根据市场特点，公司投资银行业务决策委员会下设投资银行总部决策小组，小组成员包括（）。A、投资银行总部负责人B、投资银行总部副总经理C、各事业部及相关部门负责人D、各项目组成员

题目

根据市场特点，公司投资银行业务决策委员会下设投资银行总部决策小组，小组成员包括（）。

  • A、投资银行总部负责人
  • B、投资银行总部副总经理
  • C、各事业部及相关部门负责人
  • D、各项目组成员
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1.下列对内核小组成员要求正确的是（ ）。A．内核小组通常由5～10名专业人士组成B．成员应保持独立性和稳定性C．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员D．成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

2.关于内核，以下说法正确的是（ ）。A．内核小组通常由5～10名专业人士组成 、B．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员C．内核小组成员要保持稳定性和独立性D．内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

3.下列对上市公司内核小组成员要求，正确的有( )。 Ⅰ.内核小组通常由8~15名专业人士组成. Ⅱ.成员应保持独立性和稳定性 Ⅲ.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员 Ⅳ.成员中应有熟悉法律、财务的专业人员 Ⅴ.成员中应包括发行人的代表A、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

4.第 82 题 关于内核，以下说法正确的是（　　）。A．内核小组通常由5～10名专业人士组成B．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员C．内核小组成员要保持稳定性和独立性D．内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

参考答案和解析
正确答案:A,B,C
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  • 第1题：

    公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。


    答案：对
    解析：
    内核小组通常由8～15名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性；公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。

  • 第2题：

    ()通常为内核小组的成员。

    A:财务负责人
    B:法律代表
    C:注册会计师
    D:投资银行部门的负责人

    答案：D
    解析：
    公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。本题正确答案为D选项。

  • 第3题：

    公司（）是公司投行业务的最高决策机构，负责评判和审议投资银行业务中重大事项，并具有最终裁决权。（业务决策委员会议事办法第三条）

    • A、风险控制执行委员会
    • B、投资银行决策委员会
    • C、银行总部决策小组
    • D、内核小组

    正确答案:B

  • 第4题：

    投资银行业务实行重大事项与一般事项的分类管理，重大事项由公司投资银行业务决策委员会评审，一般事项由投资银行总部决策小组评审。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    投资银行总部各事业部总经理应负责成立项目小组，项目组由2-10人组成，设组长1人，项目组长的任职资格为项目经理及以上级别人员，是项目的直接责任人。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    亚洲基础设施投资银行总部设在（）。

    • A、上海
    • B、新加坡
    • C、香港
    • D、北京

    正确答案:D

  • 第7题：

    保荐机构的内核要求规定（）。

    • A、内核小组通常由5～10名专业人士组成
    • B、公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
    • C、内核小组成员要保持稳定性和独立性
    • D、内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

    正确答案:B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    公司（）是公司投行业务的最高决策机构，负责评判和审议投资银行业务中重大事项，并具有最终裁决权。（业务决策委员会议事办法第三条）
    A

    风险控制执行委员会

    B

    投资银行决策委员会

    C

    银行总部决策小组

    D

    内核小组


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    公司投资银行业务决策委员会在收到书面材料后的5个工作日内给予答复，在获得公司投资银行业务决策委员会批准之后，方可按规定流程继续执行有关业务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    投资银行业务实行重大事项与一般事项的分类管理，重大事项由公司投资银行业务决策委员会评审，一般事项由投资银行总部决策小组评审。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    除公司（）因履行职责外，未经投资银行业务决策委员会的同意或授权，公司任何其他人员无权查阅投资银行业务决策委员会的决议。
    A

    稽核部

    B

    风险管理部

    C

    各事业部

    D

    合规部


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    投资银行总部各事业部总经理应负责成立项目小组，项目组由2-10人组成，设组长1人，项目组长的任职资格为项目经理及以上级别人员，是项目的直接责任人。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于保荐机构的内核工作，下列说法正确的有()。

    A:内核小组通常由8～15名专业人士组成
    B:人员要保持稳定性和独立性
    C:公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
    D:内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    内核小组通常由8～15名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性；公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。此外，内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第14题：

    公司投资银行总部会同公司人力资源部共同制定投资银行业务人员的业务培训和再教育计划，原则上，投资银行业务人员每年累计培训时间不少于（）个工作日。（业务管理办法第三十九条）

    • A、3
    • B、5
    • C、7
    • D、10

    正确答案:C

  • 第15题：

    公司投资银行业务决策委员会在收到书面材料后的5个工作日内给予答复，在获得公司投资银行业务决策委员会批准之后，方可按规定流程继续执行有关业务。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    各事业部档案由（）负责。

    • A、投资银行总部资本*市场部
    • B、投资银行总部综合管理部
    • C、各事业部
    • D、投资银行总部研究发展部

    正确答案:B

  • 第17题：

    投资银行总部内设兼职风险管理员，人选由风险管理部任命，负责对投资银行内部风险及时监控，并将风险状况上报风险管理部是投资银行总部的内部控制的合理性原则。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    （）负责公司网站、95538客服平台营销代表信息维护及查询管理。

    • A、投资银行总部
    • B、融资融券部
    • C、客户服务总部
    • D、登记结算部

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    各事业部档案由（）负责。
    A

    投资银行总部资本*市场部

    B

    投资银行总部综合管理部

    C

    各事业部

    D

    投资银行总部研究发展部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    公司投资银行业务决策委员会在收到书面材料后的（）个工作日内给予答复，在获得公司投资银行业务决策委员会批准之后，方可按规定流程继续执行有关业务。（业务决策委员会议事办法第十三条）
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    根据市场特点，公司投资银行业务决策委员会下设投资银行总部决策小组，小组成员包括（）。
    A

    投资银行总部负责人

    B

    投资银行总部副总经理

    C

    各事业部及相关部门负责人

    D

    各项目组成员


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    投资银行总部内设兼职风险管理员，人选由风险管理部任命，负责对投资银行内部风险及时监控，并将风险状况上报风险管理部是投资银行总部的内部控制的合理性原则。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）负责公司网站、95538客服平台营销代表信息维护及查询管理。
    A

    投资银行总部

    B

    融资融券部

    C

    客户服务总部

    D

    登记结算部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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