现场检查

题目

现场检查

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1.反洗钱现场检查包括()等。A、现场检查准备B、现场检查实施C、现场检查处理D、现场检查总结

2.现场检查的阶段包括（ ）。 A.现场检查处理阶段 B.现场检查准备阶段 C.现场检查报告阶段 D.现场检查档案整理阶段 E.现场检查实施阶段

3.实施现场检查的基本业务流程是（）。A、申请－审批－现场检查－检查记录备案B、申请－审批－现场检查－检查记录分析C、申请－审批－发送现场检查通知－现场检查D、申请－审批－发送现场检查通知－现场检查－检查记录备案

4.保险监管机构应依法开展反洗钱（ ）。A.非现场检查与现场监管B.现场检查与非现场监管C.现场检查与现场监管D.非现场检查与非现场监管

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  • 第1题：

    分行党委主体责任考核检查可以根据工作实际，采取（）方式。

    • A、现场检查或非现场检查
    • B、定期检查或不定期检查
    • C、常规检查或飞行检查
    • D、现场述职、现场检查或非现场检查

    正确答案:A

  • 第2题：

    反洗钱现场检查包括（）

    • A、现场检查准备
    • B、现场检查实施
    • C、现场检查处理
    • D、以上都对

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    根据《反洗钱现场检查管理办法（试行）》的规定，人民银行对金融机构进行反洗钱现场检查过程中应制作或填写《现场检查工作底稿》、《现场检查取证记录》、《现场检查事实认定书》、《现场检查报告》、（）和《现场检查意见告知书》等现场检查材料。

    • A、《现场检查工作日志》
    • B、《现场检查意见书》
    • C、《现场检查事实确认书》
    • D、《现场检查询问笔录》

    正确答案:B

  • 第4题：

    客户经理实施贷后检查以（）为主；风险经理授信后客户管理以（）为主。

    • A、非现场监控；现场检查
    • B、现场检查；现场检查
    • C、现场检查；非现场监控
    • D、非现场监控；非现场监控

    正确答案:C

  • 第5题：

    以下不属于现场检查程序的是（　）。

    • A、现场检查准备阶段
    • B、现场检查实施阶段
    • C、现场检查处理阶段
    • D、现场检查后续阶段

    正确答案:D

  • 第6题：

    现场检查和非现场监管的有效结合具有的优势有（）。

    • A、提高现场检查效率
    • B、提高现场检查的针对性
    • C、提高非现场检查分析准确性
    • D、加强现场检查有效性
    • E、提高非现场检查的效率

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    非现场监管和现场检查的结合表现为（）

    • A、非现场监管可以大大减少现场检查的工作量
    • B、非现场监管可以大大提高现场检查的针对性
    • C、现场检查将提高非现场监管的准确性
    • D、现场检查可以修正非现场监管结果
    • E、非现场监管通过对现场检查发现问题的持续追踪，加强现场检查有效性

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    单选题
    实施现场检查的基本业务流程是（）。
    A

    申请－审批－现场检查－检查记录备案

    B

    申请－审批－现场检查－检查记录分析

    C

    申请－审批－发送现场检查通知－现场检查

    D

    申请－审批－发送现场检查通知－现场检查－检查记录备案


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    客户经理实施贷后检查以（）为主；风险经理授信后客户管理以（）为主。
    A

    非现场监控；现场检查

    B

    现场检查；现场检查

    C

    现场检查；非现场监控

    D

    非现场监控；非现场监控


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    中国银监会的基本监管手段是（   ）。
    A

    现场监管和现场检查

    B

    现场监管和非现场检查

    C

    市场准入、现场监管和现场检查

    D

    市场准入、非现场监管和现场检查


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    分行党委主体责任考核检查可以根据工作实际，采取（）方式。
    A

    现场检查或非现场检查

    B

    定期检查或不定期检查

    C

    常规检查或飞行检查

    D

    现场述职、现场检查或非现场检查


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    关于会计检查的形式，下列（）的描述是正确的。
    A

    可以现场检查

    B

    可以非现场检查

    C

    可以现场检查结合非现场检查

    D

    采用现场检查形式的，就不能同时非现场检查形式


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    保险监管机构应依法开展反洗钱（）。

    • A、非现场检查与现场监管
    • B、现场检查与非现场监管
    • C、现场检查与现场监管
    • D、非现场检查与非现场监管

    正确答案:B

  • 第14题：

    反洗钱现场检查包括现场检查准备、现场检查实施和（）等。

    • A、现场检查立项
    • B、现场检查处理
    • C、检查组进场
    • D、现场检查评估

    正确答案:B

  • 第15题：

    检查人员应对《现场检查工作底稿》进行分类整理，拟写现场检查总结，并将（）和《现场检查工作底稿》一并交主查人审核。

    • A、现场检查情况
    • B、现场检查总结
    • C、现场检查报告
    • D、现场检查通知书

    正确答案:B

  • 第16题：

    信贷管理尽职监督的方式是（）。

    • A、现场检查
    • B、非现场检查
    • C、交叉检查
    • D、现场检查和非现场检查相结合

    正确答案:D

  • 第17题：

    对现场检查的问题进行评价定性属于（）的工作。

    • A、现场检查报告阶段
    • B、现场检查处理阶段
    • C、现场检查实施阶段
    • D、现场检查准备阶段

    正确答案:C

  • 第18题：

    主监管员应当及时将经审定的《现场检查立项建议书》交现场检查部门，供其据以制定（）

    • A、现场检查意见书
    • B、现场检查通知书
    • C、现场检查方案
    • D、现场检查报告

    正确答案:C

  • 第19题：

    多选题
    现场检查的合法性要求（  ）。
    A

    现场检查的主体必须合法

    B

    现场检查的依据必须合法

    C

    现场检查的程序必须合法

    D

    现场检查的形式必须合法

    E

    现场检查的人员必须合法


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    检查人员应对《现场检查工作底稿》进行分类整理，拟写现场检查总结，并将（）和《现场检查工作底稿》一并交主查人审核。
    A

    现场检查情况

    B

    现场检查总结

    C

    现场检查报告

    D

    现场检查通知书


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    保险监管机构应依法开展反洗钱（）。
    A

    非现场检查与现场监管

    B

    现场检查与非现场监管

    C

    现场检查与现场监管

    D

    非现场检查与非现场监管


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    非现场监管和现场检查的结合表现为（）
    A

    非现场监管可以大大减少现场检查的工作量

    B

    非现场监管可以大大提高现场检查的针对性

    C

    现场检查将提高非现场监管的准确性

    D

    现场检查可以修正非现场监管结果

    E

    非现场监管通过对现场检查发现问题的持续追踪，加强现场检查有效性


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    现场检查的内容取决于（）
    A

    现场检查的对象

    B

    现场检查的目的

    C

    现场检查的时间

    D

    现场检查的期限


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    反洗钱现场检查包括现场检查准备、现场检查实施和（）等。
    A

    现场检查立项

    B

    现场检查处理

    C

    检查组进场

    D

    现场检查评估


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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