建立交易检测系统，通过对以下哪些交易的分析，可以有效地发现和防范欺诈交易（）。A、交易金额较小，笔数较多；B、同一卡号在同一特约商户连续交易或同一金额作重复刷卡；C、同一特约商户在短时间内出现大量贷记卡交易，且交易基本集中在某几张卡号；D、借记卡交易基本为整数金额。

题目

建立交易检测系统，通过对以下哪些交易的分析，可以有效地发现和防范欺诈交易（）。

  • A、交易金额较小，笔数较多；
  • B、同一卡号在同一特约商户连续交易或同一金额作重复刷卡；
  • C、同一特约商户在短时间内出现大量贷记卡交易，且交易基本集中在某几张卡号；
  • D、借记卡交易基本为整数金额。
相似考题

1.2006年通过的《反洗钱法》规定了金融机构反洗钱的义务不包括( )。A．建立客户身份识别制度B．建立支付交易监测系统，对支付交易进行监测C．建立大额交易和可疑交易报告制度D．建立客户资料和交易记录保存制度

2.义务机构总部能够通过人工等主要手段开展大额交易和可疑交易监测分析工作的,可不建立大额交易和可疑交易监测系统,无需经人民银行或其分支机构批准。()此题为判断题(对，错)。

3.上报大额交易报告时，对于预防和打击洗钱犯罪起到的重要意义包括()A.通过对大额交易的宏观分析，可以帮助确定反洗钱需要关注的行业、区域和交易种类等B.通过将收集的可疑交易报告与大额交易信息进行交叉分析，有利于确定可疑交易是否确实涉嫌犯罪C.在反洗钱调查和侦查过程中，可以提供资金去向的有关线索D.通过对大额交易的交叉分析核对，有利于反洗钱信息中心主动发现涉嫌犯罪活动的资金交易线索

4.（ ）是根据技术分析指标设计的，目的是通过对期货价格走势变化的研究发现趋势，通过价格波动特征触发交易信号。A．价值发现型交易系统B．趋势追逐型交易系统C．高频交易型交易系统D．低延迟套利型交易系统

更多“建立交易检测系统，通过对以下哪些交易的分析，可以有效地发现和防范”相关问题

  • 第1题：

    根据深圳证券交易所提供的交易系统服务的功能，会员通过交易单元可以获取交易系统的以下哪些资源？（）

    A:证券交易公开信息
    B:股指期货交易即时行情
    C:证券交易即时行情
    D:申报买卖指令

    答案：A,C,D
    解析：
    深圳证券交易所根据会员的申请，为交易单元提供下列使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能：①申报买卖指令及其他业务指令；②获取实时及盘后交易回报；③获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及相关新闻公告；④配置相应的通信通道等通信资源，接入和访问交易所交易系统；⑤获取交易所交易系统提供的其他服务权限。

  • 第2题：

    上报大额交易报告时，对于预防和打击洗钱犯罪起到的重要意义包括（）

    • A、通过对大额交易的宏观分析，可以帮助确定反洗钱需要关注的行业、区域和交易种类等
    • B、通过将收集的可疑交易报告与大额交易信息进行交叉分析，有利于确定可疑交易是否确实涉嫌犯罪
    • C、在反洗钱调查和侦查过程中，可以提供资金去向的有关线索
    • D、通过对大额交易的交叉分析核对，有利于反洗钱信息中心主动发现涉嫌犯罪活动的资金交易线索

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    以下哪些措施可以防范伪卡欺诈（）

    • A、添加卡片校验码
    • B、增加其他交易验证要素
    • C、限制交易时间
    • D、加强交易监控

    正确答案:A,B,D

  • 第4题：

    对系统无法提取大额交易，需要柜员通过7712新增大额预警建立预警，通过7751增加预警交易和7752增加交易明细在新增的预警下添加（）。

    • A、大额交易
    • B、可疑交易
    • C、大额交易报告
    • D、可疑交易报告

    正确答案:A

  • 第5题：

    客户层面信用风险监控中，通过（）等工具，对客户信用额度使用状况、用卡频率、交易金额、还款历史、交易渠道、交易商户等进行监测、分析，掌握客户交易行为风险状况，进行客户交易行为分析。

    • A、欺诈交易监控系统和统计分析
    • B、评分模型和统计分析
    • C、贷记卡风险信息系统和欺诈交易监控系统
    • D、欺诈交易监控系统和评分模型

    正确答案:B

  • 第6题：

    总行建立信用卡欺诈交易监控系统，制定和优化信用卡欺诈风险监控系统监控规则，通过建设和使用（）工具，实现对欺诈风险的主动识别和计量。

    • A、交易模型及统计分析
    • B、评分模型及统计分析
    • C、催收模型及统计分析
    • D、行为模型及统计分析

    正确答案:A

  • 第7题：

    建立（），能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为。

    • A、证券经纪人业务支持系统
    • B、营销管理系统
    • C、客户交易行为的分析监控系统
    • D、投顾管理系统

    正确答案:C

  • 第8题：

    多选题
    以下哪些措施可以防范伪卡欺诈（）
    A

    添加卡片校验码

    B

    增加其他交易验证要素

    C

    限制交易时间

    D

    加强交易监控


    正确答案： A,B,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    单位结算卡发卡银行应建立和完善单位结算卡交易监测系统，应做到（）
    A

    对单张卡片的大额、可疑交易及时核查并釆取有效措施

    B

    关联不同单位结算卡的同一账户的大额、可疑交易及时核查并釆取有效措施

    C

    强化对单位结算卡消费支付交易的单项业务监测

    D

    对单位结算卡交易的商户类型、交易频次、单笔金额和累计金额等多要素进行监控与分析，防范套现风险


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    总行建立信用卡欺诈交易监控系统，制定和优化信用卡欺诈风险监控系统监控规则，通过建设和使用（）工具，实现对欺诈风险的主动识别和计量。
    A

    交易模型及统计分析

    B

    评分模型及统计分析

    C

    催收模型及统计分析

    D

    行为模型及统计分析


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于基金投资交易，以下表述错误的是（  ）。
    A

    应建立交易监测系统、预警系统和反馈系统

    B

    实行集中交易制度，基金经理不得直接交易，应向交易员下达投资指令

    C

    投资指令经审核确认合法、合规与完整后方可以执行

    D

    应建立科学的交易绩效评价体系


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    建立和完善银行卡风险防控体系。中国银联要建立交易数据记录、分析和监控系统，加强可疑交易监控和分析，对交易风险进行综合、动态评估和分类管理，保护账户和交易信息安全。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    通过搜索引擎搜索可以在交易初期有效防范交易风险。（）


    正确答案:正确

  • 第14题：

    关于银行间债券市场债券远期交易，以下说法正确的是（）

    • A、市场参与者开展远期交易应通过同业中心交易系统进行
    • B、远期交易从成交日至结算日的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天
    • C、市场参与者进行远期交易应签订相关的主协议
    • D、市场参与者进行远期交易应建立、健全内部管理制度和风险防范机制，并采取切实有效的措施对远期交易风险进行监控与管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    些措施可以防范借记卡境外欺诈风险（）

    • A、加强借记卡境外交易授权管理
    • B、建立大额交易监控机制
    • C、建立借记卡交易限额管理机制
    • D、建立7×24小时应急处理机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    远程银行客服可以通过以下哪些方式完成产品营销（）

    • A、电话银行代客交易
    • B、指导客户通过网银交易
    • C、转介至网点柜面交易
    • D、通过短信银行交易

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    对系统无法提取的（）需要柜员通过7711新增可疑预警建立预警。

    • A、大额交易
    • B、可疑交易
    • C、大额交易报告
    • D、可疑交易报告

    正确答案:B

  • 第18题：

    建立客户交易行为的分析监控系统，能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的（）进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为。

    • A、异常操作
    • B、频率交易
    • C、异常资金流动
    • D、异常交易

    正确答案:A,C,D

  • 第19题：

    多选题
    建立客户交易行为的分析监控系统，能够通过对证券经纪人所招揽和服务客户的（）进行监控，及时发现和纠正证券经纪人的不当行为。
    A

    异常操作

    B

    频率交易

    C

    异常资金流动

    D

    异常交易


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    客户层面信用风险监控中，通过（）等工具，对客户信用额度使用状况、用卡频率、交易金额、还款历史、交易渠道、交易商户等进行监测、分析，掌握客户交易行为风险状况，进行客户交易行为分析。
    A

    欺诈交易监控系统和统计分析

    B

    评分模型和统计分析

    C

    贷记卡风险信息系统和欺诈交易监控系统

    D

    欺诈交易监控系统和评分模型


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    关于基金投资交易，以下表述错误的是（　　）。
    A

    投资指令经审核确认合法与完整后方可以执行

    B

    应建立科学的交易绩效评价体系

    C

    应建立交易监测系统、预警系统和反馈系统

    D

    实行集中交易制度，基金经理不得直接交易，应向交易员下达投资指令


    正确答案： B
    解析：
    基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易；在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。

  • 第22题：

    单选题
    对系统无法提取大额交易，需要柜员通过7712新增大额预警建立预警，通过7751增加预警交易和7752增加交易明细在新增的预警下添加（）。
    A

    大额交易

    B

    可疑交易

    C

    大额交易报告

    D

    可疑交易报告


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    对系统无法提取的（）需要柜员通过7711新增可疑预警建立预警。
    A

    大额交易

    B

    可疑交易

    C

    大额交易报告

    D

    可疑交易报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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