下列属于法律禁止的证券交易行为的是()。A.发行人在公司成立之日起3年内转让其所持股票B.公司董事利用内幕信息转让本公司股票C.公司经理离职一年后,转让其所持有的本公司股票D.为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该公司股票E.为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开以后5日内买卖该公司股票

题目
下列属于法律禁止的证券交易行为的是()。

A.发行人在公司成立之日起3年内转让其所持股票

B.公司董事利用内幕信息转让本公司股票

C.公司经理离职一年后,转让其所持有的本公司股票

D.为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该公司股票

E.为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开以后5日内买卖该公司股票


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  • 第1题:

    下列不属于行使代理权的限制的是()。

    A:自己代理的禁止
    B:双方代理的禁止
    C:表见代理的禁止
    D:代理人的懈怠行为与诈害行为的禁止

    答案:C
    解析:
    代理权的限制是对享有代理权的人行使代理权过程中的限制。表见代理其实是无权代理的一种特殊形态,表见代理人本无代理权,所以不属于行使代理权的限制。

  • 第2题:

    《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定,下列各项不属于规定的禁止性行为的
    是()。
    A.基金之间相互投资
    B.基金托管人、商业银行从事基金投资
    C.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
    D.从事证券交易


    答案:D
    解析:
    【详解】D。按照《基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于下列投资或者活动:承销证券;向他人贷款或者提供担保;从事承担无限责任的投资;买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;向其基金管理人、基金托管人出资或者买幸其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券,买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

  • 第3题:

    下列选项中,属于证券发行、交易活动禁止的行为的是( )。
    Ⅰ.内幕交易
    Ⅱ.操纵证券交易价格
    Ⅲ.传播虚假信息
    Ⅳ.证券欺诈

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    证券发行、交易活动禁止的行为包括内幕交易、操纵证券交易价格、传播虚假信息和证券欺诈。

  • 第4题:

    证券交易所制定的限制或者禁止特定证券交易行为的制度属于()。

    A:清算交割制度
    B:信息披露制度。
    C:市场准入制度
    D:交易规则

    答案:C
    解析:
    根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所应当建立市场准入制度,并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求,限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。除此之外,证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。

  • 第5题:

    《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定,下列各项不属于规定的禁止性行为的是( )
    A.基金之间相互投资
    B.基金托管人、商业银行从事基金投资
    C.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
    D.从事证券交易


    答案:D
    解析:
    。按照《基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于下列投 资或者活动:承销证券;向他人贷款或者提供担保;从事承担无限责任的投资;买卖其他基 金份额,但是国务院另有规定的除外;向其基金管理人、基金托管人出资或者买幸其基金 管理人、基金托管人发行的股票或者债券;买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承 销期内承销的证券;从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;依 照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

  • 第6题:

    下列选项中,属于证券发行、交易活动禁止的行为的是()。
    Ⅰ.内幕交易
    Ⅱ.操纵证券交易价格
    Ⅲ.传播虚假信息
    Ⅳ.证券欺诈

    A.Ⅰ.Ⅱ.
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:C
    解析:
    证券发行、交易活动禁止的行为包括内幕交易、操纵证券交易价格、传播虚假信息和证券欺诈。