因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合规定的比例或者基金合同约定的投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。A、三个交易日B、五个交易日C、七个交易日D、十个交易日

题目

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合规定的比例或者基金合同约定的投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。

  • A、三个交易日
  • B、五个交易日
  • C、七个交易日
  • D、十个交易日
相似考题

1.因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在3个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。 （ ）

2.因证券期货市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述要求的，基金管理人应当在（ ）个交易日内调整完毕。A．5B．10C．15D．20

3.基金管理人应于每个交易日次日对基金资产进行估值。（ ）A．正确B．错误

4.按照我国目前的规定，基金管理人应该在( )对基金资产进行估值。A．每个交易日的第3天B．每周进行交易的当天C．每月进行交易的第一天D．每三个连续交易日的任一天

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  • 第1题：

    因证券期货市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合要求的，基金管理人应当在（ ）个交易日之内调整完毕。 A．5 B．10 C．15 D．20


    正确答案：B
    考点：掌握基金投资与交易行为监管的内容。见教材第十章第四节，P234。

  • 第2题：

    除了遇到股指暂停的情况，基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    下列关于股票基金与股票的表述中，正确的是( )。

    A.股票价格在每一交易日内始终处于变动之中

    B.股票基金份额净值会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响

    C.股票基金投资风险高于单一股票的投资风险

    D.股票基金净值在每一交易日内始终处于变动之中


    答案：A
    解析：股票价格在每一交易日内始终处于变动之中;股票基金净值的计算每天只进行1次，因此每一交易日股票基金只有1个价格。

  • 第4题：

    关于交易日ETF基金份额参考净值与基金份额净值，以下说法错误的是（ ）。

    A.在交易日内日，每15秒显示一次最新基金份额参考净值
    B.在交易日内日，及时揭示基金份额参考净值
    C.基金份额净值通过证券交易所行情发布系统于次1交易日揭示
    D.基金份额净值于交易日当日在指定报刊和管理人网站披露

    答案：C
    解析：
    基金上市交易之后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并在交易时间内即时揭示基金份额参考净值。

  • 第5题：

    下列关于封闭式基金的说法,正确的是（ ）。

    A.封闭式基金每周披露一次基金份额净值但每两个交易日进行估值
    B.封闭式基金每周披露一次基金份额净值,但每个交易日进行估值
    C.封闭式基金每两个交易日披露一次基金份额净值每两个交易日进行估值
    D·封闭式基金每个交易日披露一次基金份额净值,每个交易日进行估值

    答案：B
    解析：

  • 第6题：

    如遇所投资基金不公布基金份额净值，进行折算或拆分、估值日无交易等特殊情况，基金管理人根据以下原则估值（ ）。
    Ⅰ以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与基金估值频率一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为估值基础
    Ⅱ以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市场环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值
    Ⅲ以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，如最近交易日后市场环境发生了重大变化，可使用最新的基金份额净值为基础或参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价值
    Ⅳ如果所投资基金前一估值日至估值日期间发生分红除权、折算或拆分，基金管理人应根据基金份额净值或收盘价、单位基金份额分红金额、折算或拆分比例、持仓份额等因素合理确定公允价值

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交易等特殊情况，基金管理人根据以下原则进行估值：①以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与基金中基金估值频率一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。②以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市场环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市场环境发生了重大变化，可使用最新的基金份额净值为基础或参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价值。③如果所投资基金前一估值日至估值日期间发生分红除权、折算或拆分，基金管理人应根据基金份额净值或收盘价、单位基金份额分红金额、折算或拆分比例、持仓份额等因素合理确定公允价值。知识点：理解不同投资品种的估值方法及基金暂停估值的情形；

  • 第7题：

    基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括()。

    A:基金合同约定的基金投资资产配置比例
    B:融资限制
    C:股票申购限制
    D:法规允许的基金投资比例调整期限

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考查对基金投融资比例监督的具体规定，包括基金合同约定的基金投资资产配置比例、单一投资类别比例限制、融资限制、股票申购限制、法规允许的基金投资比例调整期限等。

  • 第8题：

    下列关于股票基金的说法，错误的是（ ）。
    A.股票基金每一交易日只有1个价格
    B.股票基金份额净值是由其持有的证券价格复合而成
    C.股票基金价格在每一交易日内始终处于变化之中
    D.股票基金的投资风险低于单一股票的投资风险


    答案：C
    解析：
    股票价格在每一交易日内始终处于变动之中；股票基金净值的计算每天只进行1次，因此每一交易日股票基金只有1个价格。

  • 第9题：

    因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在 ( )个交易日内进行调整，并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。
    A. 3 B. 5
    C. 10 D. 15


    答案：C
    解析：
    答案为C。因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产 管理合同约定的，应在10个交易日内进行调整，并于调整次日以书面形式向上海证券交易 所报告调整情况。

  • 第10题：

    按照我国目前的规定，基金管理人应该在（）对基金资产进行估值。

    • A、每个交易日第二天
    • B、每周进行交易当天
    • C、每月进行交易的第一天
    • D、每三个连续交易日的任一天

    正确答案:B

  • 第11题：

    因基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。

    • A、5
    • B、10
    • C、20
    • D、30

    正确答案:B

  • 第12题：

    多选题
    股票基金与单一股票之间的不同点有（  ）。
    A

    每一交易日股票基金只有一个价格

    B

    股票基金份额净值会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响

    C

    股票基金净值在每一交易日内始终处于变动之中

    D

    股票基金的投资风险低于单一股票的投资风险

    E

    人们不能对股票基金份额净值进行合理与否的判断


    正确答案： B,E
    解析：

  • 第13题：

    因基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（ ）个交易日内进行调整。 A．5 B．10 C．20 D．30


    正确答案：B
    掌握基金投资与交易行为监管的内容。见教材第十章第四节，P234。

  • 第14题：

    我国的基金管理人和基金托管人需要()对基金资产进行估值一次。

    A.每日

    B.每3个交易日证券投资基金

    C.每周

    D.每个会计年度


    正确答案：A
    考18;见基金销售教材P110-111

  • 第15题：

    ETF基金管理人( )会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成份股股票情况，公布证券申购赎回清单。

    A.每一交易日闭市后

    B.每一交易日开市后

    C.每一交易日闭市前

    D.每一交易日开市前


    答案：D
    解析：ETF基金管理人每一交易日开市前会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成份股股票情况，公布证券申购赎回清单。

  • 第16题：

    基金管理人应于每个交易日次日对基金资产进行估值。()


    答案：错
    解析：
    基金管理人应当在每个交易日的当天对基金资产进行估值。

  • 第17题：

    如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交易等特殊情况，基金管理人根据的估值原则中，说法错误的是（ ）。

    A.以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与基金中基金估值频率一致但未公布估值日基金份额净值按其最近公布的基金份额净值为基础估值。
    B.以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市场环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市场环境发生了重大变化，可使用最新的基金份额净值为基础或参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价值。
    C.如果所投资基金前—估值日至估值日期间发生分红除权、折算或拆分，基金管理人应根据基金份额净值或最高价、单位基金份额分红金额、折算或拆分比例、持仓份额等因素合理确定公允价值。
    D.如果所投资基金前—估值日至估值日期间发生分红除权、折算或拆分，基金管理人应根据基金份额净值或收盘价、单位基金份额分红金额、折算或拆分比例、持仓份额等因素合理确定公允价值。

    答案：C
    解析：
    如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交易等特殊情况，基金管理人根据以下原则进行估值：①以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与基金中基金估值频率一致但未公布估值日基金份额净值按其最近公布的基金份额净值为基础估值。②以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市场环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市场环境发生了重大变化，可使用最新的基金份额净值为基础或参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价值。③如果所投资基金前—估值日至估值日期间发生分红除权、折算或拆分，基金管理人应根据基金份额净值或收盘价、单位基金份额分红金额、折算或拆分比例、持仓份额等因素合理确定公允价值。

  • 第18题：

    因证券期货市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符 合上述要求的，基金管理人应当在（ ）个交易日内调整完毕。

    A. 5 B. 10 C. 15 D. 20


    答案：B
    解析：
    答案为B。因证券期货市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素 致使基金投资比例不符合上述要求的，基金管理人应当在10个交易日内调整完毕。

  • 第19题：

    因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在()个交易日内进行调整。

    A:30
    B:15
    C:10
    D:5

    答案：C
    解析：
    因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

  • 第20题：

    因证券市场波动致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（ ）个交易日 内进行调整。

    A. T+2 B. T+1
    C. 15 D. 10


    答案：D
    解析：
    因证券市场波动、上市公司合并、基金 规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资 不符合有关投资比例的，基金管理人应当在10个 交易日内进行调整。

  • 第21题：

    因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。

    A.30
    B.15
    C.10
    D.5

    答案：C
    解析：
    基金管理人应当自基金合同生效之日起6 个月内，使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定；因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在10 个交易日内进行调整。

  • 第22题：

    建行网上银行基金申购说法正确的是（）

    • A、网银基金申购不能立刻查询到相关交易信息，相关交易信息只有在基金交割后才能查询。
    • B、客户通常可以在T+2工作日后再查询申购基金的相关信息
    • C、在网上银行申购基金，可以随时发起申购交易。
    • D、在基金交易日规定的交易时间（9：30—15：00）之外，以及基金非交易日发起的交易委托，系统将在最近一个基金交易日发送至基金登记结算机构（TA）进行确认。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    判断题
    基金管理人应于每个交易日次日对基金资产进行估值。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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