根据监管部门和交易所的有关规定，期货公司禁止（）。A、根据投资者指令买卖股指期货合约、办理结算和交割手续B、对投资者账户进行管理，控制投资者交易风险C、为投资者提供股指期货市场信息，进行交易咨询D、代理客户直接参与股指期货交易

题目

根据监管部门和交易所的有关规定，期货公司禁止（）。

  • A、根据投资者指令买卖股指期货合约、办理结算和交割手续
  • B、对投资者账户进行管理，控制投资者交易风险
  • C、为投资者提供股指期货市场信息，进行交易咨询
  • D、代理客户直接参与股指期货交易
相似考题

1.期货经纪机构作为交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，一般具有如下（ ）职能。A．对账户进行管理、控制客户交易风险B．代理买卖期货合约、办理结算和交割C．提供期货市场信息，进行期货交易咨询D．计算期货交易盈亏

2.证券公司受期货公司委托从事股指期货中间介绍业务(IB)，应为投资者提供的服务包括( )。A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息、交易设施C.代理客户进行期货交易、结算或者交割D.代期货公司、客户收付期货保证金

3.期货公司甲在为投资者乙办理股指期货开户时，明知乙不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查，发现确有此事，于是对甲进行告诫，并要求其改正，甲拒不改正。针对此材料，回答问题：期货公司甲在办理股指期货开户时应当（ ）。A．向投资者充分揭示股指期货风险B．尽力使投资者获得股指期货交易编码C．协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求D．审查投资者资质

4.根据监管部门和交易所的有关规定，期货公司禁止( )。A.根据投资者指令买卖股指期货合约、办理结算和交割手续B.对投资者账户进行管理，控制投资者交易风险C.为投资者提供股指期货市场信息，进行交易咨询D.代理客户直接参与股指期货交易

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  • 第1题：

    股指期货合约到期时，交易所将按照交割结算价将投资者持有的未平仓合约进行现金交割，投资者将无法继续持有到期合约。( )


    正确答案：对

  • 第2题：

    期货公司的职能不包括（ ）。

    A.根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续

    B.对客户账户进行管理，控制客户交易风险

    C.消灭风险

    D.为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问


    正确答案：C
    期货经纪机构具有如下职能：①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；②对客户账户进行管理，控制客户交易风险；③为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问等。

  • 第3题：

    期货公司代理投资者买卖期货合约，办理结算和交割手续，因此要承担交易后果。（ ）


    答案：错
    解析：
    期货公司根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续，交易结果由客户承担。

  • 第4题：

    目前我国期货公司的业务范围不包括（）。

    A.为客户管理资产，承诺实现收益
    B.为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询
    C.对客户账户进行管理，控制客户交易风险
    D.根据客户指令买卖期货合约，办理结算和交割手续

    答案：A
    解析：
    期货公司作为场外期货交易者与期货交易所质检的桥梁和纽带，其主要职能包括：①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；②对客户账户进行管理，控制客户交易风险；③为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问；④为客户管理资产，实现财富管理等。期货公司及其从业人员不得向客户承诺实现收益。

  • 第5题：

    关于投资者在进行股指期货交易前，期货公司应尽职责，以下说法中，正确的是（）。

    • A、充分揭示股指期货风险
    • B、全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
    • C、严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历
    • D、测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的交易经历要求，说法不正确的有（）。

    • A、期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立股指期货交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历
    • B、投资者在期货公司会员为其向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录
    • C、期货公司会员应当从中国金融期货交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定
    • D、投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明，且具有20笔以上的成交记录

    正确答案:B,D

  • 第7题：

    根据监管部门和交易所的有关规定，期货公司禁止（）。

    • A、根据投资者指令买卖股指期货合约、办理结算和交割手续
    • B、对投资者账户进行管理，控制投资者交易风险
    • C、为投资者提供股指期货市场信息，进行交易咨询
    • D、代理客户直接参与股指期货交易

    正确答案:D

  • 第8题：

    下列不属于期货公司的主要职能的是（）。

    • A、根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续
    • B、担保交易履约、结算交易盈亏和控制市场风险
    • C、为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问
    • D、为客户管理资产，实现财富管理

    正确答案:B

  • 第9题：

    （）制定了《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》和《股指期货交易特别风险揭示书》。

    • A、中国证监会
    • B、中国金融期货交易所
    • C、中国期货业协会
    • D、中国期货保证金监控中心

    正确答案:C

  • 第10题：

    （）在为投资者开立股指期货交易前应当加强对股指期货投资者的培训和指导。

    • A、期货中介学校
    • B、期货公司
    • C、中金所
    • D、基金公司

    正确答案:B

  • 第11题：

    法人投资者和自然人投资者从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。（）


    正确答案:错误

  • 第12题：

    多选题
    关于投资者在进行股指期货交易前，期货公司应尽职责，以下说法中，正确的是（）。
    A

    充分揭示股指期货风险

    B

    全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征

    C

    严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历

    D

    测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据（ ）制定的。

    A．《期货交易管理条例》

    B．《期货公司管理办法》

    C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

    D．中国金融期货交易所业务规则


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    期货公司具有的职能有（ ）。

    A. 根据客户指令代理买卖期货合约，办理结算和交割手续
    B. 对客户账户进行管理，控制客户交易风险
    C. 为客户提供期货市场信息
    D. 进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问

    答案：A,B,C,D
    解析：
    期货公司一般具有以下职能：根据客户指令代理买卖期货合约，办理结算和交割手续；对客户账户进行管理，控制客户交易风险；为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问；为客户管理资产，实现财富管理。

  • 第15题：

    关于期货公司的表述，正确的有（　　）。

    A．为客户提供期货市场信息

    B．为客户办理结算和交割手续

    C．可根据客户指令代理买卖期货合约

    D．代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织

    答案：A,B,C,D
    解析：
    期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织。其主要职能包括：①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；②对客户账户进行管理，控制客户交易风险；③为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问等。

  • 第16题：

    根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排，这称为（）。

    • A、股指期货投资者适当性制度
    • B、股指期货风险监管制度
    • C、股指期货投资者适应性制度
    • D、股指期货投资者选择性制度

    正确答案:A

  • 第17题：

    期货公司作为交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，一般具有如下（）职能。

    • A、对账户进行管理、控制客户交易风险
    • B、代理买卖期货合约、办理结算和交割
    • C、提供期货市场信息，进行期货交易咨询
    • D、对顾客进行期货交易盈亏结算

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    证券公司受期货公司委托从事股指期货中间介绍业务（IB），应为投资者提供的服务包括（）。

    • A、协助办理开户手续
    • B、提供期货行情信息、交易设施
    • C、代理客户进行期货交易、结算或者交割
    • D、代期货公司、客户收付期货保证金

    正确答案:A,B

  • 第19题：

    关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定，下列说法正确的有（）。

    • A、期货公司会员不得为证券市场禁入者申请开立股指期货交易编码
    • B、期货公司会员不得为期货市场禁入者申请开立股指期货交易编码
    • C、期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码
    • D、期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    期货公司会员应当根据中国证监会有关规定，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度，建立以（）为核心的客户管理和服务制度。

    • A、内部风险控制
    • B、合规、稽核
    • C、了解客户和分类管理
    • D、了解客户和风控

    正确答案:A

  • 第21题：

    取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理股指期货交易开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险（）。

    • A、进行相关知识测试和风险评估，然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续
    • B、做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度
    • C、然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续
    • D、做好开户入金指导，然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续

    正确答案:B

  • 第22题：

    下列关于“交易经历要求”的说法中，正确的是（）。

    • A、期货公司为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历
    • B、投资者股指期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与股指期货仿真交易，且至前一交易日日终具有至少10个交易日、10笔以上的成交记录
    • C、期货公司从交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对客户的仿真交易经历进行认定
    • D、投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内商品期货交易结算单作为证明，且具有至少20笔以上的成交记录

    正确答案:A,C

  • 第23题：

    单选题
    下列不属于期货公司的主要职能的是（）。
    A

    根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续

    B

    担保交易履约、结算交易盈亏和控制市场风险

    C

    为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问

    D

    为客户管理资产，实现财富管理


    正确答案： C
    解析： 期货公司的主要职能包括：根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；对客户账户进行管理，控制客户交易风险；为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问；为客户管理资产，实现财富管理：B项为期货交易所的职能。故本题答案为B。

  • 第24题：

    多选题
    期货公司A在办理股指期货开户时应当（　　）。
    A

    审查投资者资质

    B

    尽力使投资者获得股指期货交易编码

    C

    向投资者充分揭示股指期货风险

    D

    协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求


    正确答案： D,C
    解析： 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

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