企业经营管理部门对内控的重要性认识不足是企业内控体系建设与管理体系运行发生冲突的原因之一。

题目

企业经营管理部门对内控的重要性认识不足是企业内控体系建设与管理体系运行发生冲突的原因之一。

相似考题

1.下列关于内控建设原则的说法正确的是()。A.全面性原则是指内控应关注重要业务事项和高风险领域B.制衡性原则是指内控应贯穿决策、执行和监督全过程C.重要性原则是指内控应关注重要业务事项和高风险领域D.适应性原则是指内控建设应权衡实施成本与预期效益

2.控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一，具体来讲主要包括哪些?A.员工的专业能力B.员工的职业操守C.员工的诚信程度D.领导层对内控重要的认识和态度E.领导层对管理内控制度采取的措施

3.项行长2010年内控合规工作会议讲话指出，要建设内部控制体系的3大体系是指()。A.内控制度体系、风险防控体系和内控监督体系B.内控制度体系、质量控制体系和内控监督体系C.内控制度体系、质量控制体系和制度保障体系

4.从管理层面上,内控体系建设包括()A.制度建设B.队伍建设C.机制建设D.人才建设

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  • 第1题：

    企业应将多种管理体系如QHSE、ERP、全面预算管理、内控体系等进行融合。

    判断对错


    答案：正确

  • 第2题：

    控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一，具体来讲主要包括哪些？

    • A、员工的专业能力
    • B、员工的职业操守
    • C、员工的诚信程度
    • D、领导层对内控重要的认识和态度
    • E、领导层对管理内控制度采取的措施

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第3题：

    内控贯穿于整个企业管理，与其他管理体系相辅相成、密不可分，是企业管理的重要组成部分。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    针对内控评价发现问题，下面描述正确的是（）

    • A、内控管理部门将问题交下级相关部门，由条线督促整改
    • B、内控管理部门针对发现问题提出整改意见
    • C、内控管理部门督促、指导、跟踪被评价机构及时整改并加强和完善内部控制
    • D、内控管理部门对违规违纪事项按有关规定处理

    正确答案:B,C,D

  • 第5题：

    各级机构应将网点投诉处理和管理情况纳入对下级机构的（）与（）体系中。

    • A、绩效考评
    • B、队伍建设
    • C、内控评价
    • D、服务评价

    正确答案:A,C

  • 第6题：

    下列不属于对内控制度认识上存在误区的是（）。

    • A、对完善内控机制行为的认识误区
    • B、对完善内控机制目的认识误区
    • C、对完善内控机制作用的认识误区
    • D、建立完善的内部控制制度

    正确答案:D

  • 第7题：

    判断题
    专营机构应建立健全合规及风险管理体系，在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    企业经营管理部门对内控的重要性认识不足是企业内控体系建设与管理体系运行发生冲突的原因之一。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 企业经营管理部门对内控的重要性认识不足，不愿意受到更多的牵制和监督，从而以影响经营效率和目标为借口，拒绝必要内控。

  • 第9题：

    多选题
    针对内控评价发现问题，下面描述正确的是（）
    A

    内控管理部门将问题交下级相关部门，由条线督促整改

    B

    内控管理部门针对发现问题提出整改意见

    C

    内控管理部门督促、指导、跟踪被评价机构及时整改并加强和完善内部控制

    D

    内控管理部门对违规违纪事项按有关规定处理


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    各级机构应将网点投诉处理和管理情况纳入对下级机构的（）与（）体系中。
    A

    绩效考评

    B

    队伍建设

    C

    内控评价

    D

    服务评价


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    银行的内控体系和风险管理部门具有有限的授权、地位、独立性。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    信贷管理尽职监督现场检查形成的检查报告应在检查结束后10个工作日内报送（）。
    A

    同级行信贷管理部门和上级内控合规部门

    B

    上级行信贷管理部门和上级内控合规部门

    C

    上级行信贷管理部门和同级内控合规部门

    D

    同级行信贷管理部门和同级内控合规部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行的内控体系和风险管理部门具有有限的授权、地位、独立性。（ ）


    答案：错
    解析：
    银行应设立有效的内控体系和风险管理部门(包括首席风险官或类似职位)，并确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向董事会报告的路径。

  • 第14题：

    IT管理主要是对IT组织、IT战略与预算、（）、IT项目群以及IT采购进行管理。

    • A、流程
    • B、内控
    • C、流程与内控
    • D、IT流程与内控

    正确答案:D

  • 第15题：

    内部控制仅是内控管理部门的责任。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    下述对内控评价的描述，错误的是（）

    • A、对兴业银行内控制体系建设进行分析评估
    • B、对兴业银行盈利能力的分析评估
    • C、对兴业银行内控实施情况的分析评估
    • D、对兴业银行内控运行结果的分析评估

    正确答案:B

  • 第17题：

    （）对贷后管理工作进行内控评价和再监督。

    • A、风险管理部门
    • B、内控合规部门
    • C、信贷管理部门
    • D、监察部门

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    下述对内控评价的描述，错误的是（）
    A

    对兴业银行内控制体系建设进行分析评估

    B

    对兴业银行盈利能力的分析评估

    C

    对兴业银行内控实施情况的分析评估

    D

    对兴业银行内控运行结果的分析评估


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    （）对贷后管理工作进行内控评价和再监督。
    A

    风险管理部门

    B

    内控合规部门

    C

    信贷管理部门

    D

    监察部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施，具体职责包括（）
    A

    负责内控缺陷的认定审核、整改方案审核、整改状态认定，汇总编制内控评价报告并向管理层报告

    B

    负责建立内控评价考核机制，强化内部控制评价结果运用

    C

    负责内控评价相关信息系统的建设与维护

    D

    负责内部控制基础理论、内控评价方法及工具的培训


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列不属于对内控制度认识上存在误区的是（）。
    A

    对完善内控机制行为的认识误区

    B

    对完善内控机制目的认识误区

    C

    对完善内控机制作用的认识误区

    D

    建立完善的内部控制制度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    内控贯穿于整个企业管理，与其他管理体系相辅相成、密不可分，是企业管理的重要组成部分。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 内控贯穿于整个企业管理，与其他管理体系相辅相成、密不可分，是企业管理的重要组成部分

  • 第23题：

    判断题
    内部控制仅是内控管理部门的责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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