非法集资问题以及公开发行证券的问题在本质上都属于人数、资本、股权之间的配比问题。法律之所以严格通过人数、资本与股权之间的配比来控制非法集资问题、公司成立条件、公开发行证券等问题，是为了？（）A、防范金融危机B、保护出资者的权益不受侵害C、减少监管机构的工作量，股东人数众多不利于开展工作D、防止投机性投资问题的出现

题目

非法集资问题以及公开发行证券的问题在本质上都属于人数、资本、股权之间的配比问题。法律之所以严格通过人数、资本与股权之间的配比来控制非法集资问题、公司成立条件、公开发行证券等问题，是为了？（）

  • A、防范金融危机
  • B、保护出资者的权益不受侵害
  • C、减少监管机构的工作量，股东人数众多不利于开展工作
  • D、防止投机性投资问题的出现
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1.公开发行证券的公司的股权登记行为仅限于在发行阶段，因此只需股权登记机构提供短期股权登记服务。（ ）

2.我国《证券法》对证券发行规定的内容不包括（ ）。 A．公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途 B．证券公司承销证券约定的内容 C．公开发行证券的条件和程序 D．证券公司的业务种类、业务范围与注册资本的关系

3.下列不属于《证券法》证券发行的主要内容是（ ）。A．申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形B．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料C．公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用D．公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途债券是一种虚拟资本

4.关于认股权证论述不正确的是( )。A．认股权证也称为股本权证B．认股权证一般由基础证券的发行人发行C．行权时不会增加股份公司的股本D．我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证都属于认股权证

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  • 第1题：

    筹资指的是筹集资金，如企业发行股票、发行债券、借款以及（ ）等行为都属于筹资。


    参考答案：D

  • 第2题：

    根据证券法律制度的规定，下列属于证券非公开发行情形的是（　）。

    A.向不特定对象发行证券
    B.向累计超过200人的特定对象发行证券（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内）
    C.向累计不超过200人的特定对象发行证券
    D.采取公开劝诱方式发行证券

    答案：C
    解析：
    有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券；（2）向累计超过200人的特定对象发行证券，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第3题：

    公开间接发行股票的优点是发行范围广，发行对象多，易于足额筹集资本。（　）


    答案：对
    解析：
    股票的公开间接发行的发行范围广，发行对象多，易于足额筹集资本。

  • 第4题：

    根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有（　）。

    A.向不特定对象发行证券的
    B.向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
    C.向累计280人的特定对象发行，其中按员工持股计划人数90人
    D.采取电视广告方式发行证券的
    E.采取公开劝诱方式发行证券的

    答案：A,B,D,E
    解析：
    本题考核证券的公开发行。下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向累计超过200 人的特定对象发行证券，员工持股计划人数不算；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第5题：

    以发行股票、债券、彩票、证券投资基金或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者的是（）。

    • A、欺诈发行股票、债券
    • B、擅自发行股票、债券
    • C、非法集资罪
    • D、擅自改变公开发行证券募集资金用途

    正确答案:C

  • 第6题：

    下列不属于2014年双高一部联合出台的《非法集资刑案意见》所规定内容的是（）

    • A、关于非法集资的行政认定的问题
    • B、关于非法集资“利诱性”的认定问题
    • C、关于“向社会公开宣传”的认定问题
    • D、关于“社会公众”的认定问题

    正确答案:B

  • 第7题：

    《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（）。

    • A、公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
    • B、公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
    • C、经纪业务中的禁止性规定
    • D、公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

    正确答案:C

  • 第8题：

    下列属于刑事法律风险的是（）。

    • A、非法集资刑事犯罪法律风险
    • B、合同违约纠纷
    • C、股权争议
    • D、证券类行政违法行为

    正确答案:A

  • 第9题：

    判断题
    在股票发行方式中，公开发行方式审批手续复杂严格，发行成本高；而非公开直接发行方式发行范围小，不易及时足额筹集资本，发行后股票的变现性差。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 公开间接发行方式发行范围广，发行对象多，易于足额筹集资本，有利于提高公司的知名度，扩大其影响力，但公开发行方式审批手续复杂严格，发行成本高；非公开直接发行方式弹性较大，企业能控制股票的发行过程节省发行费用。但发行范围小，不易及时足额筹集资本，发行后股票的变现性差。

  • 第10题：

    单选题
    下列各项中不属于股票融资的是（　　）。
    A

    私募股权融资

    B

    公开发行股票募集资本

    C

    股权再融资

    D

    融资租赁


    正确答案： C
    解析：
    股票融资的方式主要包括私募股权融资、公开发行股票募集资本和股权再融资等。融资租赁是租赁的一种形式。

  • 第11题：

    判断题
    根据《证券法》的规定，无论发行对象人数为多少，只要是向不特定的社会公众发行的，都属于公开发行。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 本题考核公开发行证券的含义。根据规定，有下列情形之－的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券；(2)向累计超过200人的特定对象发行证券。

  • 第12题：

    单选题
    下列不属于2014年双高一部联合出台的《非法集资刑案意见》所规定内容的是（）
    A

    关于非法集资的行政认定的问题

    B

    关于非法集资“利诱性”的认定问题

    C

    关于“向社会公开宣传”的认定问题

    D

    关于“社会公众”的认定问题


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    (2017年)《中华人民共和国证券法》规定向不特定对象发行证券以及投资者人数超过（ ）人，均被视为公开发行证券。

    A.100
    B.200
    C.300
    D.500

    答案：B
    解析：
    《中华人民共和国证券法》规定，“公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券”，向不特定对象发行证券以及投资者人数超过200人，均被视为公开发行证券。

  • 第14题：

    在创业之初，扩张资本的来源形式有()。

    A:发行股票筹集资本
    B:发行债券或向银行贷款
    C:向企业内部职工筹集资金
    D:通过其他非法的渠道来筹集资金
    E:向社会集资

    答案：A,B,C
    解析：
    扩张资本的来源包括：(1)通过发行股票筹集资本，扩大资本金；(2)通过发行债券或银行贷款，举债经营；(3)向企业内部职工筹集资金。

  • 第15题：

    下列属于擅自公开发行证券特征的是()。

    A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
    B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
    C.向特定对象发行证券累计超过200人的
    D.非公开发行证券采用广告、公开劝诱等方式发行

    答案：D
    解析：
    A、B项属于变相公开发行证券的特征；C项属于公开发行证券的特征；D项属于擅自公开发行证券的特征。

  • 第16题：

    众筹平台在募集资金过程中毫无疑问是面对不特定对象，且人数常常超过两百人，很容易触犯《证券法》关于公开发行证券的规定。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    下列关于非法集资犯罪的认定问题，错误的是（）

    • A、非法集资的“社会性”特征是指“向社会公众即社会不特定对象吸收资金”
    • B、行政部门未对非法集资作出性质认定的，不影响非法集资刑事案件的侦查、起诉和审判
    • C、“向社会公开宣传”，仅包括直接传播信息，不包括放任信息扩散。
    • D、对非法集资犯罪对象人数或吸收资金数额的认定上，宜采取综合认定的方法。

    正确答案:C

  • 第18题：

    向不特定对象发行证券，属于公开发行；向特定对象发行证券，属于非公开发行。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

    • A、1%以上10%以下
    • B、1%以上5%以下
    • C、5%以上10%以下
    • D、5%以上20%以下

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    未经国家主管部门批准，利用互联网向社会公众投资者推销未上市公司股权，散步证券发行的虚假信息，属于（）活动，情节严重的，构成非法经营活动。
    A

    传销

    B

    非法经营证券业务

    C

    非法集资

    D

    金融诈骗


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    非法集资的形式不包括（）。
    A

    通过会员卡、消费卡的形式非法集资

    B

    利用民间“会”、“社”等组织或者地下钱庄进行非法集资

    C

    利用网络技术虚拟“电子商铺”投资委托经营、到期回购等方式进行非法集资

    D

    在依法设立的证券交易所公开发行股票、公司债券


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    非法集资问题以及公开发行证券的问题在本质上都属于人数、资本、股权之间的配比问题。法律之所以严格通过人数、资本与股权之间的配比来控制非法集资问题、公司成立条件、公开发行证券等问题，是为了？（）
    A

    防范金融危机

    B

    保护出资者的权益不受侵害

    C

    减少监管机构的工作量，股东人数众多不利于开展工作

    D

    防止投机性投资问题的出现


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    向不特定对象发行证券以及投资者人数超过（）人，均被视为公开发行证券。
    A

    100

    B

    150

    C

    200

    D

    300


    正确答案： B
    解析：

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