下列属于证券公司自营业务特点的是（）A、对目标公司进行详尽的审查和评价B、以自有资金进行证券投资，盈利归已，风险自担C、对证券市场价格变动不产生影响D、对要害岗位实行不定期检查

题目

下列属于证券公司自营业务特点的是（）

  • A、对目标公司进行详尽的审查和评价
  • B、以自有资金进行证券投资，盈利归已，风险自担
  • C、对证券市场价格变动不产生影响
  • D、对要害岗位实行不定期检查
相似考题

1.证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。 （ ）

2.证券公司的自营业务必须以自己的名义进厅，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（ ）

3.中国证监会对证券自营业务的监管包括（ ）。 A．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年 B．中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核 C．中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查 D．中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查

4.中国证监会可对证券公司从事自营业务的情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查。（ ）A．正确B．错误C．放弃

参考答案和解析
正确答案:B
更多“下列属于证券公司自营业务特点的是（）A、对目标公司进行详尽的审查和评价B、以自有资金进行证券投资，盈利归已，风险自担C、对证券市场价格变动不产生影响D、对要害岗位实行不定期检查”相关问题

  • 第1题：

    证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。

    A．要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户

    B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

    C．要求会员按月编制库存证券报表

    D．对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案

    E．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

     以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的(　　)。

    A．投资银行业务

    B．经纪业务

    C．资产管理业务

    D．自营业务


     以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的自营业务

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  • 第3题：

    证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。()


    答案：对
    解析：
    《证券法》第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

  • 第4题：

    下列有关中国证监会对证券自营业务的监管错误的是()。

    A:根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案
    B:中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料
    C:中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核
    D:证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存10年

    答案：D
    解析：
    证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

  • 第5题：

    证券自营业务的具体含义包括（ ）。
    A.所有证券公司都能从事的证券业务
    B.是一种以盈利为目的的经营行为
    C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
    D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行


    答案：B,C,D
    解析：
    证券自营业务具体包含四层含义：(1)只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；(2)自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；(3)在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金；(4)自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行，并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。

  • 第6题：

    在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是（ ）。

    A:使用自有资金和依法筹集的资金
    B:使用自己名义开设的证券账户
    C:设立专门的证券自营部门
    D:不缴纳证券交易印花税

    答案：D
    解析：
    经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用以自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为称作证券自营业务。证券公司开展自营业务需要设立专门的证券自营部门，但只要发生股票交易即需要缴纳证券交易印花税。

  • 第7题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己的名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取利益的行为
    B.具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易
    C.证券自营业务的主要投资对象是股票、债券和证券投资基金等
    D.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务规格

    答案：B
    解析：
    本题考查证券自营业务的含义及投资范围。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易。

  • 第8题：

    以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（　）。

    • A、投资银行业务
    • B、经纪业务
    • C、资产管理业务
    • D、自营业务

    正确答案:D

  • 第9题：

    证券公司经营证券自营业务的，对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的10%计算风险资本准备。（）


    正确答案:错误

  • 第10题：

    证券公司将自有资金投资于证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其（）80%的，无须取得证券自营业务资格。

    • A、净资产
    • B、净资本
    • C、总股本
    • D、总资产

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    下列有关证券公司从事证券自营业务限制性规定的说法中，错误的是（　　）。
    A

    证券公司的自营业务可以以自己的名义进行

    B

    不得假借他人名义或者以个人名义进行

    C

    证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金

    D

    证券公司不得将其自营账户借给他人使用


    正确答案： B
    解析：
    《证券法》第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司将自有资金投资于证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其（）80%的，无须取得证券自营业务资格。
    A

    净资产

    B

    净资本

    C

    总股本

    D

    总资产


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    稽核部门有权对证券公司自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况不定期进行全面稽核，出具稽核报告。()


    正确答案：×

  • 第14题：

    证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（ ）。
    A.证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金 的经营行为

    B.证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券

    C.证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金

    D.证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务


    答案：C
    解析：
    【答案详解】C。A项应改为证券自营业务是证券公司以盈利为"目的、为自己买卖 证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；B项应改为自营业务既可以买卖上市证券，也可以买卖非上市证券；D项应改为自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。

  • 第16题：

    下列关于自营业务含义的说法中，正确的有()。

    A:证券公司均能从事证券自营业务
    B:自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
    C:在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
    D:自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

    答案：B,D
    解析：
    A项应为只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；C项，在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。

  • 第17题：

    证券业协会必须对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。
    （）


    答案：错
    解析：
    题中的描述属于中国证监会的职责。

  • 第18题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查
    B.证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案
    C.证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查
    D.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年

    答案：D
    解析：
    本题考查证券自营业务的监管措施，证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存20年。

  • 第19题：

    下列选项中，说法正确的是( )。

    A: 证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行
    B: 在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行
    C:
    证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、
    风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试
    D: 证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业

    答案：B
    解析：
    证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、
    投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。故选项A错误。根据《
    证券公司风险处置条例》第5条的规定，处置证券公司风险过程中，
    应当保障证券经纪业务正常进行。故选项8正确。根据《证券公司内部控制指引》第53
    条的规定，证券公司应建立独立的实时监控系统，
    证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、
    风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试，
    确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司承受范围内。故选项
    C错误。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第18条的规定，证券、
    期货投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券、期货投资咨询机构执业。故选项
    D错误。

  • 第20题：

    以下表述中，错误的有（）。

    • A、根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务
    • B、从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券
    • C、自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为
    • D、证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券

    正确答案:B

  • 第21题：

    下列有关自营业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 Ⅱ.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 Ⅲ.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 Ⅳ.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第22题：

    判断题
    证券公司经营证券自营业务的，对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的10%计算风险资本准备。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

  • 第23题：

    单选题
    下列属于证券公司自营业务特点的是（）
    A

    对目标公司进行详尽的审查和评价

    B

    以自有资金进行证券投资，盈利归已，风险自担

    C

    对证券市场价格变动不产生影响

    D

    对要害岗位实行不定期检查


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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