投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的是（）A、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C、为投资者提供证券咨询服务D、利用传播媒介或者通过其他方式提供､传播虚假或者误导投资者的信息

题目

投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的是（）

  • A、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
  • B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
  • C、为投资者提供证券咨询服务
  • D、利用传播媒介或者通过其他方式提供､传播虚假或者误导投资者的信息
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1.投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：（ ）A．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失B．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C．为投资者提供证券咨询服务D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

2.我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得具有的行为有（ ）。A．代理委托人从事证券投资B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

3.根据《证券法》,证券投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合规定的有()。A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C.为投资者提供证券咨询服务D.代理委托人从事证券投资

4.投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。A．代理委托人从事证券投资B．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息D．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失E．根据客户的风险特性，推荐投资证券产品

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  • 第1题：

    投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：

    A与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

    B买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    C为投资者提供证券咨询服务

    D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息


    C为投资者提供证券咨询服务

  • 第2题：

    下列属于投资咨询机构及其从业人员的禁止性的行为有（ ）。

    A．代理委托人从事证券投资

    B．买卖上市公司股票

    C．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

    D．利用传播媒介或者通过其他方式提供，传播虚假或者误导投资者的信息


    正确答案：ACD

  • 第3题：

    下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是（ ）。
    Ⅰ.禁止代理委托人从事证券投资
    Ⅱ.约定与委托人风险共担，利益共享
    Ⅲ.禁止买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    Ⅳ.禁止利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    从事证券服务业务的禁止性行为：⑴代理委托人从事证券投资；⑵与委托人约定分享投资证券收益或者分担证券投资损失；⑶买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；⑷利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑸法律、行政法规现禁止的其他行为。有以上所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

  • 第4题：

    下列关于从事证券服务业务的行为的说法正确的是（ ）。
    Ⅰ.禁止代理委托人从事证券投资
    Ⅱ.约定与委托人风险共担，利益共享
    Ⅲ.禁止买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    Ⅳ.禁止利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C：Ⅰ.Ⅲ
    D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    从事证券服务业务的禁止性行为：⑴代理委托人从事证券投资；⑵与委托人约定分享投资证券收益或者分担证券投资损失；⑶买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；⑷利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑸法律、行政法规现禁止的其他行为。有以上所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

  • 第5题：

    我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）行为。
    A.代理委托人从事证券投资
    B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
    C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。除A、B、C、D四项外还包括法律、行政法规禁止的其他行为，因此行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

  • 第6题：

    我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（ ）行为。
    ①代理委托人从事证券投资
    ②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
    ③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    ④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    考点：我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：（1）代理委托人从事证券投资；（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；（4）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。

  • 第7题：

    根据我国《证券法》的规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )的行为。
    A.代理委托人从事证券投资
    B.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
    C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    D.利用传播媒介或通过其他方式提供、传播或误导投资者的信息


    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《证券法》第一百七十一条的规定，投资咨询机构及其从业人员从 事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资。②与委托人约定分享证券投资 收益或者分担证券投资损失。③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。④利用传播媒介或 者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。⑤法律、行政法规禁止的其他行为。

  • 第8题：

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为（ ）。
    A.代理委托人从事证券投资
    B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
    D.根据客户的风险特性，推荐投资证券产品


    答案：A,B,C
    解析：
    2005年修订的《中华人民共和国证券法》第一百七十一条规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：（1）代理委托人从事证券投资；（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；（4）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（5）法律、行政法规禁止的其他行为。 D项属于投资咨询机构及其从业人员的正常工作范畴。

  • 第9题：

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是（ ）。
    ①代理委托人从事证券投资
    ②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
    ③利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
    ④买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    A.①③④
    B.②③④
    C.①②③④
    D.②③

    答案：C
    解析：
    证券发行中介机构作为一种证券服务机构，投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：代理委托人从事证券投资;与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;法律、行政法规禁止的其他行为。

  • 第10题：

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得（ ）。
    Ⅰ．代理委托人从事证券投资
    Ⅱ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    Ⅲ．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
    Ⅳ．与委托人约定分享投资收益或者分担证券投资损失

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    作为一种证券服务机构，投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：代理委托人从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；法律、行政法规禁止的其他行为。有前述所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

  • 第11题：

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的。是（） Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    • A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅱ.Ⅲ

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得（  ）。Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅲ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息Ⅳ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    2005年新的《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）行为。

    A．代理委托人从事证券投资

    B．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

    D．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    根据《证券法》的规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列哪些行为?（ ）。

    A．代理委托人从事证券投资

    B．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

    C．买卖咨询机构提供服务的上市公司股票 -

    D．利用传播媒介或通过其他方式提供、传播或误导投资者的信息

    E．以上都不对


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    从事证券服务业务的禁止性行为包括（ ）。
    Ⅰ 代理委托人从事证券投资
    Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
    Ⅲ 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    Ⅳ 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    从事证券服务业务的禁止性行为： (1)代理委托人从事证券投资； (2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；(3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；(4）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；(5）法律、行政法规禁止的其他行为。 有以上所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

  • 第16题：

    我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：()。

    A:代理委托人从事证券投资
    B:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    C:与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
    D:利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。因以上行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

  • 第17题：

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（）

    A:利用媒体传播虚假信息
    B:与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
    C:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    D:代理委托人从事证券投资

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息,⑤法律、行政法规禁止的其他行为因以上行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任

  • 第18题：

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。

    A:代理委托人从事证券投资
    B:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    C:利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
    D:与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据2005年修订的《证券法》第一百七十一条规定可知，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、行政法规禁止的其他行为。

  • 第19题：

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）行为。
    A.代理委托人从事证券投资

    B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

    D.根据客户的风险特性，推荐投资证券产品


    答案：A,B,C
    解析：
    【答案详解】ABC。2005年修订的《证券法》第一百七十一条规定，投资咨询机构及 其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资；②与委托人 约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑤法律、 行政法规禁止的其他行为。D项属于投资咨询机构及其从业人员的正常工作范畴。

  • 第20题：

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（　　）

    A.代理委托人从事证券投资；
    B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；
    C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；
    D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券法》第一百七十一条投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
    (一)代理委托人从事证券投资；
    (二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；
    (三)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；
    (四)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息：
    (五)法律、行政法规禁止的其他行为。
    有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

  • 第21题：

    投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（）。
    Ⅰ．利用媒体传播虚假信息
    Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
    Ⅲ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    Ⅳ．代理委托人从事证券投资

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券法》第一百七十一条，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的禁止的行为除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，还包括法律、行政法规禁止的其他行为。

  • 第22题：

    2005年新修订的《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下（）行为。

    • A、代理委托人从事证券投资
    • B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    • C、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
    • D、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    多选题
    根据规定，证券投资咨询机构以及从业人员从事证券服务业务的下列行为，违反规定的有（）。
    A

    代理委托人从事证券投资

    B

    与委托人约定分享证券投资收益

    C

    买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

    D

    利用传播媒介提供、传播误导投资者的信息


    正确答案： C,B
    解析： 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为
    （1）代理委托人从事证券投资
    （2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
    （3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    （4）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
    （5）法律、行政法规禁止的其他行为。

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