证券公司的自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。（ ）A．正确B．错误

题目

证券公司的自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。（ ）

A．正确

B．错误

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1.自营业务可以在以证券公司名义或个人名义开设的证券账户中进行。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.自营业务资金出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，但在必要时可以在有关授权与批准下可以公司名义从自营账户中提取现金。（ ）

3.下列关于证券自营业务中控制运作风险的描述，错误的是（ ）。 A．自营业务必须以证券公司自身名义 B．禁止从自营账户中提取现金 C．加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算 D．自营业务资金的出入可以以个人名义进行

4.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。 ( )

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  • 第1题：

    自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。 （ ）


    正确答案：×
    自营业务资金的出入不得个人名义进行。

  • 第2题：

    关于证券自营业务资金的出入，以下表述错误的是（）

    A:禁止从自营账户中提取现金
    B:自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行
    C:禁止以个人名义从自营账户中调入资金
    D:自营业务所需资金的调度必须由自营业务部门负责

    答案：D
    解析：
    为了加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金

  • 第3题：

    根据《证券公司自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁止（　　）。
    Ⅰ．以个人名义从自营账户调出资金
    Ⅱ．以公司名义从自营账户提取现金
    Ⅲ．以个人名义调入资金
    Ⅳ．以公司名义调入资金

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司证券自营业务指引》第十条，加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

  • 第4题：

    证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    关于证券自营业务资金的出入，以下表述错误的是（　）

    A:禁止以个人名义从自营账户中调入资金
    B:自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行
    C:自营业务所需资金的调度必须由自营业务部门负责
    D:禁止从自营账户中提取现金

    答案：C
    解析：
    为了加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金，

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