法律部门在审核合同时，发现合同条款有遗漏，需要将合同做退回处理，请问，法律部门可以将合同退回给什么人（）。A、退回到法律部门前面的一个审查部门B、退回给合同经办人C、退回到合同主办部门初审人D、由法律部门选择退回到某一个审查人

题目

法律部门在审核合同时，发现合同条款有遗漏，需要将合同做退回处理，请问，法律部门可以将合同退回给什么人（）。

  • A、退回到法律部门前面的一个审查部门
  • B、退回给合同经办人
  • C、退回到合同主办部门初审人
  • D、由法律部门选择退回到某一个审查人
相似考题

1.法律合规部门要审核哪些扣划资料?

2.(2016年)下列哪一项不属于合规审核的程序（ ）A.制定合规审核机制 B.合规审核调查 C.合规审核评价 D.合规审核处理

3.对于非标准格式文本的保函，各经办行要将保函样本报送法律合规部门审查。

4.（ ）是基金管理人的内部合规管理活动，随着基金行业合规要求的不断加强，基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。A.合规检查 B.合规审核 C.合规培训 D.合规投诉处理

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  • 第1题：

    有权审批行（）审查押品价值的有效性和评估流程的合规性，经部门负责人审核。

    • A、信贷管理部门
    • B、法律合规部门
    • C、风险管理部门
    • D、客户部门

    正确答案:C

  • 第2题：

    根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，业务部门在开发新产品时（）。

    • A、必要时咨询法律与合规部门
    • B、必须获得法律与合规部门的意见
    • C、毋需征询法律与合规部门的意见
    • D、根据领导的意见决定是否征询法律与合规部门的意见

    正确答案:B

  • 第3题：

    保险公司分公司总经理在合规管理中，应履行合规职责是（）

    • A、建立健全公司合规管理组织架构，提名合规负责人、设立合规管理部门，并为其履职提供条件。
    • B、审核合规负责人提交给公司合规政策。
    • C、每年至少组织一次对公司合规风险识别和评估，并审核下年度公司合规风险管理计划。
    • D、审核并向董事会提交年度、半年合规报告。
    • E、发现公司有不合规经营管理行为的，及时争取适当的补救措施，追究违纪人员的责任，并按规定报告。

    正确答案:C,E

  • 第4题：

    法律合规部门要审核哪些冻结资料？


    正确答案: 1、有权机关执法人员的工作证件。有权机关县团级以上机构签发的协助冻结存款通知书；
    2、法律、行政法规规定应当由有权机关主要负责人签字的，审核是否有主要负责人签字；
    3、人民法院出具的冻结存款裁定书、其他有权机关出具的冻结存款决定书。

  • 第5题：

    法律合规部门在审核过程中认为应当采取财产保全措施，应当由（）及时办理。

    • A、当事行
    • B、上级行
    • C、涉案部门
    • D、法律合规部门

    正确答案:A,C

  • 第6题：

    代理国库财政预算拨款业务操作的简要流程是（）。

    • A、审核预算拨款凭证要素—审核拨款合规性—对账—账务处理
    • B、审核预算拨款凭证要素—账务处理—审核拨款合规性—对账
    • C、对账—审核拨款合规性—审核预算拨款凭证要素—账务处理
    • D、审核拨款合规性—审核预算拨款凭证要素—账务处理—对账

    正确答案:D

  • 第7题：

    业务部门提交的通用账户准入申请，需经（）审核。

    • A、业务部门
    • B、财务会计部门
    • C、运营管理部门
    • D、内控与法律合规部门

    正确答案:B,C

  • 第8题：

    多选题
    法律合规部门在审核过程中认为应当采取财产保全措施，应当由（）及时办理。
    A

    当事行

    B

    上级行

    C

    涉案部门

    D

    法律合规部门


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    问答题
    法律合规部门要审核哪些扣划资料？

    正确答案： 1、被扣划存款的单位或个人开户金融机构名称、户名和账号、大小写金额；
    2、协助扣划存款通知书上的义务人应与所依据的法律文书上的义务人相同；
    3、协助扣划存款通知书上的扣划金额应当是确定的。法院的裁定书、判决书或行政机关的有关决定书；
    4、执法人员证件、法律文书真实、齐全、有效，公章清晰、齐全。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容不包括(    )。
    A

    随时传达监管要求，营造公司合规文化，提高员工合规意识

    B

    审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息

    C

    开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉

    D

    梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    业务部门提交的通用账户准入申请，需经（）审核。
    A

    业务部门

    B

    财务会计部门

    C

    运营管理部门

    D

    内控与法律合规部门


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    法律合规部门要审核哪些冻结资料？

    正确答案： 1、有权机关执法人员的工作证件。有权机关县团级以上机构签发的协助冻结存款通知书；
    2、法律、行政法规规定应当由有权机关主要负责人签字的，审核是否有主要负责人签字；
    3、人民法院出具的冻结存款裁定书、其他有权机关出具的冻结存款决定书。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合同主办部门在签订合同之前，涉及对广发银行标准合同或示范合同修改的以及使用其他合同的，应（）

    • A、报总行法律与合规部审核
    • B、报分行法律合规部门审核即可
    • C、报对应的同级别法律合规部门审核即可
    • D、按《广发银行股份有限公司合同管理办法》要求向总行或分行法律合规部门报审合同文本

    正确答案:D

  • 第14题：

    （）需要对农合机构信息科技相关的重要产品、重大决策、新的业务模式、新的制度流程进行合规审核。

    • A、信息科技风险管理部门
    • B、法律合规部门
    • C、首席信息官
    • D、联社理事会

    正确答案:B

  • 第15题：

    民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。

    • A、所有单位和员工
    • B、高层
    • C、部门总经理以上级别员工
    • D、六级（含六级）以上员工

    正确答案:A

  • 第16题：

    法律性文件使用部门应将法律性文件交（）部门进行审查。

    • A、法律合规部门
    • B、风险合规部门
    • C、未设法律职能部门或岗位，报上级法律合规部门
    • D、办公室

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    下列表述有误的是（）。

    • A、如有违规事件发生，总分行法律与合规部门有权对该违规事件进行了解
    • B、如有违规事件发生，总分行法律与合规部门有权参与对该违规事件的处理过程
    • C、合规部门不参与对违规事件的处理
    • D、负责处理违规事件的行内有关部门在处理工作结束后应对该违规事件的经验教训进行总结，并提出合规建议

    正确答案:D

  • 第18题：

    运营中心人员应按照（）原则开展业务处理。

    • A、统一调度、及时处理
    • B、操作合规、严控差错
    • C、严格审核、退回有据
    • D、指导网点

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    单选题
    （）的目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理，把公司可能受到的处罚降到最低。
    A

    合规检查

    B

    合规审核

    C

    合规培训

    D

    合规投诉处理


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    关于制度审查正确的有（）
    A

    两个以上部门共同起草的，在提交法律与合规部门审核时只需其中任一部门的主要负责人签署即可

    B

    法律与合规部门审查后应出具书面审查意见，制度主办部门应根据法律与合规部门的审查意见进行修改

    C

    法律与合规部门根据职责或权限制定的制度，在完成制度起草、制度会商后报办公综合部门形成报批的制度草案及起草说明

    D

    经法律与合规部门审查，制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，业务部门在开发新产品时（）。
    A

    必要时咨询法律与合规部门

    B

    必须获得法律与合规部门的意见

    C

    毋需征询法律与合规部门的意见

    D

    根据领导的意见决定是否征询法律与合规部门的意见


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    代理国库财政预算拨款业务操作的简要流程是（）。
    A

    审核预算拨款凭证要素—审核拨款合规性—对账—账务处理

    B

    审核预算拨款凭证要素—账务处理—审核拨款合规性—对账

    C

    对账—审核拨款合规性—审核预算拨款凭证要素—账务处理

    D

    审核拨款合规性—审核预算拨款凭证要素—账务处理—对账


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    法律部门在审核合同时，发现合同条款有遗漏，需要将合同做退回处理，请问，法律部门可以将合同退回给什么人（）。
    A

    退回到法律部门前面的一个审查部门

    B

    退回给合同经办人

    C

    退回到合同主办部门初审人

    D

    由法律部门选择退回到某一个审查人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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