  • 第5题：

    某银行主张设立一个独立的遵循性审计职能，其主要原因是：( )

    A.更好地管理感知到的高风险
    B.加强对银行投资的控制
    C.确保直线管理者和高级管理层的独立性
    D.对股东的期望作出更好的反应

    答案：A
    解析：
    A正确。像经纪公司、银行和保险公司这类的组织通常认为，对风险保持持续监控是十分重要的。B不正确，独立的遵循性审计职能可以通过建议来帮助加强控制，但不是这一职能的主要目的。C不正确，管理层不是独立的，因为风险管理是管理层的责任。D不正确，这一职能会有助于对股东的需求作出反应，但并不是建立这一职能的主要原因。

  • 第6题：

    关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。

    • A、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
    • B、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
    • C、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
    • D、商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的

    正确答案:D

  • 第7题：

    董事会在银行合规管理过程中的职责包括（）

    • A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
    • C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    • D、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    下列关于商业银行风险管理组织的说法，正确的有（）。

    • A、董事会承担商业银行风险管理的最终责任
    • B、高级管理层负责组织实施银行董事会审核通过的重大风险管理事项
    • C、风险管理部门负责制定风险管理政策
    • D、风险管理部门必须具有独立性
    • E、法律／合规部门可向高级管理层和董事会提出建议和报告

    正确答案:A,B,D,E

  • 第9题：

    按照《商业银行合规风险管理指引》要求，董事会应履行的合规管理职责不包括（）。

    • A、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    • B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    • D、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    董事会履行合规管理职责不包括（）
    A

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    B

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    C

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

    D

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    按照《商业银行合规风险管理指引》要求，董事会应履行的合规管理职责不包括（）。
    A

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    B

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    C

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    D

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理层

    D

    合规负责人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司董事会审计委员会履行以下哪些合规职责。（）

    A.审核并向董事会提交公司年度合规报告

    B.定期审查公司半年度合规报告

    C.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议

    D.听取合规负责人和合规管理部门有关合规事项的报告，并向董事会提出意见和建议


    正确答案：ABD

  • 第14题：

    董事会在银行合规管理过程中的职责包括

    A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

    C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    D.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性


    正确答案：ABC

  • 第15题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，下列选项中，不属于董事会的合规管理职责的是（ ）。

    A.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    B.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
    C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    D.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决

    答案：A
    解析：
    董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，除B、C、D三项外，还履行商银行章程规定的其他合规管理职责。A项属于高级管理层的合规管理职责。

  • 第16题：

    以下关于董事会的职责，说法错误的是（）。

    A.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    B.审批高级管理层提交的合规风险管理报告
    C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行的合规风险管理进行日常监督
    D.明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性

    答案：D
    解析：
    D选项属于高级管理层的职责。
    考点
    合规管理概述

  • 第17题：

    下列关于保险公司建议设立独立的合规性审计职能的原因是：

    A.更好的完成公司董事会的期望
    B.加强对财务部门资金管理的控制
    C.更好的对发现的高风险进行管理
    D.保证管理层的独立性

    答案：C
    解析：
    独立的合规性审计的设立就是为了保证对保险公司的风险进行持续的监控。

  • 第18题：

    某银行主张设立一个独立的合规性审计职能，其主要原因是：（）

    • A、更好地管理高风险业务领域
    • B、加强对银行投资的控制
    • C、确保部门管理层和高级管理层的独立性
    • D、对股东的期望做出更好的反应

    正确答案:A

  • 第19题：

    关于合规部门与内部审计部门的关系，下列说法错误的是（）。

    • A、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
    • B、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
    • C、合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门
    • D、对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责

    正确答案:D

  • 第20题：

    董事会履行合规管理职责不包括（）

    • A、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
    • B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    • C、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    • D、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    正确答案:A

  • 第21题：

    多选题
    保险公司应当设立合规负责人。合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员。合规负责人不得兼管公司的（）
    A

    人事部门

    B

    审计部门

    C

    财务部门

    D

    业务部门


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于商业银行合规管理职能与内部审计职能的关系的说法正确的是（  ）。
    A

    商业银行合规管理职能是内部审计职能的一种

    B

    商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价

    C

    商业银行的内部审计职能属于其合规管理职能

    D

    商业银行的合规管理职能与内部审计职能虽分离，但是可以互相评价


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于董事会的合规管理职责的是（  ）。
    A

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性

    B

    授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    C

    审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施

    D

    审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以便合规缺陷得到及时有效的解决


    正确答案： B
    解析：

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