理财规划师职业发展最终方向包括金融保险证券投资机构或者自己开业。

题目

理财规划师职业发展最终方向包括金融保险证券投资机构或者自己开业。

相似考题

1.理财规划师国家职业资格分为()。A、资深理财规划师B、特级理财规划师C、高级理财规划师D、中级理财规划师E、助理理财规划师

2.()不是客户的权利。A:依据合同获得理财服务 B:要求理财规划师所在机构提供书面理财计划 C:要求理财规划师跟踪和指导理财计划的实施 D:要求理财规划师随时随地为自己服务

3.理财规划师对客户的职业建议应该包括了解客户的“需要”，询问客户的兴趣爱好和希望发展的方向，确定职业发展范围，其中不包括()。A:分析客户所处环境的优势 B:分析客户的兴趣爱好 C:分析客户所具备的技术和能力 D:分析客户的教育背景

4.不是客户的权利。A．依据合同获得理财服务B．要求理财规划师所在机构提供书面理财计划C．要求理财规划师跟踪和指导理财计划的实施D．要求理财规划师随时随地为自己服务

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  • 第1题：

    非执业理财规划师违反职业道德，行业自律机构应采取的制裁不包括()。

    A:取消其理财规划师资格
    B:终生不得执业
    C:不得再次参加理财规划师职业资格考试
    D:罚款

    答案：D
    解析：
    一般说来，非执业理财规划师如果违反职业道德规范，通常的制裁措施是取消其理财规划师资格，严重者可能终生无法再次参加理财规划师职业资格考试，或终生无法执业。

  • 第2题：

    理财规划师在很多国家都有职业资格认证，包括()。

    A.特许人寿理财师
    B.特许理财顾问师
    C.注册理财规划师
    D.独立财务顾问师
    E.经济规划师

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第3题：

    从理财规划师的工作步骤来看，整个投资规划中不包括的是（）。

    • A、客户分类
    • B、资产配置
    • C、证券选择
    • D、投资实施

    正确答案:A

  • 第4题：

    某些机构的理财规划师给客户提供的理财服务主要就是帮助客户进行证券、外汇的投资。实际上，投资与理财的关系（）。

    • A、投资即理财
    • B、投资与理财没有关系
    • C、投资是进行理财的一种工具
    • D、理财是投资的一部分

    正确答案:C

  • 第5题：

    非执业理财规划师违反职业道德，行业自律机构的制裁措施不包括（）。

    • A、取消其理财规划师资格
    • B、终身不得执业
    • C、不得再次参加理财规划师职业资格考试
    • D、罚款

    正确答案:D

  • 第6题：

    理财规划师对客户的职业建议应该包括了解客户的"需要"，询问客户的兴趣爱好和希望发展的方向，确定职业发展范围。下列哪几项是理财规划师了解的客户的"需要"（）。

    • A、分析客户自己的性格
    • B、分析客户的兴趣爱好
    • C、分析客户所具备的技术和能力
    • D、分析客户的教育背景
    • E、分析客户所处环境的优势

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    理财规划师在很多国家都有职业资格认证，包括（）。

    • A、特许人寿理财师
    • B、特许理财顾问师
    • C、注册理财规划师
    • D、独立财务顾问师
    • E、经济规划师

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    判断题
    理财规划师职业发展最终方向包括金融保险证券投资机构或者自己开业。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    从理财规划师的工作步骤来看，整个投资规划中不包括的是（）。
    A

    客户分类

    B

    资产配置

    C

    证券选择

    D

    投资实施


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    某些机构的理财规划师给客户提供的理财服务主要就是帮助客户进行证券、外汇的投资。实际上，投资与理财的关系（）。
    A

    投资即理财

    B

    投资与理财没有关系

    C

    投资是进行理财的一种工具

    D

    理财是投资的一部分


    正确答案： A
    解析： 理财要达到资产保值增值的目的，而要增值就需要依赖投资来实现，所以说投资是理财的一种工具，当然投资规划也是理财八项规划中非常重要的专项规划。

  • 第11题：

    多选题
    理财规划师在很多国家都有职业资格认证，包括（）。
    A

    特许人寿理财师

    B

    特许理财顾问师

    C

    注册理财规划师

    D

    独立财务顾问师

    E

    经济规划师


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    按照《理财规划师国家职业标准》的规定，参加理财规划师考试必须要参加由相关机构认可的培训机构主办的一定期限的职业培训。理财规划师（国家职业资格二级）职业培训时间应不少于()标准学时。
    A

    100

    B

    110

    C

    120

    D

    130


    正确答案： D
    解析： 参加理财规划师（国家职业资格三级）不少于120标准学时；理财规划师（国家职业资格二级）不少于120标准学时，理财规划师（国家职业资格一级）不少于100标准学时。

  • 第13题：

    向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（ ）

    A.理财规划师
    B.理财顾问
    C.证券投资顾问
    D.证券分析师

    答案：C
    解析：
    向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

  • 第14题：

    理财规划师在与客户会谈之前应当准备所需的介绍性资料，这些介绍性资料主要包括(　)。

    A.所在机构的宣传和介绍材料
    B.所在机构的营业执照副本复印件
    C.所在机构从事理财业务的许可文件
    D.理财规划师个人职业资格文件
    E.理财方案样本

    答案：A,B,C,D,E
    解析：

  • 第15题：

    从理财规划师的工作步骤来看，整个投资规划可以分为五步来进行，其中不包括（）。

    • A、融资准备
    • B、资产配置
    • C、证券选择
    • D、投资实施

    正确答案:A

  • 第16题：

    理财规划师在与客户会谈之前应当准备所需的介绍性资料，这些介绍性资料主要包括（）。

    • A、所在机构的宣传和介绍材料
    • B、所在机构的营业执照副本复印件
    • C、所在机构从事理财业务的许可文件
    • D、理财规划师个人职业资格文件
    • E、理财方案样本

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    理财规划师可以从以下哪些职业诞生？（）

    • A、银行行长
    • B、证券公司投资顾问
    • C、保险业务员
    • D、基金公司专业人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    按照最新《标准》的规定，理财规划师考试级别分为（）。

    • A、理财规划师国家职业资格三级
    • B、理财规划师国家职业资格二级
    • C、理财规划师国家职业资格一级
    • D、助理理财规划师
    • E、高级理财规划师

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    属于热门新兴职业的包括（）。

    • A、职业规划师
    • B、理财规划师
    • C、管理咨询师
    • D、物流师

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    理财规划师对客户的职业建议应该包括了解客户的"需要"，询问客户的兴趣爱好和希望发展的方向，确定职业发展范围。下列哪几项是理财规划师了解的客户的"需要"（）。
    A

    分析客户自己的性格

    B

    分析客户的兴趣爱好

    C

    分析客户所具备的技术和能力

    D

    分析客户的教育背景

    E

    分析客户所处环境的优势


    正确答案： C,B
    解析： 询问客户的兴趣爱好和希望发展的方向，确定职业发展范围。这包括分析客户的教育背景、兴趣爱好、所具有的技术和能力。可以让客户写下10条未来5年认为自己应做的事情，要确切，但不要有限制和顾虑哪些是自己做不到的，给头脑充分空间。可以通过句子："我死的时候会满足，如果……"想象假设你马上将不在人世，什么样的成绩、地位、金钱、家庭、社会责任状况能让你满足。

  • 第21题：

    单选题
    非执业理财规划师违反职业道德，行业自律机构的制裁措施不包括（）。
    A

    不得再次参加理财规划师资格考试

    B

    吊销执照

    C

    警告

    D

    暂停执业

    E

    罚款


    正确答案： C
    解析： 对于执业理财规划师而言，通常的制裁措施主要包括：警告、暂停执业、罚款和吊销执照等措施。A适用于非执业理财规划师。

  • 第22题：

    多选题
    按照最新《标准》的规定，理财规划师考试级别分为（）。
    A

    理财规划师国家职业资格三级

    B

    理财规划师国家职业资格二级

    C

    理财规划师国家职业资格一级

    D

    助理理财规划师

    E

    高级理财规划师


    正确答案： E,C
    解析： D、E是原来《标准》的提法。

  • 第23题：

    单选题
    非执业理财规划师违反职业道德，行业自律机构的制裁措施不包括（）。
    A

    取消其理财规划师资格

    B

    终身不得执业

    C

    不得再次参加理财规划师职业资格考试

    D

    罚款


    正确答案： A
    解析： D项为执业理财规划师违反职业道德，行业自律机构的制裁措施。

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