银证合作定向资产管理计划的补充协议是否需要备案？

题目

银证合作定向资产管理计划的补充协议是否需要备案？

相似考题

1.以下可以计入银证合作类定向资产管理计划费用的是（）A、管理人的管理费B、托管人的托管费C、财务顾问费D、投资顾问费

2.为什么银证合作定向业务禁止开展资金池业务？

3.证券公司集合资产管理计划和定向资产管理业务客户，是否可以按照合同约定作为资金融出方参与股票质押回购交易？

4.银证合作定向计划的委托人资本充足率不低于（）A、5%B、8%C、10%D、12%

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  • 第1题：

    证券公司定向资产管理计划中委托资产净值少于100万时，定向计划是否可以仍继续运作？


    正确答案:现行规定中没有委托资产净值少于100万元时定向合同终止的的强制性要求。实践中目前有两种理解，不同的券商根据公司承受风险的能力自主决定：一种是可以继续运作，在委托资产净值少于100万元时定向计划是否终止取决于管理合同的约定；另一种是如系资产运作损失导致资产净值少于100万元的，可以继续运作，但如果是委托人提取资产导致资产净值少于100万元的，一般不能继续运作。目前一般选用后一种较为保守的做法。

  • 第2题：

    什么是银证合作定向资产管理业务？


    正确答案:根据《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产理业务有关事项的通知》（中证协发[2013]124号）的有关解释，银证合作定向资产管理业务，是指合作银行作为委托人，将委托资产委托证券公司进行定向资产管理，向证券公司发出明确交易指令，由证券公司执行，并将受托资产投资于合作银行指定标的资产的业务。

  • 第3题：

    施工合同的补充协议是否需要备案？


    正确答案:施工合同要求备案是建设部为了整顿和规范建筑市场秩序所作出的规定，补充协议作为施工合同的组成部分，也应按照建设部的规定至主管部门备案，但由于建设部所出的规定并不属于法律、行政法规，因此，关于施工合同备案的要求并不属于法律、行政法规的强制性规定，施工合同或补充协议未至主管部门备案不应必然导致合同无效的后果。

  • 第4题：

    证券公司开展银证合作定向业务不得存在以下情形（）

    • A、分公司、营业部独立开展定向资产管理业务，资产管理分公司除外
    • B、开展资金池业务
    • C、将委托资金投资于高污染、高能耗等国家禁止投资的行业
    • D、将委托资金投资于非标准债权资产

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    管理人主动管理的定向计划，委托人是否需要发投资指令？


    正确答案:不需要。管理人主动管理的定向资产管理计划，由管理人在约定投资范围内，自行管理运作，由投资主办人具体操作，不需要指令。

  • 第6题：

    证券公司定向资产管理业务客户是否可以投资公司的集合资产管理计划？


    正确答案:不可以。根据证监会机构监管部出具的《关于证券公司定向资产管理业务和集合资产管理业务投资范围有关问题的答复意见》，鉴于定向资产管理业务客户投资公司集合资产管理计划涉嫌混合操作、重复收取管理费用、变相扩大公司资产管理业务规模，不利于资产隔离和防范利益冲突，证券公司定向资产管理业务客户不宜投资公司的集合资产管理计划。

  • 第7题：

    在银证合作定向资产管理业务中，履行定向资产管理合同或者执行委托人的投资指令时，能否以证券公司的名义签署相关协议？


    正确答案:根据《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知》第6条的规定，履行定向资产管理合同或者执行委托人的投资指令时，严禁以证券公司的名义签署相关协议，但定向资产管理合同或者投资指令中明确由证券公司代表委托人签署的除外。因此签署合同中合同名称一般为某某证券公司（代表某某定向资产管理业务）。

  • 第8题：

    银证合作定向资产管理业务的委托人和托管人是否可以为同一机构？


    正确答案:可以。中国证监会机构监管部对东吴证券股份有限公司《关于定向资产管理业务的委托人和托管人是否可以为同一机构的咨询》的回复意见为：一是对你司银证合作定向资产管理业务中，委托人（银行）和托管人（银行）为同一家机构（银行），不提异议。二是对你司银证合作定向资产管理业务中，委托人是商业银行总行（或分支机构），托管人是该银行的另一家分支机构，不提异议。参考监管机构的答复，银证合作的定向资产管理业务的委托人和托管人可以为同一机构。

  • 第9题：

    多选题
    定向资产管理计划，以下哪些需要向中国证券业协会备案（）
    A

    交易流水

    B

    年度报告

    C

    审计报告

    D

    证券公司的各项管理制度


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    施工合同的补充协议是否需要备案？

    正确答案： 施工合同要求备案是建设部为了整顿和规范建筑市场秩序所作出的规定，补充协议作为施工合同的组成部分，也应按照建设部的规定至主管部门备案，但由于建设部所出的规定并不属于法律、行政法规，因此，关于施工合同备案的要求并不属于法律、行政法规的强制性规定，施工合同或补充协议未至主管部门备案不应必然导致合同无效的后果。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    证券公司开展银证合作定向业务不得存在以下情形（）
    A

    分公司、营业部独立开展定向资产管理业务，资产管理分公司除外

    B

    开展资金池业务

    C

    将委托资金投资于高污染、高能耗等国家禁止投资的行业

    D

    将委托资金投资于非标准债权资产


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    证券公司集合资产管理计划包括（）
    A

    定向资产管理计划

    B

    集合资产管理计划

    C

    专项资产管理计划

    D

    多向资产管理计划


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在银证定向合作业务中，对证券公司的内控有什么要求？


    正确答案:为防范证券公司由于工作人员操作失误引发风险，《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产理业务有关事项的通知》（中证协发[2013]124号）明确要求证券公司应当完善内部管理机制，加强人员管理，并严禁出现以下七种行为，包括携公章外出办理资产管理业务；为履行定向资产管理合同或执行委托人的投资指令，未经委托人明确委托，以证券公司的名义对外签订相关协议；没有采取必要措施核实相关经办人身份及印章印鉴；未对合作银行的投资指令进行验证核实，违反授权擅自投资；未遵守审批流程，在手续不全的情况下对外划拨资金；违规在不同资产管理账户之间或者资产管理账户与自营账户之间发生交易；向与定向资产管理业务无关的第三方机构支付服务费用。

  • 第14题：

    在银证合作定向资产管理合同必备条款中哪些需要注意？


    正确答案:（1）明确约定投资指令、委托资产追加及提取指令的格式、发送及接收的方式和执行流程，确保投资指令的金额、用途等清晰、明确。实践中部分投资指令格式未约定清楚。
    （2）明确约定合同期限届满、提前终止或合作银行提取委托资产时，证券公司有权以委托资产现状方式向委托人返还。特别注意证券公司以委托资产现状向委托人返还，而非原状返还。
    （3）委托人应当承诺对证券公司根据投资指令从事的投资行为承担完全后果，自行承担投资风险，并处理相关纠纷。特别注意纠纷应该由银行处理，证券公司最多只是协助处理。

  • 第15题：

    定向资产管理计划，以下哪些需要向中国证券业协会备案（）

    • A、交易流水
    • B、年度报告
    • C、审计报告
    • D、证券公司的各项管理制度

    正确答案:B,C,D

  • 第16题：

    公司银证合作通道类定向计划参与股票质押回购业务，其中委托人授权由管理人负责的工作包括（）

    • A、股票质押回购项目的选择
    • B、交易申报
    • C、盯市管理
    • D、违约处置事项

    正确答案:B,C,D

  • 第17题：

    《关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知》（中证协发[2014]33号）对银证合作定向资管业务的合作银行的资产规模作了哪些调整？


    正确答案:根据《关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知》（中证协发[2014]33号）第1条规定，银证合作定向资管业务的合作银行资产规模由“124号文”规定的最近一年年末资产规模不低于300亿元，提高为500亿元。

  • 第18题：

    证券公司是否可以做其他证券公司定向资产管理计划的委托人？


    正确答案:证券公司作为其他证券公司定向资产管理计划的委托人没有禁止性要求，根据上海辖区证券机构监管信息通报2014年第8期（总第36期）的有关内容，证券公司证券自营业务现阶段仍限于清单所列证券。证券公司通过其他证券公司定向资产管理等渠道进行投资的，应按照“实质重于形式”原则予以判断，不应通过“名为委托、实为自营”的方式不当规避证监会有关监管要求，变相扩大自营投资范围或突破相关风控指标限制。

  • 第19题：

    保险资金是否可以作为定向资产管理计划的委托资金？


    正确答案:可以。根据《保险资金委托投资管理暂行办法》第2条的规定，中国境内依法设立的保险集团（控股）公司和保险公司（以下统称保险公司），将保险资金委托给符合条件的投资管理人，开展定向资产管理、专项资产管理或者特定客户资产管理等投资业务，适用本办法。投资管理人，是指在中国境内依法设立的，符合中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）规定的保险资产管理公司、证券公司、证券资产管理公司、证券投资基金管理公司及其子公司（以下简称基金管理公司）等专业投资管理机构。因此，保险资金可以由保险公司作为委托资金开展定向资产管理业务，但应同时遵守《暂行办法》和《证券公司定向资产管理业务实施细则》的相关规定。

  • 第20题：

    银证合作定向业务的合作银行具体是指哪些银行？


    正确答案:根据《关于进一步规范证券公司资产管理业务有关事项的补充通知》（中证协发[2014]33号）第1条规定，银证合作定向业务的合作银行是指中华人民共和国境内依法设立的商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储蓄银行等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。

  • 第21题：

    多选题
    公司银证合作通道类定向计划参与股票质押回购业务，其中委托人授权由管理人负责的工作包括（）
    A

    股票质押回购项目的选择

    B

    交易申报

    C

    盯市管理

    D

    违约处置事项


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    银证合作定向计划的委托人资本充足率不低于（）
    A

    5%

    B

    8%

    C

    10%

    D

    12%


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    以下可以计入银证合作类定向资产管理计划费用的是（）
    A

    管理人的管理费

    B

    托管人的托管费

    C

    财务顾问费

    D

    投资顾问费


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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