境外投资合规管理要求:企业开展境外投资,应确保经营活动全流程、全方位合规、全面掌握关于市场准入、贸易管制、国家安全审查、行业监管、外汇管理、反垄断、反洗钱、反恐怖融资等方面的具体要求。
第1题:
以下说法错误的是___。
A.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。
B.商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能,合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求
C.合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。
D.银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价,评价报告作为分类监管的重要依据。
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
境内非金融机构人民币境外放款业务的信息报送中境内企业(中资母公司)对境外子公司放款时,银行需录入()信息。
第8题:
从业机构应当遵循风险为本方法,根据()和(),建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度,强化反洗钱和反恐怖融资合规管理,完善相关风险管理机制。
第9题:
外商(对内)直接投资合规性信息
无需报送直接投资合规性信息
对外直接投资合规性信息
A和B
第10题:
加强日常合规管理
做好客户准入把关
提升监管沟通效率
强化反洗钱合规管理
强化风险缓释工具的运用
第11题:
商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率
商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能,合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求
商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到内部审计部门负责人的适当监督,不妨碍银监会的有效监管
合规管理部门应实施充分且有代表性的合规风险评估和测试,包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试,询问政策和程序存在的缺陷,并进行相应的调查
第12题:
人民币跨境收付信息管理系统
直接投资外汇管理信息系统
中国人民银行网站
国际收支网上申报系统
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
下列不属于合规风险主要种类的是()。
第20题:
从业机构应当建立统一的反洗钱和反恐怖融资合规管理政策,对其境内外()、()、事业部的反洗钱和反恐怖融资工作实施统一管理。
第21题:
Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
第22题:
董事会
高级管理层
业务条线
反洗钱合规管理部门
第23题:
合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责
商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能,合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求
银行业监督管理机构应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价,评价报告作为分类监管的重要依据
商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率