保险资金是否可以作为定向资产管理计划的委托资金？
题目
保险资金是否可以作为定向资产管理计划的委托资金？
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第1题：
证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是（ ）。
Ⅰ．集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
Ⅱ．定向资产管理只能接受货币资金形式的资产
Ⅲ．集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券
Ⅳ．定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券A． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B． Ⅰ、Ⅱ
C． Ⅰ、Ⅳ
D． Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。定向资产管理客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。 -
第2题：
证券公司定向资产管理计划中委托资产净值少于100万时，定向计划是否可以仍继续运作？
正确答案:现行规定中没有委托资产净值少于100万元时定向合同终止的的强制性要求。实践中目前有两种理解，不同的券商根据公司承受风险的能力自主决定：一种是可以继续运作，在委托资产净值少于100万元时定向计划是否终止取决于管理合同的约定；另一种是如系资产运作损失导致资产净值少于100万元的，可以继续运作，但如果是委托人提取资产导致资产净值少于100万元的，一般不能继续运作。目前一般选用后一种较为保守的做法。 -
第3题：
中信证券扬帆起航1期定向资产管理计划的委托资产可以为（）
- A、现金
- B、股票
- C、债券
- D、权证
正确答案:A,B -
第4题：
证券公司作为定向资产管理计划委托人持有权益类证券，是否受持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%的比例限制？
正确答案:受5%的比例限制。《证券公司风险控制指标管理办法》第22条：证券公司经营证券自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。证券公司作为委托人的定向专用证券账户应以证券公司名义开立，定向专用证券账户和自营账户持有一种权益类证券市值应合并计算，不得超出5%的比例限制。 -
第5题：
证券公司定向资产管理业务客户是否可以投资公司的集合资产管理计划？
正确答案:不可以。根据证监会机构监管部出具的《关于证券公司定向资产管理业务和集合资产管理业务投资范围有关问题的答复意见》，鉴于定向资产管理业务客户投资公司集合资产管理计划涉嫌混合操作、重复收取管理费用、变相扩大公司资产管理业务规模，不利于资产隔离和防范利益冲突，证券公司定向资产管理业务客户不宜投资公司的集合资产管理计划。 -
第6题：
银证合作定向资产管理业务的委托人和托管人是否可以为同一机构？
正确答案:可以。中国证监会机构监管部对东吴证券股份有限公司《关于定向资产管理业务的委托人和托管人是否可以为同一机构的咨询》的回复意见为：一是对你司银证合作定向资产管理业务中，委托人（银行）和托管人（银行）为同一家机构（银行），不提异议。二是对你司银证合作定向资产管理业务中，委托人是商业银行总行（或分支机构），托管人是该银行的另一家分支机构，不提异议。参考监管机构的答复，银证合作的定向资产管理业务的委托人和托管人可以为同一机构。 -
第7题：
证券公司是否可以以自有资金参与公司的定向资产管理业务？
正确答案:不可以。根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》第44条规定，证券公司不得以自有资金参与公司的定向资产管理业务。 -
第8题：
证券公司集合资产管理计划能否作为定向资管计划委托人？
正确答案:2013年3月14日中国证监会办公厅发布了《关于加强证券公司资产管理业务监管的通知》，要求集合资产管理计划的投资范围应符合《证券公司集合资产管理业务实施细则》的规定，未经许可不得投资票据等规定范围以外的投资品种；不得以委托定向资产管理或设立单一资金信托等方式变相扩大集合资产管理计划的投资范围。因此，证券公司集合资产管理计划不能作为定向资管计划委托人。 -
第9题：
根据保监会的规定，保险资产管理公司可以作为投资管理人，向保险公司等机构募集资金，发起设立保险资金债权或股权投资计划，委托商业银行担任托管人，以债权或股权的形式，投资于能源、交通、环保、市政、不动产等基础设施项目。（）
正确答案:正确 -
第10题：
下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定 Ⅱ.证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，可以为其办理定向资产管理业务 Ⅲ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务 Ⅳ.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件
- A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A -
第11题：
判断题根据保监会的规定，保险资产管理公司可以作为投资管理人，向保险公司等机构募集资金，发起设立保险资金债权或股权投资计划，委托商业银行担任托管人，以债权或股权的形式，投资于能源、交通、环保、市政、不动产等基础设施项目。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题保险资产管理公司等专业管理机构作为受托人设立支持计划，以基础资产产生的现金流为偿付支持，面向保险机构等合格投资者发行收益凭证的业务活动是（ ）。A保险资金委托投资业务
B保险资产管理产品业务
C资产支持计划业务
D私募基金业务
正确答案： B解析： -
第13题：
证券公司集合资产管理计划和定向资产管理业务客户，是否可以按照合同约定作为资金融出方参与股票质押回购交易？
正确答案:可以。证监会机构监管部于2013年8月20日发布了作出《关于证券公司定向资产管理业务和集合资产管理业务投资范围有关问题的答复意见》对该问题回复如下，根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公告[2013]28号）、沪深证券交易所与中登公司联合发布的《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）》，证券公司集合资产管理计划和定向资产管理业务客户，可以按照合同约定作为资金融出方参与股票质押回购交易。 -
第14题：
证券公司定向资产管理计划是否可以参与公司股东及关联人作为资金融入方的股票质押式回购交易？
正确答案:可以，证监会机构监管部2013年11月25日出具的《关于证券公司定向资产管理参与公司股东及关联人作为资金融入方的股票质押式回购的答复意见》对此做出了明确回复。该答复意见指出，证券公司可以依法合规以定向资产管理计划参与公司股东及关联人作为资金融入方的股票质押式回购交易，同时应该严格遵守证券公司客户资产管理业务管理办法》第29条的规定，遵循客户利益优先原则，事先取得客户同意，履行必要程序和报告义务，有效防范利益冲突；严格执行证券业协会《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知》的各项要求。 -
第15题：
证券公司定向资产管理计划对委托资产有什么要求？
正确答案:客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产，同时资产净值不得低于人民币100万元。 -
第16题：
证券公司的股东是否可以作为证券公司管理的定向资产管理计划的委托人？对证券公司有什么特殊要求？
正确答案:证券公司的股东可以作为证券公司管理的定向资产管理计划的委托人，《证券公司定向资产管理业务实施细则》第43条规定，证券公司接受公司股东，以及其他与公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对上述专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。定向资产管理业务专项审计意见应当对上述专门账户的资料完整性、交易公允性作出说明。
上市证券公司接受持有公司5%以下股份的股东为定向资产管理业务客户的，不受以上限制。
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第17题：
证券公司是否可以做其他证券公司定向资产管理计划的委托人？
正确答案:证券公司作为其他证券公司定向资产管理计划的委托人没有禁止性要求，根据上海辖区证券机构监管信息通报2014年第8期（总第36期）的有关内容，证券公司证券自营业务现阶段仍限于清单所列证券。证券公司通过其他证券公司定向资产管理等渠道进行投资的，应按照“实质重于形式”原则予以判断，不应通过“名为委托、实为自营”的方式不当规避证监会有关监管要求，变相扩大自营投资范围或突破相关风控指标限制。 -
第18题：
证券公司是否可以将定向资产管理业务客户的委托资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管？
正确答案:可以。根据证监会机构监管部出具的《关于东北证券<关于定向资产管理业务资产托管机构事项的咨询>的答复意见》，取得基金托管业务资格的资产托管机构属于《证券公司客户资产管理业务管理办法》第43条规定的“中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构”。因此，证券公司办理定向资产管理业务，可以将客户的委托资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。 -
第19题：
QFII是否可以作为证券公司定向资产管理业务的委托人？
正确答案:可以。定向资产管理业务委托人应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。合格境外机构投资者可以委托在境内设立的证券公司等投资管理机构，进行境内证券投资管理。所以QFII作为定向委托人应当可行。 -
第20题：
证券公司是否可以将定向资产管理合同委托资产份额化？
正确答案:不可以。中证资本*市场发展监测中心有限责任公司于2013年10月25日发布的《证券公司客户资产管理业务备案管理工作指引8号》规定，定向资产管理合同委托资产份额化是指证券公司按照合同约定将定向委托资产划分为面值相等的份额，定期进行估值。管理期限内，每个交易日均为开放日，银行理财产品全体投资人的代理人作为定向资产管理合同委托人可在开放日申请追加或提取委托资产。委托人追加委托资产时，追加资金按照最新份额净值折算成相应份额。委托人提取委托资产时，以提取的份额数量为基准进行申请，每份份额的提取价格等于最新份额净值。证券公司按照定向资产管理合同约定将委托资产份额化，每日开放，允许委托人追加或提取委托资产，实质上是以定向资产管理业务的形式变相开展集合资产管理业务。因此，证券公司不得以此方式开展定向资产管理业务。 -
第21题：
以下关于我国保险资金投资信托计划的陈述中，正确的是（）。①保险资金投资的固定收益类信托计划信用等级应不低于AA级或相当于AA级②目前保险资金只能投资集合资金信托计划，不能投资单一资金信托计划③保险公司可根据自身管理能力自行投资或委托保险资产管理公司投资信托计划④保险资金投资信托计划应当得到公司董事会或董事会授权机构批准投资的决议
- A、①②③
- B、①②④
- C、②③④
- D、①②③④
正确答案:C -
第22题：
多选题中信证券扬帆起航1期定向资产管理计划的委托资产可以为（）A现金
B股票
C债券
D权证
正确答案： B,C解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（ ）。A为单一投资者设立单一资产管理计划
B为多个投资者设立集合资产管理计划
C单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受其他金融资产资金 委托
D集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托
正确答案： C解析：