为确保大额交易数据的准确性，各分支局应采取（）核查、通过银行或申报主体确认与现场核查相结合的方式开展大额交易重点核实工作。

题目

为确保大额交易数据的准确性，各分支局应采取（）核查、通过银行或申报主体确认与现场核查相结合的方式开展大额交易重点核实工作。

相似考题

1.银行在为个人客户办理销户手续时应注意哪些要点? ( )A.对于银行关注的帐户出现大额取现销户的情况，应考虑提交可疑交易报告并注明取现销户B.对大额转账销户的，在可疑交易报告中不必填写交易对手信息C.对由代理人办理销户的，应核对代理人的有效身份证件，有效身份证件如为身份证，应通过联网核查公民身份信息系统进行核查D.销户后，银行应按规定将客户销户资料归档保存

2.企业对于通过网络传输的涉密或关键数据,应当采取加密措施,确保信息传递的()A、保密性B、准确性C、及时性D、完整性

3.与银行往来监控中，银行应通过核查企业的（ ），分析公司的最近经营状况。A.申贷材料 B.提款申请书 C.借款凭证 D.银行对账单

4.银行在为个人客户办理销户手续时应注意()。A.对大额取现销户的，须在可疑交易报告中注明取现销户B.对大额转账销户的，在可疑交易报告中不必填写交易对手信息C.对由代理人办理销户的，应核对代理人的有效身份证件，有效身份证件如斗身份证，应通过联网核查公民身份信息系统进行核查D.销户后，银行应按规定将客户销户资料归档保存

参考答案和解析
正确答案:非现场
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  • 第1题：

    邮政储蓄网点的支局长日终应严格审核当日发生的大额转账申请和大额转账交易的真实性。

    A正确

    B错误


    A
    略

  • 第2题：

    各分支局进行国际收支统计申报现场核查时，不得少于（）人，并应出示“国际收支申报核查证”或本单位的介绍信，其中必须有一名以上的核查人员持有“国际收支申报核查证”。


    正确答案:2

  • 第3题：

    以下对大额交易和可疑交易报告生成规则描述正确的是（）。

    • A、大额交易和可疑交易报告以客户为单位生成，含有客户不同渠道发生的若干笔交易信息。
    • B、大额交易和可疑交易报告通过反洗钱监控系统进行数据录入、补录、甄别和报告。
    • C、反洗钱监控系统是工商银行自行开发的专门用于采集、监测、报送满足大额交易和可疑交易标准的数据报送系统，覆盖工商银行柜面和电子银行渠道发生的交易。
    • D、以上描述的都不正确。

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    银行卡清算机构对疑似银行（）等可疑交易，应及时提交收单机构核查。

    • A、套现
    • B、欺诈
    • C、大额转账
    • D、洗钱

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    各分支局应按季度对辖内单笔货物贸易项下收入（支出）金额3000万美元（含）以上，其他项下收入（支出）金额（）美元（含）以上的大额交易进行重点核实。


    正确答案:1000万

  • 第6题：

    为确保客户电子银行服务体验，柜员应保证电子银行个人服务大额跨行转账差错交易及时处理，柜员至少应于每日（）及营业结束前查询并处理电子银行渠道发起的大额跨行转账异常交易。

    • A、10：30
    • B、11：00
    • C、11：30
    • D、12：00

    正确答案:C

  • 第7题：

    多选题
    外卡持卡人投诉扣账未出钞时，招商银行网点应通过招商银行新系统“收单业务平台”核查该笔交易记录是否为（）来进行初步核查。
    A

    交易状态为“#”

    B

    交易状态为“A”

    C

    交易状态为“*”

    D

    交易状态为“B”


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    银行在为个人客户办理销户手续时应注意哪些要点？（）
    A

    对大额取现销户的，须在可疑交易报告中注明取现销户。

    B

    对大额转账销户的，在可疑交易报告中不必填写交易对手信息。

    C

    对由代理人办理销户的，应核对代理人的有效身份证件，有效身份证件如为身份证，应通过联网核查公民身份信息系统进行核查。

    D

    销户后，银行应该规定将客户销户资料归档保存。


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    对现场核查与非现场核查中发现的违反国际收支统计申报有关规定的行为，外汇局各分支局国际收支部门可采取约见谈话、通报等方式督促被核查单位予以整改。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    银行业金融机构履行客户身份识别义务时，按照法律、行政法规或部门规章的规定需核对相关自然人的居民身份证的，应通过中国人民银行建立的（）进行核查。
    A

    大额和可疑交易数据报告系统

    B

    个人外汇信息补录系统

    C

    联网核查公民身份信息系统


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    填空题
    各分支局进行国际收支统计申报现场核查时，不得少于（）人，并应出示“国际收支申报核查证”或本单位的介绍信，其中必须有一名以上的核查人员持有“国际收支申报核查证”。

    正确答案： 2
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，采取有效技术手段确保客户信息及（）的安全。
    A

    可疑数据

    B

    大额数据

    C

    交易电子数据

    D

    非现场监管报表数据


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行业金融机构履行客户身份识别义务时，按照法律、行政法规或部门规章的规定需核对相关自然人的居民身份证的，应通过中国人民银行建立的（）进行核查。

    • A、大额和可疑交易数据报告系统
    • B、个人外汇信息补录系统
    • C、联网核查公民身份信息系统

    正确答案:C

  • 第14题：

    各分支局应将核查中发现的问题形成电子文档或纸质文件保存（），并将核查出的问题通知相关银行，督促其在5个工作日内反馈，如需修改，应按《操作规程》有关规定办理。


    正确答案:24个月

  • 第15题：

    为确保中国联通通信网内局数据的准确性，总部网络管理和优化中心每年至少组织（）次全网性的局数据核查，省级分公司调度部门应定期组织对本辖区内局数据的核查工作，对于核查发现的问题应予以及时纠正，有关核查结果须记录备案。

    • A、一
    • B、两
    • C、三
    • D、四

    正确答案:B

  • 第16题：

    各分支局每年至少应对辖内（）家银行进行现场核查，三年内完成对辖内所有银行的现场核查。


    正确答案:4

  • 第17题：

    《华夏银行反洗钱工作保密管理办法》中保密措施规定，采取有效技术手段确保客户信息及（）的安全。

    • A、可疑数据
    • B、大额数据
    • C、交易电子数据
    • D、非现场监管报表数据

    正确答案:C

  • 第18题：

    各分支机构和相关部门应当对提交的大额和可疑交易报告中有关数据、信息的（）负责。

    • A、真实性；
    • B、完整性；
    • C、及时性；
    • D、准确性

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    填空题
    各分支局应将核查中发现的问题形成电子文档或纸质文件保存（），并将核查出的问题通知相关银行，督促其在5个工作日内反馈，如需修改，应按《操作规程》有关规定办理。

    正确答案： 24个月
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    各分支机构和相关部门应当对提交的大额和可疑交易报告中有关数据、信息的（）负责。
    A

    真实性；

    B

    完整性；

    C

    及时性；

    D

    准确性


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    填空题
    各分支局每年至少应对辖内（）家银行进行现场核查，三年内完成对辖内所有银行的现场核查。

    正确答案： 4
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    银行卡清算机构对疑似银行（）等可疑交易，应及时提交收单机构核查。
    A

    套现

    B

    欺诈

    C

    大额转账

    D

    洗钱


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    填空题
    为确保大额交易数据的准确性，各分支局应采取（）核查、通过银行或申报主体确认与现场核查相结合的方式开展大额交易重点核实工作。

    正确答案： 非现场
    解析： 暂无解析

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