某股份公司在沪市交易所临近收盘时通过4个A字头的个人帐户进行连续交易，而不转让证券所有权的方式虚假买卖，以抬高公司股票的价格，致使该公司股票当日收盘价比前日上涨102%。此后1个月中该公司证券部先后动用资金近2000万元，买入公司股票12万股。后来，该公司证券部将上述股票及此前所存股票全部抛出，共获利587.97万元。 请问：该公司的行为有法律依据吗？为什么？
题目
某股份公司在沪市交易所临近收盘时通过4个A字头的个人帐户进行连续交易，而不转让证券所有权的方式虚假买卖，以抬高公司股票的价格，致使该公司股票当日收盘价比前日上涨102%。此后1个月中该公司证券部先后动用资金近2000万元，买入公司股票12万股。后来，该公司证券部将上述股票及此前所存股票全部抛出，共获利587.97万元。 请问：该公司的行为有法律依据吗？为什么？
相似考题
更多“某股份公司在沪市交易所临近收盘时通过4个A字头的个人帐户进行连续交易，而不转让证券所有权的方式虚假买卖，以抬高公司股票的价格，致使该公司股票当日收盘价比前日上涨102%。此后1个月中该公司证券部先后动用资金近2000万元，买入公司股票12万股。后来，该公司证券部将上述股票及此前所存股票全部抛出，共获利587.97万元。 请问：该公司的行为有法律依据吗？为什么？”相关问题
-
第1题：
2012年2月5日,激励对象李某按授予价格15元／股购入限制性股票10万股,当日该公司股票的收盘价格为20元／股。假定2014年2月5日,达到激励计划规定的解锁条件,并在当日解锁限制性股票的40%,当日该公司股票的收盘价格为22元／股,解锁日李某的应纳税所得额为()。A、200000元
B、220000元
C、230000元
D、240000元
答案：D
-
第2题：
赵某系某上市公司经理。由于该公司上年度业绩优良，估计公司年报公布后，本公司股票的市价将会有较大的上涨，赵某便将此情况告诉了其朋友刘某，刘某据此消息购买了该公司股票5万股。该公司年报公布后其股票果然上涨，刘某抛出股票获利7万元。
试分析:
(1)赵某上述行为是否违反我国《证券法》?
(2)若违反，违反了哪些规定?
参考答案(1)赵某的行为违反了我国《证券法》的规定
(2)《证券法》第73条规定:“禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利
用内幕信息从事证券交易活动。《证券法》第75条规定:“证券交易活动中，涉及公司的
经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。
本案中，该上市公司上年度业绩优良，预计年报公布后其股票市价会有较大上涨，又因该
信息尚未公开，故该信息为内幕信息。同时，赵某系上市公司的经理，属于知悉公司内
幕的知情人员。赵某利用其特殊地位将公司经营的内幕信息泄露给刘某，属于泄露公
司内幕信息的行为。
-
第3题：
某权证的标的证券进行除息，除息前一日该公司股票收盘价10元，除息当日该股票参考价为6元，权证原行权价格为7元，则新行权价格为( )。
A.5.8
B.4.5
C.4.2
D.3.5
答案：C
解析：新行权价格=(原行权价格×标的证券除权日参考价)/除权前一日标的的证券收盘价=(7×6)/10=4.2元。故本题选C选项。
-
第4题：
某公司前年每股收益为1元，此后公司每股收益以每年5％的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为35元，并且必要收益率为10％，那么（ ）。
Ⅰ.该公司股票今年年初的内在价值约等于39元
Ⅱ.该公司股票的内部收益率为8．15％
Ⅲ.该公司股票今年年初市场价格被高估
Ⅳ.该公司股票今年年初市场价格被低估
Ⅴ.持有该公司股票的投资者应当在明年年初卖出该公司股票A：Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅴ
C：Ⅰ、Ⅴ
D：Ⅱ、Ⅳ
E：Ⅲ、Ⅴ答案：A解析：Ⅰ项，已知该公司股票每年的增长率保持5％不变，则可用固定增长模型计算其内
两项，设该公司股票的内部收益率为r，则35=1×（1+5％）2／（r-5％），解得r=8．15％，因此该公司股票价格被高估，投资者应当在今年年初卖出该公司股票。 -
第5题：
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ）。A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人答案：A,B,C,D解析：选项A属于虚假陈述行为；选项B属于欺诈客户行为；选项C属于操纵市场行为；选项D属于内幕交易行为。 -
第6题：
根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的()。A:5%
B:10%
C:15%
D:20%答案：A解析：不得超过该公司已流通股总市值的5%。 -
第7题：
某权证的标的证券进行除息，除息前一日该公司股票收盘价10元，除息当日该股票参考价为6元，权证原行权价格为7元，则新行权价格为（）
- A、5.8
- B、4.5
- C、4.2
- D、3.5
正确答案:C -
第8题：
甲听说某上市公司主营业务即将发生重大改变，公司盈利能力将大幅增强，正好甲持有该公司股票，于是甲通过互联网大肆宣扬，致使该公司股票大幅上涨，甲及时抛出所持股票，获利颇丰，后该公司对该消息予以了否认。对甲的行为认定正确的是（）。
- A、甲传播的信息属于内幕信息，构成内幕交易罪
- B、甲的行为事实上导致了众多投资者购买该股票，构成诱骗投资者买卖证券罪
- C、甲的行为导致了该股票价格出现重大波动，构成操纵证券市场罪
- D、甲传播道听途说的消息，该消息并不是其自己编造的，因此不构成编造并传播证券交易虚假信息罪
正确答案:D -
第9题：
多选题下列股票交易行为中，违反证券法律制度规定的有（ ）。A甲上市公司的董事王某在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20%
B乙证券公司的从业人员张某，在任职期间，买卖甲上市公司的股票，乙证券公司、从业人员张某与甲上市公司无任何关联关系
C丙证券公司因购入包销售后剩余股票而持有丁上市公司6%的股份，丙证券公司在第4个月将其全部转让
D为戊股份有限公司首次发行股票出具审计报告的庚会计师事务所的注册会计师韩某，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票
正确答案： B,D解析：
A项，上市公司的董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让；B项，证券业从业人员在任职或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票；C项，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月的时间限制；D项，为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后6个月内，不得买卖该证券。 -
第10题：
多选题根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ）。A甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，误导投资者
B乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
正确答案： A,D解析：
根据《证券法》的规定，禁止的交易行为包括内幕交易行为、操纵证券市场行为、制造虚假陈述行为和欺诈客户行为。AB两项，是欺诈客户行为；C项，是操纵证券市场行为；D项，是内幕交易行为。上述各项均属于禁止的证券交易行为。 -
第11题：
多选题根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ）。A甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
B乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D上市公司董事王某知悉该公司近期的债务担保发生重大变更，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
正确答案： D,B解析： -
第12题：
多选题下列行为中，属于《证券法》禁止的行为包括（ ）。[2002年真题]A为某公司股票发行出具资产评估报告的人员知悉及公司债务担保的重大变化而卖出其所持有的该公司股票
B某证券业协会的工作人员在证券交易活动中声称某公司股票的股价将上涨，误导客户
C集中竞价交易
D欺诈客户
正确答案： B,A解析：
A项，《证券法》第七十三条规定，禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。第七十六条规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。B项，第七十八条规定，禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场。禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。D项，第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为。 -
第13题：
下列股票交易行为中，属于法律、法规禁止的有( )。
A．上市公司的董事离职后第5个月，转让其所持有的该公司股票
B．因包销购入而持有上市公司6%股份的证券公司，第3个月转让其所持有的该公司股票
C．上市公司的收购人，在收购行为完成后，第8个月转让其所购该公司股票
D．持有上市公司8%股份的股东，将其持有的该公司股票在买入后4个月内卖出
正确答案：ACD
解析：根据《证券法》规定，证券公司因包销购入销售后剩余股票而持有上市公司5%股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。 -
第14题：
下列股票交易行为中，属于法律、法规禁止的有（ ）。
A．上市公司的董事离职后第5个月，转让其所持有的该公司股票
B．因包销购入而持有上市公司6%股份的证券公司，第3个月转让其所持有的该公司股票
C．上市公司的收购人，在收购行为完成后，第8个月转让其所购该公司股票
D．持有上市公司8%股份的股东，将其持有的该公司股票在买人后4个月内卖出
正确答案：ACD
根据《证券法》规定，证券公司因包销购入销售后剩余股票而持有上市公司5%股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。 -
第15题：
如发生()情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。A:该公司股票交易发生异常波动
B:有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C:上市公司依据上市协议提出停牌申请
D:中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时答案：A,B,C,D解析：如发生以下情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息：该公司的股票交易发生异常波动；有投资者发出收购该公司股票的公开要约；上市公司依据上市协议提出停牌申请；中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时。 -
第16题：
利用无套利均衡理论，某种欧式看涨股票期权可以由（）实现复制A:该公司股票和同一公司债券
B:该公司股票和无风险证券
C:该公司股票和其他公司股票
D:该公司债券和无风险证券答案：B解析：组合和分解技术是无套利均衡原理的具体应用，即用一种（或一组）金融工具来复制另一种（或另一组）金融工具，其要点是使复制组合的现金流与被复制组合的现金流特征完全一致，复制组合与被复制组合可以完全实现对冲利用股票和无风险证券构成的组合可以复制欧式看涨期权的现金流 -
第17题：
根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ）。A.甲证券公司在证券交易活动中传播了虚假信息，对市场交易量产生了一定影响
B.乙证券公司不在规定的时间内向客户李某提供交易的书面确认文件
C.丙证券公司利用其资金优势连续买入某上市公司股票，造成该股票价格大幅上涨
D.丁证券公司在自身网站上发布对某上市公司股票价格的预测信息答案：A,B,C解析：选项A，信息披露义务人以外的机构和人员编造、传播虚假信息或误导性信息、虚假陈述，误导投资者的行为，不构成虚假陈述，属于操纵市场行为；选项B，属于欺诈客户的行为；选项C，属于操纵证券市场的行为；选项D，并未进行反向交易，不属于操纵证券市场行为。 -
第18题：
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（ ）。A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
E.丁证券公司从业人员按照客户的委托为其买卖证券答案：A,B,C,D解析：选项A属于虚假陈述行为；选项B属于损害客户利益；选项C属于操纵市场行为；选项D属于内幕交易行为。 -
第19题：
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。
- A、甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
- B、乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
- C、丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
- D、上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
单选题王某为创业板某上市公司董事，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，下列说法错误的是（ ）。A王某的配偶在买入该公司股票前应当将买入计划书面通知该公司董事会秘书
B王某不得从事以该公司股票为标的证券的融资融券交易
C王某因违反证券交易所规则被证券交易所公开谴责，3个月内不得减持其所持的该公司股份
D王某将持有的该公司可转债全部转换为该公司股票，当年可将转换所得的股票全部出售
正确答案： B解析：
A项，《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2020年修订）第3.8.4条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况。
B项，《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2020年修订）第3.8.2条规定，上市公司的董事、监事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。
C项，《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第7条规定，具有下列情形之一的，上市公司董监高不得减持股份：
①董监高因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的。
②董监高因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月的。
③中国证监会规定的其他情形。
D项，《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第5条规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。
第7条规定，因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。 -
第21题：
单选题2017年9月18日，在上海证券交易所临近收市时，大田集团股份有限公司通过4个A字头个人账户，以连续交易和不转移证券所有权的虚买虚卖方式拉高了本公司的股票价格，该股票的当日收盘价较前日上涨102%。在9月18日至10月18日期间，共获利500万元。下列相关说法错误的是（ ）。A该行为属于操纵市场的行为
B证监会有权对大田公司处以2000万元罚款
C证监会有权对直接负责的董事长夏某处以50万元罚款
D证监会有权要求直接负责的董事长夏某与大田公司一起对投资者的损失依法承担连带赔偿责任
正确答案： C解析：
AD两项，《证券法》第77条规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；④以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。本法未规定直接负责人和企业承担连带责任。
BC两项，第203条规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。 -
第22题：
单选题某权证的标的证券进行除息，除息前一日该公司股票收盘价10元，除息当日该股票参考价为6元，权证原行权价格为7元，则新行权价格为（）A5.8
B4.5
C4.2
D3.5
正确答案： C解析： 新行权价格=（原行权价格×标的证券除权日参考价）/除权前一日标的的证券收盘价=（7×6）/10=4.2元。故本题选C选项。 -
第23题：
问答题某股份公司在沪市交易所临近收盘时通过4个A字头的个人帐户进行连续交易，而不转让证券所有权的方式虚假买卖，以抬高本公司股票的价格，致使该公司股票当日收盘价比前日上涨102%。此后1个月中该公司证券部先后动用资金近2000万元，买入本公司股票12万股。后来，该公司证券部将上述股票及此前所存股票全部抛出，共获利587.97万元。该公司的行为有法律依据吗？为什么？正确答案： 无法律依据。根据《公司法》规定：公司不得收购本*公司的股份，另有规定的除外。同时，依据我国《证券法》规定：禁止任何人在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量。解析： 暂无解析