根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》规定，证券公司应当承担协助期货公司进行风险控制的职责。
题目
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》规定，证券公司应当承担协助期货公司进行风险控制的职责。
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第1题：
关于期货公司提供中间介绍业务（IB业务），以下说法正确的是（）A:证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易
B:证券公司代期货公司收取的保证金应当立即划至期货公司账户
C:证券公司中间介绍业务起源于英国
D:证券公司协动办理开户手续答案：D解析：A项，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割B项，证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金；C项，IB制度起源于美国 -
第2题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，并保持（ ）分开隔离。A、人员
B、经营场所
C、财务
D、期货行情信息答案：A,B,C解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。 -
第3题：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十八条 证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。（ ）答案：错解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十八条证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关交件、资料及数据信息。 -
第4题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（ ）。A. 80％
B. 70％
C. 60％
D. 50％答案：B解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于12亿元，净资本不低于净资产的70％。 -
第5题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。（ ）答案：错解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十八条规定，证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。 -
第6题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。()答案：错解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第27条的规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。 -
第7题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。A.代理客户进行期货交易
B.代期货公司收付期货保证金
C.协助办理开户手续
D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金答案：C解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续；②提供期货行情信息、交易设施；③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 -
第8题：
2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为？（）
- A、向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
- B、代客户接收、保管或者修改交易密码
- C、为客户从事期货交易提供融资或者担保
- D、向客户充分揭示期货交易风险
正确答案:B,C -
第9题：
证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。（）
正确答案:错误 -
第10题：
多选题2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： 假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务，则A证券公司应提供下列哪些服务？（）A代期货公司、客户收付期货保证金
B协助办理开户手续
C提供期货行情信息、交易设施
D代理客户进行期货交易、结算或者交割
正确答案： D,A解析： 暂无解析 -
第11题：
多选题综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： 根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为?（）A向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B代客户接收、保管或者修改交易密码
C为客户从事期货交易提供融资或者担保
D向客户充分揭示期货交易风险
正确答案： C,B解析： 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第18条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系。
该办法第19条规定，证券公司应向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。
该办法第21条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
该办法第22条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 -
第12题：
多选题2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施？（）A责令限期整改
B监管谈话
C出具警示函
D予以训诫，并处以1万元罚款
正确答案： D,B解析： 暂无解析 -
第13题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（ ）。A、80%
B、70%
C、60%
D、50%答案：B解析：根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第六条的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于12亿元，净资本不低于净资产的70%。 -
第14题：
根据“证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法”，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。A、期货行情新信息,交易设施
B、代理客户进行期货交易
C、代期货公司首付期货保证金
D、通过证券自资金账户为客户存取,划转期货保证金答案：A解析：第九条证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理牙户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三） 中囯证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户改付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 -
第15题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货中间介绍业务的，其净资本不应低于（ ）亿元人民币。A.4
B.7
C.12
D.10答案：C解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条和第六条第一款的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于12亿元，净资本不低于净资产的70%。 -
第16题：
根据“证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法”，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。A.期货行情新信息,交易设施
B.代理客户进行期货交易
C.代期货公司首付期货保证金
D.通过证券自资金账户为客户存取,划转期货保证金答案：A解析：第九条证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理牙户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中囯证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户改付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 -
第17题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 ( )答案：对解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 -
第18题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。A. 代理客户进行期货交易
B. 代期货公司收付期货保证金
C. 协助办理开户手续
D. 通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金答案：C解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第9条的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续；②提供期货行情信息、交易设施；③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户
存取、划转期货保证金。 -
第19题：
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，（ ）风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。A.防范
B.控制
C.隔离
D.规避答案：A,C解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第一条，为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。故本题答案为AC。 -
第20题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。
- A、80%
- B、70%
- C、60%
- D、50%
正确答案:B -
第21题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离？（）。
- A、人员
- B、经营场所
- C、财务
- D、期货行情信息
正确答案:A,B,C -
第22题：
判断题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》规定，证券公司应当承担协助期货公司进行风险控制的职责。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第23题：
多选题2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司的申请获得批准后，该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务？（）A与A证券公司有业务往来的某期货公司
BA证券公司全资拥有的期货公司
C与A证券公司属于同一机构控制的期货公司
DA证券公司控股的期货公司
正确答案： C,D解析： 暂无解析 -
第24题：
判断题根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。（ ）A对
B错
正确答案： 错解析：