对大额出账和走账，手续上必须按照不同额度设限，分别由基层行三级验核或上级行独立进行复审、批准。

题目

对大额出账和走账，手续上必须按照不同额度设限，分别由基层行三级验核或上级行独立进行复审、批准。

相似考题

1.持证人员必须按照规定进行操作证的复审，对到期未经复审或复审不合格的人员，可继续独立操作施工升降机，只要补审或补考即可。()

2.防范操作风险“十三条”规定，对大额出账和走账，手续上必须按照不同额度设限，分别由基层行专职一人验核或由上级行独立进行复审、批准。

3.商业银行对（），要严格遵循“了解你的客户”和“了解你的客户业务”的原则，洞察和了解该客户的一切主要情况，了解其业务及财务管理的基本状况和变化。A、大额出账和走账B、新客户大额存款和开设账户C、所有客户出账业务的用途D、客户对账

4.“了解你的客户”(KYC)和“了解你的客户业务”(KYB)原则要求金融机构：A.了解其业务基本状况和变化B.了解其财务管理的基本状况和变化C.对大额资金的出账须按照不同额度设限实行基层行双人验核或由上级行独立进行复审和批准D.对大额资金的走账须按照不同额度设限实行基层行双人验核或由上级行独立进行复审和批准

参考答案和解析
正确答案:正确
更多“对大额出账和走账，手续上必须按照不同额度设限，分别由基层行三级验核或上级行独立进行复审、批准。”相关问题

  • 第1题：

    原处分决定经上级行核准的，下级机构复审建议变更原处分决定的，应报（）核准；但复审维持原处分决定的，不必报（）核准。

    • A、上级行监察部门，上级行监察部门
    • B、上级行纪委，上级行纪委
    • C、上级行党委，上级行党委

    正确答案:A

  • 第2题：

    对大额出账和走账，要建立与该客户（）主管热线联系查证制度。

    • A、一个
    • B、一个以上
    • C、两个
    • D、两个以上

    正确答案:D

  • 第3题：

    “了解你的客户”（KYC）和“了解你的客户业务”（KYB）原则要求金融机构：

    • A、了解其业务基本状况和变化
    • B、了解其财务管理的基本状况和变化
    • C、对大额资金的出账须按照不同额度设限实行基层行双人验核或由上级行独立进行复审和批准
    • D、对大额资金的走账须按照不同额度设限实行基层行双人验核或由上级行独立进行复审和批准

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    对大额出账和走账，手续上必须按照不同额度设限，分别由基层行双人验核或由上级行独立进行复审、批准。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    对大额出账和走账，手续上必须按照不同额度设限，分别由（）或由上级行独立进行复审、批准。

    • A、上级行验核
    • B、基层行验核
    • C、基层行双人验核
    • D、上级行双人验核

    正确答案:C

  • 第6题：

    判断题
    对大额出账和走账，手续上必须按照不同额度设限，分别由基层行双人验核或由上级行独立进行复审、批准。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    判断题
    客户单笔通兑转账限额和每日累计通兑取现额度调整手续办妥当日生效。生效日前签发的有效支付凭证依然可以支付，但若票面金额大于新设限额的，必须由付款人开户行办理支付。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    网银渠道的大额走账必须执行大额资金走账热线联系制度，联系后应在相关登记簿上登记备查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    防范操作风险“十三条”规定，对大额出账和走账，手续上必须按照不同额度设限，分别由基层行专职一人验核或由上级行独立进行复审、批准。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    对大额出账和走账，手续上必须按照不同额度设限，分别由（）或由上级行独立进行复审、批准。
    A

    上级行验核

    B

    基层行验核

    C

    基层行双人验核

    D

    上级行双人验核


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    对大额出账和走账，要建立与该客户（）主管热线联系查证制度。
    A

    一个

    B

    一个以上

    C

    两个

    D

    两个以上


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    网银渠道的大额走账必须执行大额资金走账热线联系制度，大额资金的标准是：企业100万元。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对无章可循或虽有规章但已不适应当前业务发展和基层行实际管理情况的，上级行应进行专门研究，及时制定或（）。

    • A、收回
    • B、修订
    • C、作废
    • D、停用

    正确答案:B

  • 第14题：

    对大额出账和走账，分别由基层行（）验核或由上级行独立进行复审、批准。

    • A、单人
    • B、双人

    正确答案:B

  • 第15题：

    客户单笔通兑转账限额和每日累计通兑取现额度调整手续办妥当日生效。生效日前签发的有效支付凭证依然可以支付，但若票面金额大于新设限额的，必须由付款人开户行办理支付。（）


    正确答案:错误

  • 第16题：

    对无章可循或虽有规章但已不适应当前业务发展和基层行实际管理情况的，上级行应进行专门研究，及时制订或修订。（）


    正确答案:正确

  • 第17题：

    网银渠道的大额走账必须执行大额资金走账热线联系制度，联系后应在相关登记簿上登记备查。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    单选题
    原处分决定经上级行核准的，下级机构复审建议变更原处分决定的，应报（）核准；但复审维持原处分决定的，不必报（）核准。
    A

    上级行监察部门，上级行监察部门

    B

    上级行纪委，上级行纪委

    C

    上级行党委，上级行党委


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    下列哪些做法是不符合监管要求的（）
    A

    印鉴卡专管员收到建库印鉴卡时，要审核新开户（或变更）结算账户预留印鉴卡上的“记账人”、“负责人”处签章是否齐全、有效，然后在印鉴卡“复核”人处盖章

    B

    对已办理好审核手续的开户（或变更）手续待建库的印鉴卡，账户专管员和营业经理应进行有关资料合规性、真实性审核，不必对客户预留印鉴进行验印比对

    C

    对大额出账和走账，手续必须按照不同额度设限，分别由基层行双人验校或由上级行独立进行复核、批准

    D

    要建立与客户一个主管热线联系查证制度。对于企业一定金额以上的大额付款，应及时与企业联系，确认其付款行为，确保客户资金的安全


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    无卡出账是指额度审批通过出账时，无需开立我*行借记卡，即可进行额度记账并生效
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    对无章可循或虽有规章但已不适应当前业务发展和基层行实际管理情况的，上级行应进行专门研究，及时制订或修订。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    对大额出账和走账，分别由基层行（）验核或由上级行独立进行复审、批准。
    A

    单人

    B

    双人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    持证人员必须按照规定进行操作证的复审，对到期未经复审或复审不合格的人员，可继续独立操作施工升降机，只要补审或补考即可。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

相关内容