公司自有业务与代理业务实行同质化管理，各客户服务中心应严格区分公司自有业务资金和代理业务资金，分别清算，严禁相互占用。

题目

公司自有业务与代理业务实行同质化管理，各客户服务中心应严格区分公司自有业务资金和代理业务资金，分别清算，严禁相互占用。

相似考题

1.综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )．A．经纪业务B．代理业务C．自营业务D．承销业务

2.证券公司自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。 ()

3.融资融券业务业务管理的基本原则包括()。A:依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 B:开展业务需经监管部门批准，未经批准不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务 C:证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券 D:业务实行集中统一管理

4.下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是（ ）。A．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作B．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜C．定向资产管理业务先于自营业务进行交易D．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

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  • 第1题：

    证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（ ）
    ①自有资金和证券
    ②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
    ③通过证券金融公司的业务平台融入的资金
    ④依法筹集的其他资金和证券?

    A：②③
    B：①②③④
    C：①③④
    D：①②④

    答案：B
    解析：
    证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：第一，自有资金和证券；
    第二，通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；
    第三，通过证券金融公司的业务平台融入的资金；
    第四，依法筹集的其他资金和证券。

  • 第2题：

    各证券公司总部以法人为单位与证券登记结算公司之间发生的资金往来业务是（　　）。

    A.代理证券资金清算业务
    B.一级清算业务
    C.二级清算业务
    D.代销开放式基金

    答案：B
    解析：
    代理证券资金清算业务是指商业银行利用其电子汇兑系统、营业机构以及人力资源为证券公司总部及其下属营业部代理证券资金的清算、汇划等结算业务。其主要包括：①一级清算业务，即各证券公司总部以法人为单位与证券登记结算公司之间发生的资金往来业务；②二级清算业务，即法人证券公司与下属证券营业部之间的证券资金汇划业务。代销开放式基金是指银行利用其网点柜台或电话银行、网上银行等销售渠道代理销售开放式基金产品的经营活动。

  • 第3题：

    在代理证券资金清算业务中，( )是指各证券公司总部以法人为单位与证券登记结算公司之间发生的资金往来业务。

    A.国内联行清算
    B.一级清算业务
    C.二级清算业务
    D.代收代付业务

    答案：B
    解析：
    代理证券资金清算业务主要包括：①一级清算业务，即各证券公司总部以法人为单位与证券登记结算公司之间发生的资金往来业务；②二级清算业务，即法人证券公司与下属证券营业部之间的证券资金汇划业务。

  • 第4题：

    证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有( )。
    Ⅰ．自有资金和证券
    Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
    Ⅲ．通过证券金融公司业务平台融入的资金
    Ⅳ．发行公司债券

    A: Ⅰ. Ⅱ.
    B: Ⅰ. Ⅲ.
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    证券金融公司开展转融通业务，可以使用自有资金和证券。
    通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券，
    通过证券金融公司业务平台融入的资金或者依法筹集的其他资金和证券。
    证券金融公司可以发行公司债券．或者向股东或者其他特定投资者借人次级债。

  • 第5题：

    代理集团留存保险业务单独建账，与股份公司自有业务（），不得相互混淆，严格杜绝股份公司的经济事项纳入代理集团公司账内核算。

    • A、分开核算
    • B、分别管理
    • C、统一核算
    • D、统一管理

    正确答案:A,B

  • 第6题：

    证券交易资金存管业务中，中信银行定期向证券公司收取存管手续费，以下会计分录正确的是（）。

    • A、"借：金融机构活期存款－境内证券业金融机构活期存款（证券公司自有资金账户）、贷：应交税金－应交增值税、贷：委托代理业务收入－代理销售业务收入"
    • B、"借：金融机构活期存款－境内证券业金融机构活期存款（证券公司自有资金账户）、贷：递延收入－递延委托代理业务收入"
    • C、"借：金融机构活期存款－境内证券业金融机构活期存款（证券公司融资专用资金账户）、贷：应交税金－应交增值税、贷：委托代理业务收入－代理销售业务收入"
    • D、"借：金融机构活期存款－境内证券业金融机构活期存款（证券公司自有资金账户）、贷：委托代理业务收入－代理销售业务收入"

    正确答案:A

  • 第7题：

    下列属于融资融券业务集中管理原则的是（）。

    • A、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
    • B、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
    • C、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
    • D、证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

    正确答案:C

  • 第8题：

    代理信托公司资金信托计划推介业务是指农业银行利用自身（），代理信托公司向投资者推介其对外发售的信托计划。

    • A、网点、网络
    • B、各种清算手段
    • C、客户资源
    • D、自有资金

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    单选题
    证券公司的自营业务必须使用（　　）进行。
    A

    借入资金和自有资金

    B

    自有资金和依法筹集的资金

    C

    借入资金和依法筹集的资金

    D

    融入资金和自有资金


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券法》第一百二十九条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

  • 第10题：

    单选题
    证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券属于证券公司的()。
    A

    资产管理业务

    B

    证券自营业务

    C

    财务顾问业务

    D

    证券代理业务


    正确答案： B
    解析： 证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券属于证券公司的证券自营业务。

  • 第11题：

    单选题
    证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括（　　）。Ⅰ．自有资金Ⅱ．自有证券Ⅲ．通过证券金融公司的业务平台融入的证券Ⅳ．通过证券交易所的业务平台融入的资金
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    证券金融公司开展转融通业务，可以使用自有资金和证券，通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券，通过证券金融公司的业务平台融入的资金或者依法筹集的其他资金和证券。Ⅲ项，证券金融公司开展转融通业务，可以使用通过证券金融公司的业务平台融入的资金，但不可以使用通过证券金融公司融入的证券。

  • 第12题：

    判断题
    资产公司应对委托代理业务和商业化收购业务单独开设回收资金银行存款账户，严格区分各类业务收入，不同业务之间的资金严峻混淆挪用。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有()。

    A:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    B:证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
    C:定向资产管理业务先于自营业务进行交易
    D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

    答案：A,D
    解析：
    根据集合资产管理业务流动性要求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益的，属于资产管理业务的禁止行为，故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。A、D选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为A、D。

  • 第14题：

    下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。


    A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

    B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

    C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

    D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

    答案：C
    解析：
    A、D项属于融资融券业务合法合规原则；B项属于岗位分离原则。

  • 第15题：

    在商业银行代理证券资金清算业务中，二级清算业务是（ ）。

    A.法人证券公司与下属证券营业部之间的证券资金汇划业务
    B.各证券公司总部与证券登记结算公司之间发生的资金往来业务
    C.证券公司与客户之间的资金划转
    D.证券交易所交易会员与登记结算公司之间的资金往来

    答案：A
    解析：
    商业银行代理证券资金清算业务是指商业银行利用其电子汇兑系统、营业机构以及人力资源为证券公司总部及其下属营业部代理证券资金的清算、汇划等结算业务。代理证券资金清算业务主要包括一级清算业务和二级清算业务。其中，二级清算业务是法人证券公司与下属证券营业部之间的证券资金汇划业务。

  • 第16题：

    以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（　）。

    • A、投资银行业务
    • B、经纪业务
    • C、资产管理业务
    • D、自营业务

    正确答案:D

  • 第17题：

    资产公司应对委托代理业务和商业化收购业务单独开设回收资金银行存款账户，严格区分各类业务收入，不同业务之间的资金严峻混淆挪用。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    公司的经纪业务佣金收入和客户资金利差收入等自有资金划转是由（）从公司在结算公司开立的客户结算备付金账户调入自有结算备付金账户。

    • A、财务会计部
    • B、清算中心
    • C、证券营业部
    • D、经纪业务总部

    正确答案:B

  • 第19题：

    代理集团业务，代理机构一旦发现代理业务与自有业务资金串户的情形，应在本工作日终了前通过资金结清。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    在代理证券资金清算业务中，（）是指各证券公司总部以法人为单位与证券登记结算公司之间发生的资金往来业务。

    • A、国内联行清算
    • B、一级清算业务
    • C、二级清算业务
    • D、代收代付业务

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    资产管理公司开展（）的财务收支和会计核算必须与政策性业务严格区分，实行分账管理，严禁混淆、调剂、挤占两项业务的现金回收和费用。
    A

    商业化收购

    B

    政策性收购

    C

    委托代理业务

    D

    投资业务


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    公司的经纪业务佣金收入和客户资金利差收入等自有资金划转是由（）从公司在结算公司开立的客户结算备付金账户调入自有结算备付金账户。
    A

    财务会计部

    B

    清算中心

    C

    证券营业部

    D

    经纪业务总部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    代理信托公司资金信托计划推介业务是指农业银行利用自身（），代理信托公司向投资者推介其对外发售的信托计划。
    A

    网点、网络

    B

    各种清算手段

    C

    客户资源

    D

    自有资金


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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