金融机构在反洗钱调查中的义务包括（）。A、配合调查的义务B、如实提供信息的义务C、交易的受益人D、不得阻碍的义务E、提供必要经费的义务

题目

金融机构在反洗钱调查中的义务包括（）。

  • A、配合调查的义务
  • B、如实提供信息的义务
  • C、交易的受益人
  • D、不得阻碍的义务
  • E、提供必要经费的义务
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1.金融机构在反洗钱工作中的五项义务是什么?

2.金融机构配合反洗钱调查的义务包括哪些A配合调查义务B如实提供信息义务C保密义务D拒绝调查义务

3.金融机构配合反洗钱调查的义务包括哪些?()A.配合调查义务B.如实提供信息义务C.义务D.拒绝调查义务

4.在反洗钱行政调查过程中，金融机构的义务有哪些?

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  • 第1题：

    在反洗钱行政调查过程中,金融机构作为被调查机构,应履行的义务有哪三项?


    答案：一配合调查义务。即在反洗钱行政主管部门调查过程中，在合理的范围内提供必要的人员、技术和设备支持;按要求向调查人员说明情况，协助查阅、复制、封存有关文件、资料;二如实提供信息义务。对反洗钱行政主管部门调查的可疑交易活动，如实提供相关的文件和资料，不得弄虚作假;三不得拒绝和阻碍义务。即不得以明示(拒绝)或默示(阻碍)的方式不履行配合调查的义务。

  • 第2题：

    金融机构配合反洗钱调查的义务包括()

    A.配合调查义务

    B.如实提供信息义务

    C.保密义务

    D.对可疑交易主体通报调查信息义务


    参考答案：ABC

  • 第3题：

    中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，在反洗钱工作中的职责有( )。

    A、组织、协调全国反洗钱工作

    B、负责反洗钱的资金监测

    C、制定金融机构反洗钱规章

    D、监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况

    E、在职责范围内调查可疑交易活动


    正确答案：ABCDE

  • 第4题：

    金融机构反洗钱义务不包括开展反洗钱培训和宣传工作。（ ）


    正确答案：×
    金融机构的反洗钱义务包括开展反洗钱培训和宣传工作。

  • 第5题：

    反洗钱调查的客体是（）。

    • A、金融机构
    • B、金融机构负责人及相关人员
    • C、可疑交易活动
    • D、金融机构履行反洗钱义务的情况

    正确答案:C

  • 第6题：

    在反洗钱调查中，金融机构不承担下列哪项义务？（）

    • A、配合调查义务
    • B、如实提供信息义务
    • C、提供调查经费的义务
    • D、不得拒绝和阻碍义务

    正确答案:C

  • 第7题：

    简述金融机构在反洗钱调查中的义务。


    正确答案: 1.配合调查义务。即在人民银行调查过程中，在合理的范围内提供必要的人员、技术和设备支持。
    2.如实提供信息义务。对人民银行调查的可疑交易活动，如实提供相关的文件和资料。
    3.不得拒绝和阻碍义务。即不得以明示（拒绝）或默示（阻碍）的方式不履行配合调查的义务。

  • 第8题：

    在人民银行进行反洗钱调查过程中，金融机构只有配合调查的义务，没有拒绝调查的权利。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    问答题
    在反洗钱行政调查过程中，金融机构作为被调查机构，应履行的义务有哪三项？

    正确答案： 一配合调查义务。即在反洗钱行政主管部门调查过程中，在合理的范围内提供必要的人员、技术和设备支持；按要求向调查人员说明情况，协助查阅、复制、封存有关文件、资料；二如实提供信息义务。对反洗钱行政主管部门调查的可疑交易活动，如实提供相关的文件和资料，不得弄虚作假；三不得拒绝和阻碍义务。即不得以明示（拒绝）或默示（阻碍）的方式不履行配合调查的义务。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    在人民银行进行反洗钱调查过程中，金融机构只有配合调查的义务，没有拒绝调查的权利。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 在人民银行进行反洗钱调查过程中，金融机构既配合调查的义务，同时在一定条件下也有拒绝调查的权利。

  • 第11题：

    问答题
    简述金融机构在反洗钱调查中的义务。

    正确答案： 1.配合调查义务。即在人民银行调查过程中，在合理的范围内提供必要的人员、技术和设备支持。
    2.如实提供信息义务。对人民银行调查的可疑交易活动，如实提供相关的文件和资料。
    3.不得拒绝和阻碍义务。即不得以明示（拒绝）或默示（阻碍）的方式不履行配合调查的义务。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    金融机构在反洗钱调查中的义务包括（）
    A

    配合调查的义务

    B

    如实提供信息的义务

    C

    不得拒绝的义务

    D

    不得阻碍的义务

    E

    提供必要经费的义务


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在反洗钱调查中,被调查的机构有哪些义务?


    答案：(1)配合调查义务;(2)如实提供信息义务;(3)不得拒绝和阻碍义务。

  • 第14题：

    关于反洗钱监管对象的保密义务以下说法正确的是:

    A.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，银行可不受《商业银行法》中保密条款的约束

    B.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构可向其他组织和个人提供客户交易信息

    C.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构在提交大额和可疑交易报告时仍不能免除保密义务

    D.依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构在提交大额和可疑交易报告时可免除保密义务


    正确答案：D

  • 第15题：

    人民银行进行反洗钱行政调查时，被调查的金融机构应尽的义务主有( )。

    A、参与调查义务

    B、配合调查义务

    C、如实提供信息义务

    D、不得拒绝和阻碍义务


    正确答案：BCD

  • 第16题：

    银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务包括（　　）。

    A.建立内部反洗钱机制及工作流程
    B.及时报告大额和可疑交易
    C.建立客户身份资料和交易记录
    D.协助反洗钱调查
    E.对反洗钱工作信息保密

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    银行金融机构在反洗钱方面承担了相应的义务，以防止不法分子利用金融机构犯罪，如建立内部反洗钱机制工作流程，建立客户身份资料和交易记录，从制度上反洗钱并使得任何一笔交易都可以追溯。同时也要积极配合反洗钱调查工作，如及时报告大额和可疑交易，协助反洗钱调查，对反洗钱工作信息保密。

  • 第17题：

    人民银行进行反洗钱行政调查时，被调查的金融机构应尽的义务主要有（）

    • A、参与调查义务
    • B、配合调查义务
    • C、如实提供信息义务
    • D、不得拒绝和阻碍义务

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    金融机构在反洗钱调查中的义务包括（）

    • A、配合调查的义务
    • B、如实提供信息的义务
    • C、不得拒绝的义务
    • D、不得阻碍的义务
    • E、提供必要经费的义务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    在反洗钱调查中，被调查的机构的义务不包括下列哪一项（）

    • A、配合调查义务
    • B、如实提供信息义务
    • C、不得拒绝和阻碍义务
    • D、积极限制客户交易

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    反洗钱调查的客体是（）。
    A

    金融机构

    B

    金融机构负责人及相关人员

    C

    可疑交易活动

    D

    金融机构履行反洗钱义务的情况


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    人民银行进行反洗钱行政调查时，被调查的金融机构应尽的义务主要有（）
    A

    参与调查义务

    B

    配合调查义务

    C

    如实提供信息义务

    D

    不得拒绝和阻碍义务


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    反洗钱义务的主体既包括在中华人民共和国境内设立的金融机构，也包括按照规定应当履行反洗钱义务的（）。
    A

    政府

    B

    特定非金融机构

    C

    企业

    D

    个人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    在反洗钱调查中，金融机构不承担下列哪项义务？（）
    A

    配合调查义务

    B

    如实提供信息义务

    C

    提供调查经费的义务

    D

    不得拒绝和阻碍义务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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