什么是上市？
题目
什么是上市？
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第1题：
什么是证券发行上市保荐制度？有何重大意义？
正确答案: 证券发行上市保荐制度是指公司应就首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股和可转换公司债券以及中国证监会认定的其他情形聘请具有保荐资格的证券公司履行保荐职责。
保荐机构应当遵守法律、行政法规和中国证监会相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人进行充分的尽职调查，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。证券发行上市保荐包括尽职推荐和持续督导两个环节，即保荐机构应当尽职推荐发行人证券发行上市；发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
实施证券发行上市保荐制度的主要目的是通过落实证券公司等中介机构及其从业人员的责任，加强市场诚信建设，培育市场主体，强化市场约束机制，提高上市公司质量，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展。 -
第2题：
“融券”是指客户向证券公司借入什么（）？
- A、股票
- B、上市证券
- C、债券
- D、基金
正确答案:B -
第3题：
现有民营上市公司有什么特点？
正确答案: （1）公司领导者大多是企业创始人，富有企业家精神，这是民营上市公司的显著特点。他们勇于创新，善于把握机会，敢于冒险，带领企业在激烈的市场竞争中不断发展壮大。许多民营上市公司脱胎于改革开放初期的乡镇企业，从零做起，完全凭借领导者的过人才能，审时度势，逐渐在市场竞争中脱颖而出，成为本*行业的佼佼者。
（2）民营上市公司存在家族控制现象。民营企业发展之初，普遍具有家族企业性质，依靠血缘关系所产生的凝聚力，在很短的时间内迅速成长壮大。上市后家族成员仍大量持有公司股份，部分家族成员成为公司高管人员，直接参与公司经营管理。
（3）高管人员大多持有公司股份，个人收益与企业发展紧密相连。在民营上市公司中，高管人员持股比较普遍。公司大多以奖励等形式向高管人员发行股份，使其个人收益与公司效益挂钩，借以吸引人才，稳定管理团队，调动高管人员积极性，有利于企业长远发展。
（4）民营上市公司机制灵活，效率较高。在发展初期，民营上市公司与国有上市公司相比，在技术、资金和人才等方面均处于劣势。但在运营机制上则灵活机动，善于捕捉商机，管理效率较高。民营上市公司市场营销和用人机制比较灵活，扬长避短，逐渐在竞争中赢得一席之地。
（5）部分公司在行业中占据主导地位。部分民营上市公司经过多年努力，凭借自身优势，已发展成为所在行业的龙头企业，在市场竞争中占据主导地位。这一点在科技类企业中表现尤为突出。部分企业领导者原就职于科研院所，掌握相关产品生产核心技术，凭借其特殊背景和技术优势占得市场先机。
（6）部分公司治理结构和管理制度不甚完善。民营上市公司因自身历史发展原因，易形成一言堂管理方式。企业领导者即创始人，在公司享有至高无上的权威。高管人员唯命是从，董事会和监事会也大多流于形式。企业内部缺乏科学的决策机制和民主管理机制，重大决策大多由企业领导人独自裁决，存在着主观性和随意性，为企业带来较大风险。企业领导人的特殊地位也使得公司相关管理制度难以贯彻落实。 -
第4题：
股份公司获准上市的优势是什么？
正确答案: （1）形成良好的独立经营机制
（2）形成良好的资本扩充机制
（3）形成良好的市场评价机制
（4）形成良好的公众监督机制 -
第5题：
我国证券法规定出现什么情况上市公司要暂停上市？
正确答案:上市公司出现连续三年亏损的情况，自其公布第三年年度报告之日起（如公司未公布年度报告，则自《证券法》规定的年度报告披露最后期限到期之日起），证券交易所应对其股票实施停牌，并在停牌后五个工作日内就该公司股票是否暂停上市作出决定。证券交易所作出暂停上市决定的，应当通知该公司并公告，同时报中国证监会备案。 -
第6题：
什么叫上市公司会计？上市公司会计的特点主要表现在哪些方面？
正确答案:上市公司会计是对上市公司的经济活动及其财务成果进行反映和监督的一门专业会计。上市公司会计的特点主要表现在以下几个方面：
（1）对资本筹集多元化特殊会计处理。
（2）在成本费用处理上扩大了准备金的提取范围。
（3）利润分配的复杂化。
（4）会计信息的公开化。 -
第7题：
什么是代理非上市股份有限公司股份报价转让资金结算业务？
正确答案: 指中国建设银行按照有关法律、法规的规定以及中国证监会和中国证券业协会的要求，为通过报价系统进行非上市股份有限公司股份报价转让业务的投资者开立指定存款账户，并根据登记结算公司的指令办理资金清算交收的业务。 -
第8题：
问答题什么是上市？正确答案： 上市是指发行人发行的证券在证券交易所公开挂牌交易和流通。解析： 暂无解析 -
第9题：
问答题什么是企业社会责任？为什么要在上市公司中率先引入社会责任？正确答案： 企业社会责任一般是指企业在创造利润、对股东利益负责的同时，还要承担对企业的利益相关者的责任，保护其权益，以求不仅在经济方面，更在社会、环境等领域获得可持续发展的能力。利益相关者利益的保护包括遵守商业道德，保护顾客、债权人、供应商及劳工的权利，保护环境，注重社区参与，捐赠公益事业，保护弱势群体等等。企业社会责任强调企业对社会公众的利益保护，以纠正立法上对股东利益的过度保护，以二元目标代替传统的一元企业目标，以全面价值观取代单一的利润价值观。
上市公司是作为行业的明星、承载社会较高期望的“公众公司”，以上市公司为切入点，发挥示范效应，逐步带动全社会所有企业强化社会责任建设是切实可行的。其原因一是有手段，可以通过发行审核、增发配股、资格审查、奖惩规则、公司治理等环节激励要求上市公司履行社会责任；二是有强制信息披露义务，要求其增加社会责任信息披露条款较为可行，也便于各界监督；三是公司治理机制已经有一定的基础，在社会上已经有一定的声誉，履行较高层次要求的社会责任更加可行。
深圳证券交易所2006年9月发布了《上市公司社会责任指引》，上海证券交易所2008年5月发布了《关于加强上市公司社会责任承担工作的通知》、《上市公司环境信息披露指引》。解析： 暂无解析 -
第10题：
问答题公司上市的优缺点是什么？正确答案： 1、公司上市的优点：
（1）可获得持续快速发展的平台；
（2）降低和分散风险；
（3）获得广告效应；
（4）获得良好的运行机制；
（5）获得资本快速增值。
2、公司上市的缺点：
（1）保密性差；
（2）决策权分散；
（3）二级市场的投机性会冲击公司决策和日常生产经营；
（4）公司上市及上市后需支付相应费用。解析： 暂无解析 -
第11题：
问答题什么是证券发行上市保荐制度？有何重大意义？正确答案： 证券发行上市保荐制度是指公司应就首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股和可转换公司债券以及中国证监会认定的其他情形聘请具有保荐资格的证券公司履行保荐职责。
保荐机构应当遵守法律、行政法规和中国证监会相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人进行充分的尽职调查，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。证券发行上市保荐包括尽职推荐和持续督导两个环节，即保荐机构应当尽职推荐发行人证券发行上市；发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
实施证券发行上市保荐制度的主要目的是通过落实证券公司等中介机构及其从业人员的责任，加强市场诚信建设，培育市场主体，强化市场约束机制，提高上市公司质量，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展。解析： 暂无解析 -
第12题：
问答题什么叫上市公司会计？上市公司会计的特点主要表现在哪些方面？正确答案： 上市公司会计是对上市公司的经济活动及其财务成果进行反映和监督的一门专业会计。上市公司会计的特点主要表现在以下几个方面：
（1）对资本筹集多元化特殊会计处理。
（2）在成本费用处理上扩大了准备金的提取范围。
（3）利润分配的复杂化。
（4）会计信息的公开化。解析： 暂无解析 -
第13题：
什么是企业社会责任？为什么要在上市公司中率先引入社会责任？
正确答案: 企业社会责任一般是指企业在创造利润、对股东利益负责的同时，还要承担对企业的利益相关者的责任，保护其权益，以求不仅在经济方面，更在社会、环境等领域获得可持续发展的能力。利益相关者利益的保护包括遵守商业道德，保护顾客、债权人、供应商及劳工的权利，保护环境，注重社区参与，捐赠公益事业，保护弱势群体等等。企业社会责任强调企业对社会公众的利益保护，以纠正立法上对股东利益的过度保护，以二元目标代替传统的一元企业目标，以全面价值观取代单一的利润价值观。
上市公司是作为行业的明星、承载社会较高期望的“公众公司”，以上市公司为切入点，发挥示范效应，逐步带动全社会所有企业强化社会责任建设是切实可行的。其原因一是有手段，可以通过发行审核、增发配股、资格审查、奖惩规则、公司治理等环节激励要求上市公司履行社会责任；二是有强制信息披露义务，要求其增加社会责任信息披露条款较为可行，也便于各界监督；三是公司治理机制已经有一定的基础，在社会上已经有一定的声誉，履行较高层次要求的社会责任更加可行。
深圳证券交易所2006年9月发布了《上市公司社会责任指引》，上海证券交易所2008年5月发布了《关于加强上市公司社会责任承担工作的通知》、《上市公司环境信息披露指引》。 -
第14题：
什么是上市公司？上市公司有何法律特征？
正确答案: 上市公司，是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。上市公司具有如下法律特征：
（一）上市公司是股份有限公司。因此，上市公司具有股份有限公司的全部法律特性，即股东人数的广泛性、公司股份的均等性、股份发行和转让的公开性和自由性、股东责任的有限性、公司经营的公开性等。
（二）上市公司是符合法定上市条件和证券交易所规定上市条件的股份有限公司。
（三）上市公司的股票必须在证券交易所公开竞价交易。 -
第15题：
商品交易所上市商品必须具备什么条件？
正确答案: 1）必须是耐久性商品。
2）必须是替代性商品。
3）必须是大量需求与大量供给的商品。
4）必须是供求波动或价格波动较大，且没有管制或不具垄断性质的商品。 -
第16题：
公司上市的意义是什么？
正确答案: （1）可以形成良好的独立经营机制。
（2）有利于形成良好的股本扩充机制。
（3）可以形成良好的市场评价机制。
（4）有利于形成良好的公众监督机制。 -
第17题：
公司上市的优缺点是什么？
正确答案: 1、公司上市的优点：
（1）可获得持续快速发展的平台；
（2）降低和分散风险；
（3）获得广告效应；
（4）获得良好的运行机制；
（5）获得资本快速增值。
2、公司上市的缺点：
（1）保密性差；
（2）决策权分散；
（3）二级市场的投机性会冲击公司决策和日常生产经营；
（4）公司上市及上市后需支付相应费用。 -
第18题：
什么是上市开放式基金？
正确答案: 上市开放式基金（Listed Open-ended Funds,简称LOF）是一种可以在交易所挂牌交易的开放式基金，在交易方式上兼具开放式和封闭式基金的特点。上市开放式基金的投资者既可以通过基金管理人或其委托的代销机构以基金份额净值进行基金的申购、赎回，也可以通过证券交易所交易系统以竞价交易的方式进行基金的买卖。目前，仅有深圳证券交易所开办上市开放式基金业务。中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算公司）负责上市开放式基金的注册登记（TA）。 -
第19题：
招商银行的上市时间是什么时候？
正确答案:招商银行2002年4月9日成功上市，成为加入WTO后首家按国际标准上市的银行。 -
第20题：
问答题什么是上市开放式基金？正确答案： 上市开放式基金（Listed Open-ended Funds,简称LOF）是一种可以在交易所挂牌交易的开放式基金，在交易方式上兼具开放式和封闭式基金的特点。上市开放式基金的投资者既可以通过基金管理人或其委托的代销机构以基金份额净值进行基金的申购、赎回，也可以通过证券交易所交易系统以竞价交易的方式进行基金的买卖。目前，仅有深圳证券交易所开办上市开放式基金业务。中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算公司）负责上市开放式基金的注册登记（TA）。解析： 暂无解析 -
第21题：
问答题我国证券法规定出现什么情况上市公司要暂停上市？正确答案： 上市公司出现连续三年亏损的情况，自其公布第三年年度报告之日起（如公司未公布年度报告，则自《证券法》规定的年度报告披露最后期限到期之日起），证券交易所应对其股票实施停牌，并在停牌后五个工作日内就该公司股票是否暂停上市作出决定。证券交易所作出暂停上市决定的，应当通知该公司并公告，同时报中国证监会备案。解析： 暂无解析 -
第22题：
问答题什么是上市公司？上市公司有何法律特征？正确答案： 上市公司，是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。上市公司具有如下法律特征：
（一）上市公司是股份有限公司。因此，上市公司具有股份有限公司的全部法律特性，即股东人数的广泛性、公司股份的均等性、股份发行和转让的公开性和自由性、股东责任的有限性、公司经营的公开性等。
（二）上市公司是符合法定上市条件和证券交易所规定上市条件的股份有限公司。
（三）上市公司的股票必须在证券交易所公开竞价交易。解析： 暂无解析 -
第23题：
问答题什么是分拆上市？主板上市公司能否分拆到创业板上市？正确答案： 分拆上市通常是指母公司将其部分业务或者某个子公司独立出来单独上市。广义的分拆上市包括已上市公司或者尚未上市的集团公司将其部分业务从母公司独立出来单独上市；狭义的分拆上市指的是已上市公司将其部分业务或者某个子公司独立出来，另行公开招股上市，子公司上市后，母公司仍占相对控股地位。分拆上市作为一种特殊形式的IPO，通常具有以下特点：
（1）母公司为上市公司，分拆出部分资产、业务后成立子公司，并将子公司另行公开招股上市。母子公司的股票交易市场可以相同，也可以不同。
（2）子公司上市后，母公司的持股比例虽然有所下降，但仍处于控股地位。
（3）子公司在出售其部分股份以后将拥有自己的董事会、经营管理层并编制独立的财务报表，从而在法律上和组织上将子公司的经营从母公司的经营中分拆出去，母公司将给予子公司以战略指导和资源支持。
（4）国外资本*市场的分拆上市主要指母公司将其全资或部分控股的子公司的股权拿出一部分进行公开出售的行为。这些股权可由母公司以二次发行的方式发售也可由子公司以首次公开发行（IPO）的方式售出，大多采用存量发行方式，融资归母公司使用。
2004年，中国证监会发布了《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》，对境内上市公司所属企业到境外上市的条件、信息披露的要求以及财务顾问职责等做出了明确规定。但是，目前境内上市公司所属企业在境内上市还没有明确的规定。众多主板上市公司控股子公司中，有些作为一个独立实体已经具备创新型和成长性特征，满足创业板上市条件，具有分拆上市的内在要求，能否分拆到创业板上市还有待于证券监管部门出台相关规则。解析： 暂无解析