1998年5月初，甲证券公司以100多人的名义开设自营账户炒作M股票，成为炒作M股票的庄家。5月底，甲证券公司大量买入M股票，持仓量由5月初占总股本的15％，增加到5月底的19％，至6月底，再次大量建仓，持仓量占股票总股本的22％。甲证券公司用自营账户买卖M股票，运用资金共5.2亿元，并使用不同的账户对M股票作价格数量相近，方向相反的交易，拉高股票价格，使该股票价格由6.42元升至13.74元，甲证券公司实际上已操纵了M股票价格的涨跌。甲证券公司可能承担什么样的法律责任？
题目
1998年5月初，甲证券公司以100多人的名义开设自营账户炒作M股票，成为炒作M股票的庄家。5月底，甲证券公司大量买入M股票，持仓量由5月初占总股本的15％，增加到5月底的19％，至6月底，再次大量建仓，持仓量占股票总股本的22％。甲证券公司用自营账户买卖M股票，运用资金共5.2亿元，并使用不同的账户对M股票作价格数量相近，方向相反的交易，拉高股票价格，使该股票价格由6.42元升至13.74元，甲证券公司实际上已操纵了M股票价格的涨跌。甲证券公司可能承担什么样的法律责任？
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第1题：
证券公司的自营业务必须以自己的名义进厅，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（ ）
正确答案：√
《证券法》第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用 -
第2题：
案情: 某年5月初,甲证券公司以100多人的名义开设自营账户炒作M股票,成为炒作M股票的庄家。5月底,甲证券公司大量买人M股票,使该股票价格由6. 52元升至13. 74元,甲证券公司实际上已操纵了M股票价格的涨跌。参考答案：(1)1.单独或者合谋，操纵证券交易价格的行为;2.与他人串通，制造证券交易虚假价格或者证券交易量的行为;3.自买自卖，以影响证券价格或者证券交易量的行为。 (2)甲公司集中资金优势连续买卖证券的行为，属于第一种。不转移所有权的自买自卖，影响证券价格，属于第三种。 (3)是竞争机制的天敌;是盘剥投资者的工具;是形成虚构的供求关系的罪魁。 (4)1.大量持股报告义务;2.禁止单位以个人名义开户买卖证券;3.禁止挪用公款买卖证券;4.禁止国有企业及上市公司炒作上市交易股票。 (5)根据不同情况单处或者并处警告、没收非法所得、罚款、限制或暂停其证券经营活动和证券业务。
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第3题：
证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（ ）
正确答案：√
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第4题：
证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。 （ ）
正确答案：×
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第5题：
以下关于证券自营业务的描述不正确的是（ ）。A:禁止从自营账户中提取现金
B:经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务
C:自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行
D:自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理答案：D解析：自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。故选择D项 -
第6题：
自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。 （ ）答案：错解析：自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。 -
第7题：
证券自营业务的具体含义包括()。A:所有证券公司都能从事证券自营业务
B:是一种以营利为目的的经营行为
C:在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D:必须在以自己名义开设的证券账户中进行交易答案：B,C,D解析：证券自营业务具体包括四层含义：①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；②自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金；④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。 -
第8题：
证券自营业务的具体含义包括（ ）。
A.所有证券公司都能从事的证券业务
B.是一种以盈利为目的的经营行为
C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行答案：B,C,D解析：证券自营业务具体包含四层含义：(1)只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；(2)自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；(3)在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金；(4)自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行，并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。 -
第9题：
根据《证券公司自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁止（ ）。
Ⅰ．以个人名义从自营账户调出资金
Ⅱ．以公司名义从自营账户提取现金
Ⅲ．以个人名义调入资金
Ⅳ．以公司名义调入资金A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：根据《证券公司证券自营业务指引》第十条，加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。 -
第10题：
证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人从自营账户中调入调出资金，但允许从自营账户中提取现金。（ ）
正确答案:错误 -
第11题：
下列有关自营业务的说法，正确的有（）。 I.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行 II.由非自营业务部门负责自营账户的管理 III.自营业务清算、统计应有专门人员执行 IV.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
- A、I、II、III
- B、I、II、III、IV
- C、I、II、IV
- D、II、IV
正确答案:B -
第12题：
问答题1998年5月初，甲证券公司以100多人的名义开设自营账户炒作M股票，成为炒作M股票的庄家。5月底，甲证券公司大量买入M股票，持仓量由5月初占总股本的15％，增加到5月底的19％，至6月底，再次大量建仓，持仓量占股票总股本的22％。甲证券公司用自营账户买卖M股票，运用资金共5.2亿元，并使用不同的账户对M股票作价格数量相近，方向相反的交易，拉高股票价格，使该股票价格由6.42元升至13.74元，甲证券公司实际上已操纵了M股票价格的涨跌。甲证券公司的行为属于哪几种？正确答案： 本案中，甲证券公司动用资金5.2亿元，使用不同的账户对M股票作价格数量相近、方向相反的交易，提高股票价格，是集中资金优势连续买卖证券的行为，属于第一种。甲公司以自己为交易对象进行不转移所有权的自买自卖，影响证券价格，属于第三种。解析： 暂无解析 -
第13题：
证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。 （ ）
正确答案：×
【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P181。
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第14题：
在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有( )。
A、 用以自己名义开设的账户进行交易
B、 委托其他证券公司代为买卖证券
C、 假借他人名义进行自营业务
D、 将自营业务与代理业务混合操作
正确答案：A
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第15题：
证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金。 （ ）
正确答案：√
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第16题：
()不可用于证券公司的自营业务。A:证券公司的自有资金
B:集合资产管理计划
C:证券公司依法筹集的资金
D:证券公司以自己名义开设的证券账户答案：B解析：证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获取盈利的行为。在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行，并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。 -
第17题：
以下关于证券自营业务的描述不正确的是（ ）。
A.禁止从自营账户中提取现金
B.经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务
C.自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行
D.自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理答案：D解析：D项，证券自营业务的运作管理首先要控制运作风险，其中，自营业务必须 以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包 括开户、销户、使用登记等。 -
第18题：
证券自营业务的具体含义包括()。A:所有证券公司都能从事的证券业务
B:是一种以营利为目的的经营行为
C:在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D:必须在以自己名义开设的证券账户中进行答案：B,C,D解析：证券自营业务具体包含四层含义：①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；②自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金；④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。 -
第19题：
以下不属于证券公司证券自营业务禁止行为的是（）A:以证券公司的名义开立专门的证券自营账户
B:以个人名义进行自营业务
C:将自营业务与代理业务混合操作
D:将自营账户借给他人使用答案：A解析：根据《证券法》第一百三十万条规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金证券公司不得将其自营账户借给他人使用。 -
第20题：
证券公司自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。()答案：对解析： -
第21题：
下列有关自营业务的含义，正确的有（）。
- A、只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
- B、自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
- C、在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
- D、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
正确答案:B,D -
第22题：
下列有关自营业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 Ⅱ.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 Ⅲ.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 Ⅳ.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为
- A、Ⅰ、Ⅱ
- B、Ⅰ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅳ
- D、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C -
第23题：
单选题（ ）不可用于证券公司的自营业务。[2013年12月真题]A证券公司的自有资金
B集合资产管理计划
C证券公司依法筹集的资金
D证券公司以自己名义开设的证券账户
正确答案： A解析：
证券自营业务，是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。 -
第24题：
问答题1998年5月初，甲证券公司以100多人的名义开设自营账户炒作M股票，成为炒作M股票的庄家。5月底，甲证券公司大量买入M股票，持仓量由5月初占总股本的15％，增加到5月底的19％，至6月底，再次大量建仓，持仓量占股票总股本的22％。甲证券公司用自营账户买卖M股票，运用资金共5.2亿元，并使用不同的账户对M股票作价格数量相近，方向相反的交易，拉高股票价格，使该股票价格由6.42元升至13.74元，甲证券公司实际上已操纵了M股票价格的涨跌。应该如何防范证券市场操作行为？正确答案： （1）大量持股报告义务；
（2）禁止单位以个人名义开户买卖证券；
（3）禁止挪用公款买卖证券；
（4）禁止国有企业及上市公司炒作上市交易股票。解析： 暂无解析