下列行为中，属于违反法律与合规管理规定的是（）A、不履行或不正确履行职责，引起法律纠纷案件的B、未按照规定报告法律纠纷案件或未依法采取适当措施积极处理的C、存在商业贿赂行为的D、违反国家反垄断、反不正当竞争等市场交易管理相关法律法规的E、未依法获取特定行政许可而擅自开展相关业务活动的

题目

下列行为中，属于违反法律与合规管理规定的是（）

  • A、不履行或不正确履行职责，引起法律纠纷案件的
  • B、未按照规定报告法律纠纷案件或未依法采取适当措施积极处理的
  • C、存在商业贿赂行为的
  • D、违反国家反垄断、反不正当竞争等市场交易管理相关法律法规的
  • E、未依法获取特定行政许可而擅自开展相关业务活动的
相似考题

1.保险民事法律责任,是指保险合同当事人或关系人(),按照民法规定必须承担的法律后果。A、违反了行政管理方面的法律、法规B、违反了民事法律规定或者不履行合同约定义务的行为C、触犯了刑事法律的规定D、违反了保险法律的相关规定

2.管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。（ ）

3.下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（ ）。A.合规管理的相关规则不包括职业道德 B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动 C.所谓合规，与违规对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致 D.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为

4.合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。（ ）

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D,E
更多“下列行为中，属于违反法律与合规管理规定的是（）A、不履行或不正确履行职责，引起法律纠纷案件的B、未按照规定报告法律纠纷案件或未依法采取适当措施积极处理的C、存在商业贿赂行为的D、违反国家反垄断、反不正当竞争等市场交易管理相关法律法规的E、未依法获取特定行政许可而擅自开展相关业务活动的”相关问题

  • 第1题：

    下列有关注册会计师在财务报表审计中对法律法规的考虑中，错误的是（ ）。

    A.违反法律法规，是指被审计单位、治理层、管理层或者为被审计单位工作或受其指导的其他人，有意或无意违背除适用的财务报告编制基础以外的现行法律法规的行为
    B.如果注意到与识别出的或怀疑存在的违反法律法规行为相关的信息，注册会计师可以考虑获取进一步信息，以评价违反法律法规行为对财务报表产生的潜在财务后果
    C.针对“对决定财务报表中的金额和披露没有直接影响”的其他法律法规，注册会计师的责任仅限于实施特定的审计程序，以有助于识别可能对财务报表产生重大影响的违反这些法律法规的行为
    D.注册会计师没有责任防止被审计单位违反法律法规行为，也不能期望其发现所有的违反法律法规行为

    答案：B
    解析：
    选项B，注册会计师“应当”获取进一步信息，而不是“可以考 虑”。

  • 第2题：

    下列关于监管规避基本原则的说法，不正确的是( )。

    A.银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示规避金融、外汇监管规定
    B.一般而言，法律法规的规定既包括授权性规定，也包括禁止性、义务性或程序性规定
    C.程序性规定属于法律明确规定不可以从事的行为
    D.义务性规定是法律要求行为人必须履行的行为

    答案：C
    解析：
    选项C，程序性规定是指法律法规中有关从事某种活动必须按照一定程序履行审批或备案的规定，如商业银行开办代客境外理财业务必须向银监会申请代客理财业务资格。禁止性规定属于法律明确规定不可以从事的行为，如不得进行洗钱活动，一旦违反，违法行为人将面临刑事或行政上的处罚。

  • 第3题：

    以下行为中，违反党的工作纪律的行为包括：（）。

    • A、党员被依法判处刑罚后，不按照规定给予党纪处分
    • B、对违反国家法律法规的行为，应当给予党纪处分而不处分
    • C、党纪处分决定或者申诉复查决定作出后，不按照规定落实决定中关于被处分人党籍、职务、职级、待遇等事项
    • D、党员受到党纪处分后，不按照干部管理权限和组织关系对受处分党员开展日常教育、管理和监督工作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    国务院证券监督管理机构履行的职责有（）。

    • A、依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理
    • B、监督、检查会员行为，对违反法律法规的，按照规定给予纪律处分
    • C、依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况
    • D、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或核准权

    正确答案:A,C,D

  • 第5题：

    临街商户擅自搭建遮阳篷的行为属于：（）

    • A、违反市容管理方面法律法规
    • B、违反市政管理方面法律法规
    • C、违反工商管理方面法律法规
    • D、违反规划方面的法律法规

    正确答案:A

  • 第6题：

    违背《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引（试行）》关于“合法原则”规定的行为是（）

    • A、诱导不适当的客户开展业务
    • B、利益输送和商业贿赂
    • C、内幕交易
    • D、操纵市场
    • E、投资法律法规和国家产业政策禁止的行业

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    单选题
    关于基金管理人合规管理的定义，以下表述错误的是（　　）。
    A

    对基金管理人开展的相关业务是否存在与现行法律法规、相关行业准则有悖的行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置等的活动

    B

    对基金管理人经营管理的风险管理活动

    C

    对基金管理人相关业务的监管行为

    D

    对基金管理人是否合法合规经营的一系列鉴证行为


    正确答案： B
    解析：
    合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律，监管规定，规则，行业自律准则等一种鉴证行为。基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律，监管规定，规则，自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。

  • 第8题：

    多选题
    国务院证券监督管理机构履行的职责有（）。
    A

    依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理

    B

    监督、检查会员行为，对违反法律法规的，按照规定给予纪律处分

    C

    依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况

    D

    依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或核准权


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    当注册会计师识别出或怀疑存在违反法律法规行为时，在分别存在下列情况下，注册会计师可能不会与被审计单位的治理层沟通的有（　　）。
    A

    怀疑违反法律法规行为涉及管理层或治理层

    B

    识别出的违反法律法规行为牵涉到管理层

    C

    治理层全部成员参与管理，注册会计师已就违反法律法规行为的事项与管理层进行了沟通

    D

    识别出的或怀疑存在的违反法律法规行为明显不重要


    正确答案： C,D
    解析：
    除非治理层全部成员参与管理被审计单位，因而知悉注册会计师已沟通的、涉及识别出的或怀疑存在的违反法律法规行为的事项，注册会计师应当与治理层沟通审计过程中注意到的有关违反法律法规的事项，但不必沟通明显不重要的事项。

  • 第10题：

    单选题
    当注册会计师识别出或怀疑存在违反法律法规行为时，在分别存在下列情况下，注册会计师可能不会单独与被审计单位的治理层沟通的是（）。
    A

    怀疑违反法律法规行为涉及管理层或治理层

    B

    识别出的违反法律法规行为牵涉到管理层

    C

    治理层全部成员参与管理，注册会计师已就违反法律法规行为的事项与管理层进行了沟通

    D

    识别出故意和重大的违反法律法规行为


    正确答案： C
    解析： 注册会计师已与管理层进行了沟通，治理层又全部成员参与管理，表明治理层已知悉该事项，没有必要再沟通。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于合规管理概念的说法，错误的是（  ）。
    A

    合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为

    B

    合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适永用全行业的规范、标准、惯例等

    C

    合规风险是指因未能遵循有关法律法规、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险

    D

    所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    当注册会计师识别出的或怀疑存在的违反法律法规行为时，在分别存在下列情况下，注册会计师可能不会与被审计单位的治理层沟通的是（　　）。
    A

    怀疑违反法律法规行为涉及管理层或治理层

    B

    识别出的违反法律法规行为牵涉到管理层

    C

    治理层全部成员参与管理，注册会计师已就违反法律法规行为的事项与管理层进行了沟通

    D

    识别出故意和重大的违反法律法规行为


    正确答案： A
    解析：
    治理层全部成员参与管理，注册会计师已与管理层进行了沟通，治理层又全部成员参与管理，表明治理层已知悉该事项，没有必要再沟通。

  • 第13题：

    下列关于违反法律法规的表述中，正确的是（　）。

    A.违反法律法规不包括管理层或员工实施的与被审计单位经营活动无关的不当个人行为
    B.注册会计师应当对被审计单位所有的违反法律法规行为获取充分适当的审计证据
    C.注册会计师应当与管理层沟通所有的违反法律法规行为
    D.注册会计师应当与治理层沟通所有的违反法律法规行为

    答案：A
    解析：
    选项B，针对通常对决定财务报表中的重大金额和披露有直接影响的法律法规的规定，注册会计师应当获取被审计单位遵守这些规定的充分、适当的审计证据；选项C，当违反法律法规行为涉及管理层时，应与治理层沟通；选项D，注册会计师应将注意到的违反法规行为与治理层沟通，但不必沟通明显不重要的事项。

  • 第14题：

    根据《江苏省农村信用社联合社招标监督管理暂行办法》规定，招标代理机构有（）情形之一的，应取消其代理资格，并视情节轻重，依据国家有关招标投标的法律法规给予相应处理。

    • A、未按规定抽取或确定评审专家的
    • B、违反保密规定，将评标专家名单泄露给投标人的
    • C、在组织实施招标活动时未严格遵守国家法律、法规及省联社的相关规定，招标程序在合法合规性上存在明显问题，未严格履行审查把关职责义务的
    • D、有其他违法违纪违规行为的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    下列关于监管规避基本原则的说法，不正确的是（）。

    • A、银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示规避金融、外汇监管规定
    • B、一般而言，法律法规的规定既包括授权性规定，也包括禁止性、义务性或程序性规定
    • C、程序性规定属于法律明确规定不可以从事的行为
    • D、义务性规定是法律要求行为人必须履行的行为

    正确答案:C

  • 第16题：

    对未实施相对集中行政处罚权的其他违反《条例》规定的行为，由（）依据国家相关法律、法规的规定予以处罚


    正确答案:有关主管部门

  • 第17题：

    甲市执法部门在履行职责过程中，有人对其职责发表了以下看法，正确的是（）

    • A、依照相关法律法规，可以对在城市道路、广场等室外公共场所无照经营的行为实施行政处罚
    • B、依照相关法律法规，可以对违反市政公用管理规定的行为实施行政处罚
    • C、依照相关法律法规，可以对违反环境保护管理规定的部分行为实施行政处罚
    • D、依照相关法律法规，可以对违反城市绿化管理规定的部分行为实施行政处罚

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    单选题
    当注册会计师识别出的或怀疑存在的违反法律法规行为时，在分别存在下列情况下，注册会计师可能不会与被审计单位的治理层沟通的是（　　）。
    A

    怀疑违反法律法规行为涉及管理层或治理层

    B

    识别出的违反法律法规行为的牵涉到管理层

    C

    治理层全部成员参与管理，注册会计师已就违反法律法规行为的事项与管理层进行了沟通

    D

    识别出故意和重大的违反法律法规行为


    正确答案： D
    解析：
    注册会计师已与管理层进行了沟通，治理层又全部成员参与管理，表明治理层已知悉该事项，没有必要再沟通。

  • 第19题：

    单选题
    （）是指公司、企业、事业单位、机关、团体违反治安管理处罚法的规定，不履行职责或不依法履行职责，依法应当受到治安管理处罚的行为。
    A

    单位违反治安管理行为

    B

    单位犯罪

    C

    自然人犯罪

    D

    自然人违反治安管理行为


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下列关于合规的说法不正确的是（　　）。
    A

    合规是指证券监督管理机构依法管理证券基金经营机构需遵守的行为准则

    B

    合规管理是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为

    C

    合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险

    D

    证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二条规定，合规是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。

  • 第21题：

    多选题
    下列关于违反法律法规行为的理解中，不恰当的有（　　）。
    A

    违反法律法规行为是指被审计单位有意或无意地违反法律法规的行为

    B

    如果存在违反法律法规行为，则对财务报表就会造成影响

    C

    管理层或员工个人从事的违反法律法规行为对财务报表都会产生重大影响

    D

    注册会计师应当充分关注甲公司违反法律法规行为可能对财务报表产生的重大影响


    正确答案： A,D
    解析：
    A项，违反法律法规行为指被审计单位有意或无意违背除适用的财务报告编制基础以外的现行法律法规的行为；B项，被审计单位如果违反法律法规，可能对财务报表造成影响，也可能对财务报表不造成影响；C项，管理层或员工以被审计单位名义从事的违反法律法规行为属于违反法律法规行为，如果是管理层和员工个人从事的违反法律法规行为，则不属于注册会计师在财务报表审计中应当考虑的违反法律法规行为，在这种情况下不一定对财务报表产生重大影响。

  • 第22题：

    多选题
    下列事项或相关信息，可能表明被审计单位存在违反法律法规行为的有（　　）。
    A

    向未指明的服务付款

    B

    在没有适当的交易控制记录的情况下付款

    C

    与实际收到的服务相比，支付过多的销售佣金

    D

    负面的媒体评论


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于合规风险错误的是（　　）。
    A

    合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险

    B

    下属各单位及工作人员发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动及时向合规负责人报告

    C

    合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门

    D

    传统的银行风险包括信用风险、市场风险、流动性风险三大风险


    正确答案： C
    解析：
    传统的银行风险包括信用风险、市场风险、操作风险三大风险。合规风险与银行三大风险既有不同之处，又有紧密联系。

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