如何发挥法律合规部门在维护金融消费者合法权益工作中的作用？

题目

如何发挥法律合规部门在维护金融消费者合法权益工作中的作用？

相似考题

1.银行业金融机构应当充分发挥法部门在客户投诉处理和维护金融消费者合法权益工作中的作用，加强合规风险的有效识别和管理，确保依法合规经营，切实维护金融消费者的合法权益。（）A.法律事务B.内控合规C.法律合规D.风险控制

2.在消费者权益保护工作中,总行和各级分支机构应当确定一名高级管理人员负责维护金融消费者合法权益工作。()此题为判断题(对，错)。

3.按照《中国银监会关于完善银行业金融机构客户投诉处理机制切实做好金融消费者保护工作的通知》规定,银行业金融机构应当充分发挥风险管理部门在客户投诉处理和维护金融消费者合法权益工作中的作用,加强合规风险的有效识别和管理,确保依法合规经营,切实维护金融消费者的合法权益。( )此题为判断题(对，错)。

4.合本案例，分析在电子商务中应如何维护消费者的合法权益？

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  • 第1题：

    银行业金融机构应当充分发挥法律合规部门在客户投诉处理和维护金融消费者合法权益工作中的作用,加强合规风险的有效识别和管理,确保(),切实维护金融消费者的合法权益。

    A.审慎经营原则

    B.依法合规经营

    C.降低风险原则

    D.效益最大化原则


    正确答案：B

  • 第2题：

    合规文化应成为银行企业文化的核心构成要素，合规风险管理机制在合规文化的配合下方能有效发挥作用。


    答案：对
    解析：
    合规文化应成为银行企业文化的核心构成要素，合规风险管理机制在合规文化的配合下方能有效发挥作用。
    考点
    合规文化建设

  • 第3题：

    下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的（）。

    • A、A预警性
    • B、B稳定性
    • C、C建设性
    • D、D独立性

    正确答案:D

  • 第4题：

    根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，业务部门在开发新产品时（）。

    • A、必要时咨询法律与合规部门
    • B、必须获得法律与合规部门的意见
    • C、毋需征询法律与合规部门的意见
    • D、根据领导的意见决定是否征询法律与合规部门的意见

    正确答案:B

  • 第5题：

    金融消费者的求助权是指金融消费者有权请求法律援助、聘请法律工作者为自己代理诉讼，以维护自己的合法权益。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    如何评价我国的各级消费者组织？如何才能更大地发挥消费者组织在维护消费者权益方面的作用？


    正确答案: （1）强化消费者组织的独立性；
    （2）增强消费者组织的服务意识，提升社会公信力；
    （3）进一步完善消费者组织的社会监督行使方式等。

  • 第7题：

    法律性文件使用部门应将法律性文件交（）部门进行审查。

    • A、法律合规部门
    • B、风险合规部门
    • C、未设法律职能部门或岗位，报上级法律合规部门
    • D、办公室

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    银行业金融机构应当加强员工维护金融消费者合法权益的教育培训工作，切实提高（）意识和（）水平。

    • A、服务、服务
    • B、法律、法律
    • C、经济、经济
    • D、政治、政治

    正确答案:A

  • 第9题：

    多选题
    以下关于制度法律合规审查内容正确的是（）
    A

    各级法律与合规部门在开展职权范围内的制度审查工作时，遇重大、疑难、复杂问题，可以向上一级法律与合规部门申请协助审查

    B

    提交法律与合规部门审查的制度送审稿，应当由制度主办部门主要负责人签署

    C

    法律与合规部门一般应在收到制度送审稿的10个工作日内完成制度的法律与合规性审查

    D

    经法律与合规部门审查，制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，业务部门在开发新产品时（）。
    A

    必要时咨询法律与合规部门

    B

    必须获得法律与合规部门的意见

    C

    毋需征询法律与合规部门的意见

    D

    根据领导的意见决定是否征询法律与合规部门的意见


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    如何评价我国的各级消费者组织？如何才能更大地发挥消费者组织在维护消费者权益方面的作用？

    正确答案： （1）强化消费者组织的独立性；
    （2）增强消费者组织的服务意识，提升社会公信力；
    （3）进一步完善消费者组织的社会监督行使方式等。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    如何发挥法律合规部门在维护金融消费者合法权益工作中的作用？

    正确答案： 银行业金融机构应当充分发挥法律合规部门在客户投诉处理和维护金融消费者合法权益工作中的作用，加强合规风险的有效识别和管理，确保依法合规经营，切实维护金融消费者
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行业监督管理机构依法实施行政处罚，对（ ）具有重要作用。

    A.提升银行业务依法合规经营水平
    B.维护金融秩序
    C.提升银行业资本管理水平
    D.惩治金融违法行为
    E.保护金融投资者和消费者合法权益

    答案：A,B,D,E
    解析：
    行政处罚是国务院银行业监督管理机构及其派出机构的一项重要监管权力，是有效银行监管的重要制度保障。依法正确实施行政处罚，对惩治金融违法行为、维护金融秩序、保护金融投资者和消费者合法权益、提升银行业依法合规经营水平具有重要作用。

  • 第14题：

    银行业金融机构应当充分发挥法律合规部门在客户投诉处理和维护金融消费者合法权益工作中的作用，加强合规风险的有效识别和管理，确保（），切实维护金融消费者的合法权益。

    • A、审慎经营原则
    • B、依法合规经营
    • C、降低风险原则
    • D、效益最大化原则

    正确答案:B

  • 第15题：

    银行业金融机构应当充分发挥（）部门在客户投诉处理和维护金融消费者合法权益工作中的作用，加强合规风险的有效识别和管理，确保依法合规经营，切实维护金融消费者的合法权益。

    • A、营业部
    • B、风险管理部
    • C、法律合规部
    • D、计财部

    正确答案:C

  • 第16题：

    银行业金融机构应当充分发挥法部门在客户投诉处理和维护金融消费者合法权益工作中的作用，加强合规风险的有效识别和管理，确保依法合规经营，切实维护金融消费者的合法权益。（）

    • A、法律事务
    • B、内控合规
    • C、法律合规
    • D、风险控制

    正确答案:C

  • 第17题：

    在全面合规管理的工作中（）

    • A、总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度
    • B、分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险
    • C、分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度，不搞违法违纪经营
    • D、支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    农业银行内部审计部门在合规风险管理中发挥“第三道防线”的作用。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    表述错误的是（）。

    • A、法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查
    • B、规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查
    • C、法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度
    • D、法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用

    正确答案:B

  • 第20题：

    多选题
    法律性文件使用部门应将法律性文件交（）部门进行审查。
    A

    法律合规部门

    B

    风险合规部门

    C

    未设法律职能部门或岗位，报上级法律合规部门

    D

    办公室


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    金融消费者的求助权是指金融消费者有权请求法律援助、聘请法律工作者为自己代理诉讼，以维护自己的合法权益。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    表述错误的是（）。
    A

    法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查

    B

    规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查

    C

    法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度

    D

    法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    农业银行内部审计部门在合规风险管理中发挥“第三道防线”的作用。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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