自营业务可以在以证券公司名义或个人名义开设的证券账户中进行。（ ）A．正确B．错误C．放弃

题目

自营业务可以在以证券公司名义或个人名义开设的证券账户中进行。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

相似考题

1.在证券公司的自营业务中，可以( )．A．以个人名义进行自营业务B．将自营账户借给他人使用C．进行批量委托操作D．与代理业务混合操作

2.证券公司的自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。（ ）A．正确B．错误

3.在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有( )。A、 用以自己名义开设的账户进行交易B、 委托其他证券公司代为买卖证券C、 假借他人名义进行自营业务D、 将自营业务与代理业务混合操作

4.证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（ ）A．正确B．错误

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  • 第1题：

    证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    以下不属于证券公司证券自营业务禁止行为的是（）

    A:以证券公司的名义开立专门的证券自营账户
    B:以个人名义进行自营业务
    C:将自营业务与代理业务混合操作
    D:将自营账户借给他人使用

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》第一百三十万条规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

  • 第3题：

    下列关于证券自营业务的说法中，错误的是（ ）。

    A.禁止从自营账户中提取现金
    B.自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户交易
    C.经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务
    D.自营业务应由非自营业务部门负责自营账户的管理

    答案：C
    解析：
    自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

  • 第4题：

    以下关于证券自营业务的描述不正确的是（ ）。
    A.禁止从自营账户中提取现金
    B.经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务
    C.自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行
    D.自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理


    答案：D
    解析：
    D项，证券自营业务的运作管理首先要控制运作风险，其中，自营业务必须 以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包 括开户、销户、使用登记等。

  • 第5题：

    证券公司自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。()


    答案：对
    解析：

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